业绩数据 - 2023年每股收益不低于0.37元/股，归母净利润不低于9.3亿元，主业毛利率不低于16.0%[8][9] - 2024 - 2026年每股收益分别不低于0.71元/股、0.84元/股、0.98元/股[12] - 2024 - 2026年归母净利润增长率（较2023年）分别不低于90%、125%、160%[12] - 2024 - 2026年主业毛利率分别不低于19%、22.5%、26%[12] 激励考核 - 激励对象授予前一年度个人绩效评价得分需60分及以上[9] - 不同绩效得分对应不同绩效系数[16] - 限制性股票授予和解除限售需满足公司和激励对象无特定违规情形等[6][7][10] - 2024 - 2026年分年度考核公司和个人层面业绩[11] - 授予条件考核年度为2023年会计年度[18] - 2024 - 2026年为各解除限售期考核年度[18] - 限制性股票激励计划每年考核一次[19] 考核流程 - 人事管理部门负责考核实施、结果保存并提交审核[20] - 公司及时反馈考核结果，被考核者可申诉，公司可复核修正[21] - 考核结果作为授予或解除限售依据[21] - 考核结束后人事管理部门存档绩效考核数据[22] 其他 - 公司同行业对标4家交通运输 - 航空机场 - 机场公司[15] - 若激励对象因特定原因解除劳动关系且无考核结果，绩效得分按最近一年确定[17] - 计划经上海市国资委审批核准，自股东大会批准日起生效[23]

国泰君安证券股份有限公司 关于 上海国际机场股份有限公司 A股限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 中国（上海）自有贸易试验区商城路 618 号 二〇二四年五月 | 第一章 | 释 义 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声明 | 5 | | 第三章 | 基本假设 | 6 | | 第四章 | 激励计划的主要内容 | 7 | | | | 一、激励对象的确定依据和范围 7 | | | | 二、授予的限制性股票来源、数量及分配情况 9 | | | | 三、限制性股票的授予价格及其确定方法 10 | | | | 四、本计划的有效期、授予日、限售期和解除限售 11 | | | | 五、限制性股票的授予条件和解除限售条件 13 | | | | 六、本激励计划的其他内容 18 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 | 19 | | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 19 | | | | 二、对上海机场实行本激励计划可行性的核查意见 20 | | | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 20 | | | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核 ...

公司治理结构 - 董事会由8位董事组成，外部董事6人[4] - 监事会由3名监事组成，职工代表监事2名[4] 股权激励计划流程 - 上海市国资委批复后，公司2个交易日内公告[7] - 激励对象名单公示期不少于10天，股东大会审议前5日披露审核及公示说明[8] - 本计划经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[8] - 股东大会审议通过且授予条件成就之日起60日内授予限制性股票[10] - 未能在60日内完成授予，自公告日起3个月内不得再次审议[10] 回购相关规定 - 回购限制性股票价格为授予价和董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价孰低值[12] - 激励对象被交易所谴责等，按授予价和回购时股价孰低值回购未解除限售股票[20] - 董事、高管任期届满前因个人原因离职，按授予价和回购时股价孰低值回购未解除限售股票，返还已获收益[21][22] 激励对象权益调整 - 激励对象因职务变更等，按2024 - 2026年服务时间折算调整可授予权益[22] - 激励对象退休，按2024 - 2026年服务时间折算首次授予权益，待条件满足解除限售[23] 计划变更与终止 - 股东大会审议前变更激励计划需董事会审议并公告，审议通过后变更需股东大会决定，不得提前解除限售或降低授予价[25] - 股东大会审议本计划前拟终止，需董事会审议通过；审议通过后终止，由股东大会审议决定[26] - 股东大会或董事会审议通过终止决议，自公告日起3个月内不得再次审议股权激励计划[26] 数据相关 - 首次授予限制性股票840.68万股，假设2024年5月14日授予，总成本约15469万元[30] - 2024 - 2028年限制性股票成本每年摊销金额分别为3671万元、5800万元、3842万元、1727万元、429万元[30] 其他规定 - 激励对象获授的限制性股票在限售期内不得转让等，解除限售前现金分红代扣税后由激励对象享有，未解除限售回购时扣除已享分红[16][17] - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，应终止激励计划，回购未解除限售股票[18] - 公司控制权变更等情形，激励计划按规定继续执行[19] - 激励对象因公司裁员等被解除劳动关系，公司回购其未解除限售股票[20] - 激励对象因组织任命等成为不能激励人员，公司以授予价回购未解除限售股票[23] - 公司回购限制性股票前，需向证券交易所申请，经确认后由登记结算公司办理登记结算[26] - 公司将在限售期每个资产负债表日，修正预计可解除限售的限制性股票数量[27] - 公司以授予日收盘价为基础，对限制性股票的公允价值进行计量[29] - 限制性股票的单位成本 = 限制性股票的公允价值 - 授予价格，公允价值 = 授予日收盘价[30] - 本计划经上海市国资委审批核准，自公司股东大会批准之日起生效[34]

浦东机场4月数据 - 飞机起降量42319架次，同比增长45.56%[2] - 旅客吞吐量607.39万人次，同比增长72.70%[2] - 货邮吞吐量30.36万吨，同比增长10.68%[2] 虹桥机场4月数据 - 飞机起降量21492架次，同比下降6.07%[2] - 旅客吞吐量370.80万人次，同比增长2.02%[2] - 货邮吞吐量3.24万吨，同比增长25.27%[2] 航线数据 - 浦东境内航线飞机起降量25366架次，同比增长33.52%[2] - 浦东境外航线旅客吞吐量249.91万人次，同比增长152.00%[2] - 虹桥境内航线货邮吞吐量2.97万吨，同比增长19.24%[2] - 虹桥国际航线旅客吞吐量9.69万人次，同比增长147.18%[2]

证券代码：600009 证券简称：上海机场 上海国际机场股份有限公司 A 股限制性股票激励计划 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 特别提示 （草案） 二〇二四年五月 上海国际机场股份有限公司 A 股限制性股票激励计划(草案) （1）本计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价的50%； （2）本计划草案公告前20个交易日、60个交易日或者120个交易日公司股票交易均 价之一的50%。 预留限制性股票在授予前，须召开董事会审议通过相关议案，预留限制性股票授予 价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者： 1、《上海国际机场股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控 股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175号）《关于规范 国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171号） 《关于本市国有控股上市公司推进股权激励工作促进高质量发展的指导意见》（沪国资 委分配〔2019〕3 ...

激励计划合规性 - 激励计划制定、审议流程和内容符合规定，未损害股东利益[1] - 公司具备实施激励计划主体资格，无禁止情形[2] - 激励对象具备任职资格，无不得成为激励对象情形[3] 激励计划其他情况 - 无向激励对象提供财务资助安排[4] - 实施激励计划有助于实现发展战略和目标[4] - 监事会同意实施，认为符合长远发展需要[5]

证券代码：600009 证券简称：上海机场 公告编号： 临 2024-021 上海国际机场股份有限公司 关于参加上海国有控股上市公司 2023 年度集体业绩说明会的公告 一、 说明会类型 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 上海国际机场股份有限公司（以下简称"公司"）已分别于 2024 年 3 月 30 日和 4 月 30 日披露了公司 2023 年度报告和 2024 年第一季 度报告，为进一步加强公司与投资者的沟通交流，让广大投资者能深 入了解公司经营情况、未来发展战略等，公司将参加由上海市国资委、 上海证券交易所共同举办的上海国有控股上市公司 2023 年度集体业 绩说明会，就投资者关心的问题进行互动交流。 本次投资者说明会以"上证路演中心视频直播和网络互动"形式 召开，公司将针对报告期经营情况及未来发展战略等情况与投资者进 行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内解答投资者普遍关注的 （三）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （网址：https://roadshow.sseinfo.c ...

业绩总结 - 上海机场2024年Q1实现营收30.29亿元，同比增长40.6%[1] - Q1业绩低于预期，毛利率为23.5%，归母净利率为12.7%[1] - 上海机场2026年预计营业总收入为165.84亿元，较2023年增长50.1%[2] - 2026年预计净利润为45.15亿元，较2023年增长279.7%[2] - 2026年预计每股收益为1.52元，较2023年增长296.1%[2] - 2026年预计EBITDA为78.46亿元，较2023年增长98.1%[2] - 2026年预计ROE-摊薄率为7.66%，较2023年增长233.9%[2] 用户数据 - 国际客流恢复疫情前8成，国际+港澳台航线游客吞吐量恢复至2019年水平的81%/89%[1] 未来展望 - 盈利预测下调，2024-2026年归母净利润预测分别为21.06/30.03/37.92亿元，维持“增持”评级[1] - 上海机场免税扣点率调降幅度参考白云机场，免税租金调整后的首个季度表现[1]

营收情况 - 2024年第一季度营业收入30.29亿元，同比增长40.61%[4] - 2024年第一季度广告合同收入1.62亿元，免税合同收入3.47亿元[23] - 2024年第一季度营业总收入30.29亿元，较2023年第一季度的21.54亿元增长约40.61%[42] - 2024年第一季度公司营业收入为16.9648975433亿元，2023年第一季度为11.3356905527亿元，同比增长49.66%[65] 利润情况 - 归属于上市公司股东的净利润3.86亿元[4] - 2024年第一季度净利润为4.6075160245亿美元，2023年同期净亏损为5725.385898万美元[49] - 2024年第一季度公司净利润为1.9604126605亿元，2023年第一季度净亏损为1.673758968亿元[66] 资产与负债情况 - 总资产706.11亿元，较上年度末增长1.63%[5] - 2024年3月31日资产总计706.11亿元，较2023年12月31日的694.81亿元有所增长[29] - 2024年3月31日货币资金为147.2211341804亿美元，2023年12月31日为135.1781638635亿美元[53] - 2024年3月31日应收账款为18.638165004亿美元，2023年12月31日为15.6412872951亿美元[54] - 2024年3月31日预付款项为427.372912万美元，2023年12月31日为266.001261万美元[55] - 2024年3月31日其他应收款为3.1768678243亿美元，2023年12月31日为2.9269664425亿美元[55] - 2024年3月31日无形资产为3.9390071936亿美元，2023年12月31日为4.1550996164亿美元[57] - 2024年第一季度末非流动资产合计为468.859633358亿元，上一时期为470.9719913311亿元[58] - 2024年第一季度末负债合计为234.984463675亿元，上一时期为227.8362546086亿元[61] - 2024年第一季度末所有者权益（或股东权益）合计为403.2976863524亿元，上一时期为401.3372736919亿元[64] - 2024年第一季度末存货为3304.87924万元，上一时期为3445.511021万元[58] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数216,065[7] - 上海机场（集团）有限公司持股比例58.38%，为第一大股东[7] - 中国银行－嘉实沪深新增股份9303236股，占比0.37%；中国银行－富国中证旅游主题退出股份4499823股，占比0.18%[19][20] - 陈建民退出股份4070809股，占比0.16%[21] 转融通出借股份情况 - 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金期初转融通出借股份7,000股，期末146,300股[14] - 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金期初转融通出借股份27,200股，期末18,600股[17] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额4.90亿元[1] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为4.9014167253亿美元，2023年同期为 - 3304.114033万美元[51] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 6.8661186913亿美元，2023年同期为 - 20.9291058167亿美元[52] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为15.1669637914亿美元，2023年同期为28.1584112953亿美元[52] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为16.7316164653亿元，2023年第一季度为12.7131381417亿元[67] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为360,608,005.22元，上年同期为55,784,894.88元[68] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 612,324,486.00元，上年同期为 - 1,687,915,912.36元[68] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为1,456,010,987.98元，上年同期为2,232,476,728.66元[68] - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为2,524.49元，上年同期为51,430.97元[68] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为1,204,297,031.69元，上年同期为600,397,142.15元[68] - 2024年第一季度期初现金及现金等价物余额为13,517,816,386.35元，上年同期为13,030,092,211.53元[68] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为14,722,113,418.04元，上年同期为13,630,489,353.68元[68] - 2024年第一季度取得借款收到的现金为4,700,000,000.00元，上年同期为2,700,000,000.00元[68] - 2024年第一季度支付的各项税费为76,790,686.77元，上年同期为35,352,977.17元[68] - 2024年第一季度购建固定资产等支付的现金为1,056,371,110.61元，上年同期为238,534,908.50元[68] 成本与费用情况 - 2024年第一季度营业成本23.19亿元，较2023年第一季度的21.66亿元有所增长[43] - 2024年第一季度税金及附加6974.02万元，较2023年第一季度的5401.56万元有所增长[44] - 2024年第一季度管理费用1.48亿元，较2023年第一季度的1.21亿元有所增长[45] - 2024年第一季度财务费用9081.32万元，较2023年第一季度的2865.62万元大幅增长[45] - 2024年第一季度营业成本为13.7991921482亿元，2023年第一季度为13.6419501775亿元[65] - 2024年第一季度财务费用为5614.353074万元，2023年第一季度为 - 1285.215127万元[65] 投资收益情况 - 2024年第一季度投资收益1.23亿元，较2023年第一季度的1.21亿元略有增长[47] - 2024年第一季度投资收益为5376.626007万元，2023年第一季度为8699.946326万元[65] 其他财务指标 - 加权平均净资产收益率为0.95%，增加1.2个百分点[5] - 非经常性损益合计334.71万元[5] 每股收益情况 - 2024年第一季度基本每股收益为0.16元/股，2023年同期为 - 0.04元/股[50]

证券代码：600009 证券简称：上海机场 公告编号：临 2024-018 上海国际机场股份有限公司 关于增补选举第九届监事会职工监事 的公告 1 简 历 因年龄原因，原职工监事刘红女士不再担任公司第九届监事会职 工监事职务。 特此公告。 上海国际机场股份有限公司 监 事 会 2024 年 4 月 26 日 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 近日，通过职工代表大会无记名投票方式选举，殷亮先生当选为 公司第九届监事会职工监事。 ●殷亮先生，1976 年 3 月出生，中共党员，研究生学历，现任 上海国际机场股份有限公司职工监事、上海国际机场股份有限公司浦 东国际机场工会主席。 殷先生于 2001 年 7 月参加工作，曾担任上海国际机场股份有限 公司党委办公室副主任，上海国际机场股份有限公司航站区管理部党 委副书记、纪委书记、工会主席、党委书记、副总经理，上海国际机 场股份有限公司党委办公室主任等职务。 殷先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒，目前未持有公司股票。 2 ...