独立董事提名 - 江西中江集团提名徐爽为昆吾九鼎第十届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 需5年以上法律等相关工作经验[1] - 特定股东及亲属不具独立性[2][3] - 近36个月受处罚或谴责有不良纪录[3] 合规情况 - 兼任境内上市公司不超3家[4] - 在昆吾九鼎连续任职不超六年[4] - 提名人核实确认符合要求[4] 声明时间 - 声明发布于2024年12月25日[5]

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-047 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 第 九 届董事会第 二 十 次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）第九届董事会第 二十次会议通知于 2024 年 12 月 20 日以电子邮件等方式发出。会议于 2024 年 12 月 25 日在公司以通讯表决的方式召开。本次董事会会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议由董事长康青山先生主持，公司高级管理人员列席了本次会议。本次董事 会的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 （二）《关于公司董事会换届选举暨第十届董事会独立董事选举的议案》 二、会议审议情况 经与会董事认真审议，以通讯表决的方式审议通过了如下议案： （一）《关于公司董 ...

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律、经济等相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超3家[5] - 在公司连续任职未超六年[5] 独立性限制 - 特定股东及亲属不具备独立性[2] - 特定股东单位任职人员及亲属不具备独立性[2] - 最近1年内有影响独立性情形人员不具备独立性[3] 任职禁止情形 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚不能担任[3] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评不能担任[3] 声明时间 - 声明时间为2024年12月25日[6]

换届信息 - 第十届董事会由9名董事组成，6名非独立董事，3名独立董事[1] - 第十届监事会由3名监事组成，2名非职工监事，1名职工监事[4] 会议情况 - 2024年12月25日召开第九届董事会、监事会第二十次会议，审议换届议案[2][4] 后续流程 - 换届议案需2025年第一次临时股东大会批准，独董候选人资格需上交所审核[3][4] 任期信息 - 董事会、监事会候选人任期自2025年第一次临时股东大会通过起三年[1][4] 人员资质 - 独董候选人徐爽、张宝林、鲜文铎有资格证书，鲜文铎为会计专业人士[2]

董事会提名 - 江西中江集团提名张宝林为昆吾九鼎投资第十届董事会独立董事候选人[1] 任职要求 - 被提名人需有5年以上相关工作经验[1] - 特定股东及亲属不具备独立性[2][3] - 有特定处罚或批评记录的候选人有不良纪录[3] 合规情况 - 被提名人兼任境内上市公司数量未超3家[4] - 被提名人在公司连续任职未超六年[4] 声明时间 - 提名人声明时间为2024年12月25日[5]

独立董事候选人资格 - 具备5年以上法律、经济等相关工作经验[1] - 不属于特定股东及其亲属[2] - 不在特定股东单位任职及其亲属[2] - 最近36个月未受证监会处罚或刑事处罚[3] - 最近36个月未受交易所公开谴责或多次通报批评[3] - 兼任境内上市公司数量未超3家[5] - 在公司连续任职未超六年[5] 其他情况 - 已通过公司第十届董事会提名委员会资格审查[5] - 提名人与候选人无利害关系[5] - 候选人声明时间为2024年12月25日[6]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律等相关工作经验[1] - 需具备会计学专业博士学位[5] - 兼任境内上市公司数量未超3家[4] - 在公司连续任职未超六年[5] 独立性限制 - 持股1%以上或前10名股东自然人股东及其配偶等不具独立性[2] - 在持股5%以上或前5名股东单位任职人员及其配偶等不具独立性[2] 任职禁止情况 - 近36个月受证监会行政处罚或司法刑事处罚不得担任[3] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[3] 声明时间 - 声明时间为2024年12月25日[6]

提名信息 - 江西中江集团提名鲜文铎为昆吾九鼎第十届董事会独立董事候选人[1] 任职要求 - 被提名人需有5年以上法律、经济、财务等工作经验[1] - 特定股东及亲属、受处罚候选人不具备任职资格[2][3] 被提名人情况 - 兼任境内上市公司数量未超3家，在昆吾九鼎任职未超六年[4] - 具备会计学专业博士学位[4] 声明日期 - 声明日期为2024年12月25日[5]

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关于第十届董事会董事候选人的审查意见 综上，董事会提名委员会同意提名徐爽先生、张宝林先生和鲜文铎先生为公 司第十届董事会独立董事候选人，并同意将《关于公司董事会换届选举暨第十届 董事会独立董事选举的议案》提交公司第九届董事会第二十次会议审议。 二、《关于公司董事会换届选举暨第十届董事会独立董事选举的议案》 第九届董事会提名委员会 本次拟提名的公司第十届董事会独立董事候选人的教育背景、专业能力、工 作经历和职业素养等方面符合拟担任职务的任职要求，具有履行独立董事职责的 能力，具备担任上市公司独立董事的任职条件和独立性要求，未发现根据《公司 法》《管理办法》等法律法规规定的不得担任独立董事的情形，未发现存在被中 国证券监督管理委员会采取不得担任上市公司董事的市场禁入措施且期限尚未 届满，或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事且期限尚未届满的情 形，不存在重大失信等不良记录。徐爽先生、张宝林先生和鲜文铎先生均已取得 独立董事资格证书。 鉴于公司第九届董事会任期即将届满，公司董事会拟进行换届选举，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所股票上市规则 ...

目 录 一、九鼎投资 2024 年第一次临时股东大会会议须知 二、九鼎投资 2024 年第一次临时股东大会会议（现场会议）议程 三、审议议案 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd 2024 年第一次临时股东大会会议材料 2024 年 12 月 31 日 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会-会议材料 1、《关于公司 2025 年度向银行及其他融资机构贷款授信总量及授权的议 案》 2、《关于预计 2025 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关 联交易的议案》 3、《关于预计 2025 年度日常关联交易的议案》 4、《关于预计 2025 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议 案》 1 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会-会议材料 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益、保障股东依法行使股东权利，确保股东 大会的正常秩序和议事效率，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、《公 司章程》及《公司股东大会议事规则》，特制订本须知。 一、股 ...