三一重工股份有限公司 关联（连）交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）的关联（连） 交易行为，保证公司与关联方之间所发生的关联（连）交易合法、公允、合理， 充分保障公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上交所上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（包括其不 时修订、补充或以其他方式修订，以下简称"《香港上市规则》"）以及《三一重 工股份有限公司章程》及有关法律法规的规定，制定本制度。 第二条 公司发生的关联（连）交易应当遵循诚实信用、公开、公平的原 则，做到定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司应当积极通过资产重组 等方式减少关联（连）交易。 第三条 公司董事会审计委员会负责履行关联（连）交易控制和监管。 第二章 关联人及关联（连）交易的认定 第四条 公司的关联人包括符合根据《上交所上市规则》定义的关联法人 （或其他组织）和关联自然人；公司的关连人士为符合《香港上市规则》第 ...

- 1 - 三一重工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事 会对管理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"） 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司审计委员会工作指引》、《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（下称"《香港上市规则》"）《三一重工股 份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）及其他有关法律法规及规范性文件的 规定，公司特设立董事会审计委员会（下称"审计委员会"），并制订本工作细则 （下称"本细则"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照董事会决议设立的专门工作机构， 向董事会负责并报告工作。 第三条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件和足够的资源支持，配 备专门人员或者机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管 理等日常工作。 审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须予以配合。董事、高级管 理人员应当如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍审计委员会行使职 权，保证审计委员会履职不受干扰。 审计委员会行使职权所必需的费用，由公司承担。 第二章 人员组成 第 ...

三一重工股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范三一重工股份有限公司（以下简称 "公司"）重大信息内 部报告、流转、披露流程，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，有 效防范内幕交易行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关 法律、法规和规范性文件以及本公司《公司章程》、《信息披露事务管理制度》 的有关规定，制定本制度。 第四条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及参股公司。 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司、分支机构负责人； - 1 - （三）公司派驻参股公司的董事、高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东； （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第二条 重大信息是指公司或所属各部门、分公司、控股子公司以及本公司 能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称 "参股公司"）发生或 ...

人员变动披露 - 董事和高级管理人员辞职报告提交后公司两个交易日内披露[4] - 董事、高级管理人员离职后2个交易日内申报信息[8] 人员补选与确定 - 董事提出辞职公司需在60日内完成补选[5] - 法定代表人辞任公司30日内确定新法定代表人[5] 离职限制 - 离职董事、高级管理人员忠实义务2年内有效[8] - 离职后6个月内不得转让所持公司股份[10] - 任期届满前离职每年减持股份不得超所持总数的25%[10]

公司治理动态 - 公司于2025年12月5日以通讯表决方式召开了第九届第七次董事会会议 [1] - 会议审议了关于修订《董事会议事规则》的议案 [1] 公司经营与财务概况 - 2025年1至6月份 公司营业收入中工程机械行业占比97.48% 其他业务占比2.52% [2] - 截至新闻发稿时 公司市值为1959亿元 [3] - 公司股票收盘价为21.3元 [3]

三一重工股份有限公司 证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-092 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 关于与关联银行开展存款业务的公告 公司拟 2026 年在关联方三湘银行开展存款业务，单日存款业务余额上限 不超过人民币 60 亿元，双方以市场价格为定价依据。 本项议案将提交股东会审议。 一、关联交易概述 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）拟 2026 年在关联方湖南三 湘银行股份有限公司（以下简称"三湘银行"）开展存款业务，其中单日存款业 务余额上限不超过人民币 60 亿元。 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——交易与关联交易》及《公司章程》的有关规定，该议案将提交股 东会审议。 注册资本：300,000万人民币 本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组。 二、关联方介绍 （一）关联方关系介绍 1 鉴于公司控股股东三一集团有限公司持有三湘银行 18%股份，三一集团董事 黄建龙先 ...

关于预计全资子公司三一融资担保有限公司 2026 年度对外担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-095 三一重工股份有限公司 重要内容提示： 担保对象及基本情况 | | | 被担保人名称 | | | 被担保人为采取融资租赁方式采购公司及子公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 产品的客户 | | | 担 保 | 对 | 本次预计担保金额 | 10 亿元 | | | | 象一 | | 实际为其提供的担保余额 | 0.1 | 亿元 | | | | | 是否在前期预计额度内 | 是 | □否 | □不适用：_________ | | | | 本次担保是否有反担保 | □是 | 否 | □不适用：_________ | | | 对 | 被担保人名称 | | | 被担保人为在招投标活动中符合要求的投标方 （优质供应商），其开立保函的受益人不涉及三一 | | | | | | 集团及 ...

关于开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-090 三一重工股份有限公司 重要内容提示： 交易主要情况 | 交易目的 | □获取投资收益 ☑套期保值（合约类别：☑商品；□外汇；□其他：________） | | | --- | --- | --- | | | □其他：________ | | | 交易品种 | 与本公司生产相关的大宗商品原料，如：钢材及钢材原料、 铜、铝、原油、橡胶等； | | | | 预计动用的交易保证金和权利金 | 80,000 | | 交易金额 | 上限（单位：万元） | | | | 预计任一交易日持有的最高合约 价值（单位：万元） | 200,000 | | 资金来源 | □借贷资金 □其他：___ ☑自有资金 | | | 交易期限 | 2026年1月1日至2026年12月31日 | | 已履行及拟履行的审议程序 公司于 2025 年 12 月 5 日召开第九届董事会第七次会议，审议通过《关 于开展期货套 ...

财务资助情况 - 公司拟以自有资金向部分控股子公司提供不超71.5亿元财务资助，期限1年[2][3] - 三一融资租赁获资助35亿元，有息，利率依市场定[5] - 湖南三一泵路机械获资助1.5亿元，无息[5] - 三一比利时融资及其子公司获资助35亿元，年化利率不低于2%[5] 子公司财务数据 - 2025年9月30日，三一融资租赁资产总额503000.45万元，负债334539.68万元，净利润15043.42万元[9] - 2025年9月30日，湖南三一泵路机械资产总额233904.42万元，负债194848.97万元，净利润 -6888.12万元[10] - 2025年9月30日，三一比利时融资资产总额33340.79万元，负债42119.81万元，净利润2050.57万元[10] 股权结构 - 公司持有三一融资租赁94.8607%股权[9] - 公司持有湖南三一泵路机械69.62893%股权[9] - 公司全资子公司三一国际发展持股三一比利时融资99.66%[10] 其他要点 - 本次财务资助已通过董事会和监事会审议，尚需股东会审议[6] - 上市公司累计提供财务资助余额60.75亿元，占最近一期经审计净资产比例8.44%[20] - 对合并报表外单位累计提供财务资助余额为0，逾期未收回金额为0[20] - 本次财务资助风险可控，不会对公司经营构成重大影响[19]

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-091 三一重工股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 担保对象及基本情况 | 被担保人名称 | 三一汽车金融有限公司 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 本次担保金额 | 110.00 | 亿元 | 担 | 保 | 对 | | | 实际为其提供的担保余额 | 99.93 | 亿元 | 象一 | | | | | 是否在前期预计额度内 | 是 | □否 | □不适用：_________ | | | | | 本次担保是否有反担保 | □是 | 否 | □不适用：_________ | | | | | 担 | 保 | 对 | 被担保人名称 | 三一融资租赁有限公司 | 象二 | | | 本次担保金额 | 90.00 | 亿元 | | | | | | 实际为其提供的担保余额 | 81.80 | 亿元 | | | | | ...