昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年度独立董事年度述职报告 作为昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和《公司章程》、《独 立董事制度》的要求，在2024年度积极勤勉履行独立董事职责，独立、 谨慎地行使权利，及时了解公司的经营、财务、内控等动态，出席公 司相关会议并认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委员 会委员的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 本人2024年履职情况报告如下。 一、独立董事的基本情况 1、独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人徐爽，男，1978 年生，中国国籍，中共党员，无境外永久 居留权，金融学博士学历。曾任宜宾市商业银行党委委员，北京北投 基金管理有限公司董事长。2022年1月至今，担任公司独立董事，且 担任公司战略发展委员会委员和提名委员会召集人。 2、是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，报告期内，本人及配偶、父母、 子女、主要社会关系未在公司或 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年度独立董事年度述职报告 作为昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和《公司章程》、《独 立董事制度》的要求，在2024年度积极勤勉履行独立董事职责，独立、 谨慎地行使权利，及时了解公司的经营、财务、内控等动态，出席公 司相关会议并认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委员 会委员的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 本人2024年履职情况报告如下。 一、独立董事的基本情况 2024年度，公司共召开7次董事会，本人亲自出席会议7次，具体 参会情况如下： | 董事姓名 | 本年应参加 | 亲自出 | 以通讯方式 | 委托出席 | 缺席 | 出席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 董事会次数 | 席次数 | 参加次数 | 次数 | 次数 | 会的次数 | | 张宝林 | 7 | 7 | 3 | 0 | ...

公司代码：600053 公司简称：九鼎投资 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年年度报告 1 / 204 昆吾九鼎投资控股股份有限公司2024 年年度报告 重要提示 昆吾九鼎投资控股股份有限公司2024 年年度报告 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人王欣、主管会计工作负责人易凌杰及会计机构负责人（会计主管人员）易凌杰 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的对公司未来发展战略以及经营计划的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质 承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 是 报告期内，公司不存在被控股股东非经营性占用资金的情况。 报告期内，公司向在管基金出借资金事项已经公司第九 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：临 2025-020 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 05 月 19 日至 05 月 22 日 16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 600053@jdcapital.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍 关注的问题进行回答。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 4 月 25 日发布公司 2024 年度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2024 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 05 月 23 日下午 15:00-16:00 举行 2024 年度业绩说明会，就投资者关心 的问题进行交流。 一、 说明会类型 会议召开时间：2025 年 05 月 23 日下午 15:00-16:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： http ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2025-017 昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 1、会计政策变更的原因 2024 年 12 月 6 日，财政部关于印发《企业会计准则解释第 18 号》的通知 （财会〔2024〕24 号），规定了"关于浮动收费法下作为基础项目持有的投资 性房地产的后续计量"、"关于不属于单项履约义务的保证类质量保证的会计处 理"的内容，要求自印发之日起施行，允许企业自发布年度提前执行。 2、变更履行的审议程序 公司本次会计政策变更是根据国家统一的会计制度要求进行的变更，无需提 交公司董事会、监事会和股东大会审议。 3、会计政策变更的日期 关 于 会 计 政 策 变 更 的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次会计政策变更系昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"） 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释 第18号》（财会〔2024〕24号，以下简称"《解释第18号》"）相关规定进行的 调整，无需提交董事会 ...

报告信息 - 报告时间为2024年年度，确认时间为2025年4月24日[1][3] 责任声明 - 公司董事、监事及高管确认《2024年年度报告》公允反映公司财务状况等[2] - 公司董事、监事及高管保证报告信息真实准确完整并承担法律责任[2]

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2025-021 昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 关 于 2025 年 度 对 全 资 子 公 司 提 供 担 保 额 度 预 计 的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：江西紫恒建设工程有限公司（以下简称"江西紫恒"），为昆吾 九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"九鼎投资"或"公司"）全资子公司。 本次担保金额及实际担保余额：公司为江西紫恒提供担保额度总计不超过人 民币 2 亿元（或等值外币）。截至本公告披露日，公司及子公司对控股子公司的担保 余额为 0 万元（不含本次），公司对外担保（不包含对子公司的担保）总额为 0 万元。 （一）担保预计基本情况 为满足子公司日常经营和业务发展的资金需求，公司将为全资子公司江西紫恒的 综合授信业务提供担保额度总计不超过人 ...

业绩总结 - 2024年12月31日公司财务报告内控有效，无重大、重要和一般缺陷[4][5][16] - 报告期内公司未发现非财务报告内控重大、重要和一般缺陷[17] 未来展望 - 2025年公司将完善内控建设、优化业务流程、提高标准化程度[17] 数据相关 - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[8] - 财务报告内控经营收入等潜在错报重大缺陷定量标准[14] - 非财务报告内控直接财产损失重大、重要缺陷定量标准[15]

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师 事务所 2024 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京兴华"）成立于 1992 年，于 2013 年 11 月完成特殊普通合伙会计师事务所转制的相关工作，总部设 在北京，经财政部门批准，相继在上海、广东、深圳等重要城市设立了 30 家分所。 首席合伙人为张恩军。北京兴华于 1995 年取得中国证监会、财政部颁发的从事证 券相关业务资格，拥有证券期货审计资质、金融业务审计资质、军工涉密业务咨询 等各类资质。 截至 2024 年末，北京兴华拥有合伙人 95 名，注册会计师 453 名，其中签署过 证券服务业务审计报 ...

现金管理决策 - 公司拟用不超2亿元闲置自有资金现金管理并可滚动使用[2][4][8] - 现金管理方式含银行理财产品等中短期产品[2][4] - 2025年4月24日董事会审议通过现金管理议案[9] 授权与有效期 - 授权有效期自2025年4月24日起12个月[5] - 董事会授权总经理或其指定代理人在额度内决策并签协议[5][9] 风险与管理 - 公司面临市场、流动性、信用等潜在投资风险[6] - 按法规对现金管理决策、管理、监督[7] 监督与披露 - 财务部门建台账管理并核算资金使用情况[7] - 独立董事、监事会有权监督检查资金使用[7] - 公司将在报告披露理财产品投资及损益情况[7]