昆吾九鼎投资控股股份有限公司 公司第九届董事会审计委员会由独立董事鲜文铎、张宝林及非独立董事刘靖 组成，并由具备会计专业背景的独立董事鲜文铎担任审计委员会召集人。 二、审计委员会年度会议召开情况 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》和《审计委员会 实施细则》的有关规定，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会在 2023 年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行职责。 现对董事会审计委员会在 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会组成情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开 6 次会议，全体委员均亲自出席 1 召开时间 会议内容 审议情况 2023 年 1 月 11 日 审议如下议案： 1、《关于预计 2023 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易 的议案》 2、《关于预计 2023 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金 暨关联交易的议案》 3、《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》 审议通过 2023 年 4 月 26 日 审议如下议案： 1、《公司 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-011 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 第 九 届监事会 第 十 四 次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第九届监事会 第十四次会议于 2024 年 4 月 15 日在公司会议室召开，公司已于 2024 年 4 月 3 日以 书面及电子邮件等方式发出了会议通知。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会 议由公司监事会主席葛岚女士主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合 《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。 法律责任。 此项议案表决情况为：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。 二、会议审议情况 本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下议案： （一）《公司 20 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度财务报表审计报告 l 录 | 、审计报告 | 1-5 页 | | --- | --- | | 二、审计报告附件 | | | 1、合并资产负债表 | 6-7 页 | | 母公司资产负债表 2、 | 8-9 页 | | 3、合并利润表 | 10 页 | | 4、母公司利润表 | 11 页 | | 5、合并现金流量表 | 12 页 | | 6、母公司现金流量表 | 13 页 | | 7、合并所有者权益变动表 | 14—15 页 | | 8、 母公司所有者权益变动表 | 16—17 页 | | 9、财务报表附注 | 18—92 页 | 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师招总监护 报 告 [2024]京会兴审字第 00660012 号 昆吾九鼎投资控股股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称"九鼎投资")合并 及母公司财务报表(以下简称"财务报表"),包括 2023年 12月 31 日的合并及 母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会战略发展委员会实施细则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略发展委员会，并制定本实 施细则。 第二条 董事会战略发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第七条 董事会办公室负责作好战略发展委员会的日常辅助工作。 第三章 职责权限 第二章 人员组成 第八条 战略发展委员会的主要职责权限是对公司长期发展战略规划进行研 究并提出建议。 第三条 战略发展委员会成员由三名董事组成。 第九条 战略发展委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第四条 战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第四章 议事规则 第五条 战略发展委员会设主任委员（召集人）一名，在委员内选举，并报请 董事会批准产生。 第 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度社会责任报告 一、前言 九鼎投资前身为江西纸业股份有限公司（以下简称"江西纸业"）。江西纸业 经证监发字（1997）109 号文批准，以募集设立的方式成立。2006 年，公司实 施了重大资产收购和股权分置改革，向江西江中制药（集团）有限公司（以下 简称"江中集团"）增发 1.4 亿股普通股，增发完成后，公司注册资本为 3.01 亿 元，控股股东变更为江中集团。2007 年 2 月公司更名为江西中江地产股份有限 公司。2011 年 3 月，江中集团实施存续式分立，江西中江集团有限责任公司 （以下简称"中江集团"）成为公司的控股股东。2015 年 5 月，同创九鼎投资管 理集团股份有限公司（以下简称"九鼎集团"）以 41.50 亿元在江西省产权交易所 竞得中江集团 100%的股权。2015 年 9 月，股权转让获得国务院国资委批准并 实施完成，九鼎集团持有中江集团 100%的股权，并通过中江集团间接控股公司， 公司实际控制人变更为吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾和覃正宇。2015 年 11 月， 公司完成重大资产购买，标的资产昆吾九鼎投资管理有限公司（以下简称"昆吾 九鼎"）成 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 章 程 （2024年4月修订） 2024 年 4 月 | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第五章 | 董事会 | 16 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 21 | | 第七章 | 监事会 | 22 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 24 | | 第九章 | 通知和公告 | 27 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 28 | | 第十一章 修改章程 | | 30 | | 第十二章 附 则 | | 30 | 第一条 为规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）和其他有关规定，特制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经江西省股份制联审小组赣股[1997 ...

公司代码：600053 公司简称：九鼎投资 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 昆吾九鼎投资控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项说明 您可使用手机"扫一扫"或进入"老朋摄手册观察审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出身 。 进行查导 报告编码:京24R2 关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项说明 [2024]京会兴专字第 00660002 号 昆吾九鼎投资控股股份有限公司全体股东: 我们接受委托,根据中国注册会计师审计准则审计了昆吾九鼎投资控股股份有限公 司 (以下简称"贵公司") 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的 合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财 务报表附注（以下简称"财务报表")，并于 2024 年 4 月 15 日签发了" [2024]京会兴审 字第 00660012 号" 标准无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等 的要求,贵公司编制了后附的昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称" ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告 作为昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董 事制度》的要求，在2023年度积极勤勉履行独立董事职责，独立、谨 慎地行使权利，及时了解公司的经营、财务、内控等动态，出席公司 相关会议并认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委员会 委员的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本 人2023年履职情况报告如下。 一、独立董事的基本情况 1、独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人张宝林，男，1971 年生，中国国籍，中共党员，无境外永 久居留权，经济学博士。曾任国机集团中国二重公司锻造厂助理工程 师，平安银行佛山分行中级经济师，美国圣路易斯密苏里大学商学院 金融与法律系访问学者。现任北京林业大学经济管理学院金融系副教 授。2022年1月至今，担任公司独立董事，且担任公司提名委员会委 员、审计委员会委员和薪酬与考核委员会委员（召集人） ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2024 年修订） 第一条 为规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《昆吾九鼎投资控股股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提 名委员会（以下简称"提名委员会"），并制订本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条 ...