南京高科股份有限公司独立董事候选人声明 本人李明辉，已充分了解并同意由提名人南京高科股份有限公司 董事会提名为南京高科股份有限公司（以下简称"该公司"）第十一届 董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定； 1 （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》等的相关规定； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格 管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 《保险机构独立董事 ...

独立董事任职要求 - 需具备5年以上相关工作经验[1] - 特定持股及关联人员不具独立性[2] - 近12个月有不独立情形者不具独立性[3] 候选人不良记录标准 - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所谴责或多次通报批评有不良记录[3] 被提名人情况 - 李明辉具备会计学专业教授资格[4] - 被提名人已通过公司提名委员会资格审查[6] 其他限制 - 兼任境内上市公司不超三家[3] - 在公司连续任职不超六年[3]

独立董事任职经验 - 需具备5年以上法律、经济等相关工作经验[1] 独立董事独立性限制 - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[2] - 持股5%以上股东或前五名股东任职人员及其亲属无独立性[2] - 最近12个月内有不具备独立性情形的人员无独立性[3] 独立董事任职禁止情形 - 最近36个月内受证监会处罚或司法刑事处罚不能担任[3] - 最近36个月内受交易所公开谴责或3次以上通报批评不能担任[3] 独立董事兼任限制 - 兼任境内上市公司数量不超过3家[3] 独立董事任期限制 - 在公司连续任职不超过六年[3]

独立董事任职经验 - 需具备5年以上法律、经济等相关工作经验[1] 独立董事独立性限制 - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[2] - 持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属无独立性[2] - 最近12个月内有不具备独立性情形的人员无独立性[3] 独立董事任职禁止情形 - 最近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚不能担任[3] - 最近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评不能担任[3] 独立董事兼任限制 - 兼任境内上市公司数量不超3家[3] 独立董事任职期限 - 在公司连续任职不超六年[3]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会8月12日14点在公司会议室召开[3] - 网络投票8月12日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[4] - 审议购买董监高责任险等议案[6] - 股权登记日为2024年8月6日[12] 投票规则 - 股东大会采用累积投票制改选董监事会[20] - 某投资者100股股票，议案4.00有500票表决权等[20] 登记及联系信息 - 符合条件股东8月8日9:00 - 17:00登记，外地可用信函或传真[13] - 公司联系地址、电话、传真及联系人[13]

公司概况 - 南京高科成立于1992年，主要从事南京经济技术开发区的土地开发、基础设施建设、商品房开发销售等业务，同时涉及物业管理、设计、咨询、火电蒸汽供应等服务 [4][5] - 公司2024年一季度末账面存货116.60亿，主要为在建和在售房地产项目，长期股权投资174.84亿，主要为对外投资的企业及持有的私募基金份额 [9] - 公司2023年房地产业务总营收35.06亿，其中商品房9,439万，经适房33.3亿，另有7,923万元代建收入 [34] 房地产业务 - 公司2024年一季度房地产业务新开工面积5.16万平方米，权益新开工面积3.72万平方米，无新竣工 [23] - 2024年一季度合同销售面积同比减少99.49%，合同销售面积仅700平方米 [42][43] - 2023年底公司80%的存货为正在开发建设中的项目，集中在2022、2023年开工，部分项目在售，如"迈上品院"和"紫尧星院" [26] - 2023年公司计提了近6亿的存货跌价准备，主要由于紫尧星院销售不及预期 [27][49] 投资业务 - 公司2023年底长期股权投资167.93亿，主要为持有的南京银行9.99%股权，账面价值140亿 [56][66] - 南京银行2023年贡献了南京高科80%左右的投资收益，现金分红5.52亿 [88][89] - 公司2023年底交易性金融资产20.64亿，主要为持有的上市公司股票和可转债 [76] - 公司2023年底其他非流动金融资产16.14亿，主要为持有的广州农商银行5.74亿股权 [78][81] 财务状况 - 公司2024年一季度末短期借款48.53亿，其他流动负债28.98亿，长期借款、应付债券28.82亿，有息负债总规模达106.33亿 [113] - 公司2024年一季度末账面货币资金10.92亿，资金压力较大 [113] - 公司2023年累计归母净利润超100亿，目前总市值仅100亿 [13] 行业风险 - 公司房地产业务压力主要来自销售端，2024年一季度销售情况不佳 [42][43] - 公司投资业务受IPO收紧影响较大，2023年没有一家被投资企业上市 [94][96] - 公司2023年定义为"风险防化攻坚年"，2024年为"风险防化突破年"，地产业务前景仍不明朗 [115]

中期票据获批 - 公司获批注册发行不超过30亿元中期票据，额度2年内有效[1] 本期票据发行 - 2024年7月15日发行第二期中期票据，7月17日资金全额到账[1] - 计划和实际发行总额均为7.5亿元[1] - 期限2年，起息日2024年7月17日，兑付日2026年7月17日[1] - 发行价格100元/百元面值，利率2.20%[1][2] 承销商信息 - 簿记管理人、主承销商为南京银行，联席主承销商为宁波银行[2]

项目储备 - 2024年1 - 6月无新增房地产项目储备[1] 业务面积 - 2024年1 - 6月房地产业务新开工面积5.16万平方米，权益3.72万平方米[1] - 2024年1 - 6月房地产业务竣工面积6.17万平方米，权益4.93万平方米[1] - 2024年4 - 6月房地产业务合同销售面积0.20万平方米，同比减98.25%[2] - 2024年4 - 6月权益合同销售面积0.15万平方米，同比减98.43%[2] - 2024年6月末出租房地产总面积14.80万平方米[3] 销售与租金收入 - 2024年4 - 6月合同销售金额8889.39万元，同比减91.14%[2] - 2024年4 - 6月权益合同销售金额6568.85万元，同比减92.87%[2] - 2024年4 - 6月房地产业务租金总收入1784.77万元[3] - 2024年1 - 6月房地产业务租金总收入3565.10万元[3]

人员变动 - 独立董事冯巧根因任职超三家申请辞职[2] - 辞任需股东大会选新董事后生效[2] - 辞任生效后不再担任公司任何职务[2] 后续安排 - 公司将尽快完成新任独立董事选举工作[2]

短期融资券注册 - 获批注册发行不超20亿元短期融资券[1] - 注册金额19亿元，额度2年内有效[1] 第一期发行情况 - 2024年7月9日发行第一期，7月11日资金全额到账[2] - 期限365日，起息日2024年7月11日，兑付日2025年7月11日[2] - 计划和实际发行总额均为2.5亿元，发行价格100元/百元面值[2] - 发行利率2.08%[3] - 簿记管理人、主承销商为南京银行，联席主承销商为杭州银行[3]