中信证券股份有限公司 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二六年一月 | ж | | --- | | | | 关于 西宁特殊钢股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 西宁特殊钢股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 发行保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）接受西宁特 殊钢股份有限公司（以下简称"西宁特钢"、"发行人"或"公司"）的委托， 担任其向特定对象发行 A 股股票的保荐人。 中信证券股份有限公司及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关 法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券 交易所（以下简称"上交所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依 法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文 件的真实性、准确性和完整性。若因保荐人为发行人本次发行制作、出具的文件 有虚 ...

公司治理制度修订 - 公司于2026年1月26日召开十届董事会第二十二次会议，审议通过了关于修订和制定公司部分治理制度的议案 [1][3] - 此次修订旨在全面贯彻落实最新法律法规要求，确保公司治理与监管规定保持同步，以促进公司规范运作并提升治理水平 [1] - 本次新制定了两项管理制度，其全文已于同日披露于上海证券交易所网站 [1] 董事会决议与融资安排 - 董事会会议以现场加网络方式召开，应到董事9名，实到9名，会议召开及决议合法有效 [4] - 会议审议通过公司向浦发银行西宁分行申请金额为贰仟贰佰万元整（即22,000,000元）、期限为三年的借款 [5] - 该笔借款将由关联方北京建龙重工集团有限公司提供无偿担保，议案表决结果为9票同意、0票弃权、0票反对 [5] 临时股东大会安排 - 董事会审议通过将于2026年2月11日召开2026年第一次临时股东大会 [8] - 股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式，网络投票将通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行 [11] - 现场会议召开时间为2026年2月11日15点00分，地点为公司综合楼104会议室 [11] - 网络投票时间为股东大会召开当日，通过交易系统投票平台投票时间为9:15-9:25, 9:30-11:30, 13:00-15:00，通过互联网投票平台投票时间为9:15-15:00 [12] - 本次股东大会审议的全部议案将对中小投资者实行单独计票 [12] 股东大会参与与登记 - 有权出席股东大会的股东为股权登记日（2026年2月5日）下午收市时登记在册的公司全部A股股东 [18] - 会议登记时间为2026年2月6日至7日的9:00-11:30和13:00-17:00 [20] - 登记地点为青海省西宁市柴达木西路52号西宁特殊钢股份有限公司董事会证券合规部 [21] - 股东可采用现场、信函或传真方式登记，但现场参会时需提供授权委托书等原件 [19]

公司治理动态 - 西宁特钢于2026年1月26日召开了第十届董事会第二十二次会议 [1] - 会议审议了《关于修订和制定公司部分治理制度的议案》等文件 [1] 行业市场观察 - 国际金价已冲破每盎司5000美元 [1] - 过去7年间，国际金价累计上涨了280% [1]

第一章 总则 第一条 为规范西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投票行为，便于 股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《公司法》《上市公司股东会规则》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》等有关法律法规、部门规章、规范性文件 及《西宁特殊钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《股东会议事规则》的有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称股东会网络投票，是指公司股东通过上海证券交易所（以下简称"上 交所"）上市公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）行使表决权。 第三条 上交所网络投票系统包括交易系统投票平台和互联网投票平台（网址： http://vote.sseinfo.com）。 第四条 公司召开股东会，应当设置会场，以现场会议与网络投票相结合的方式召开，并 向股东提供网络投票方式，履行股东会相关通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织 和准备工作。 第五条 股东会股权登记日登记在册且有权出席会议行使表决权的所有股东，均可以通过 网络投票系统行使表 ...

西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"西宁特钢"或"公司"） 于 2026 年 1 月 26 日召开了十届董事会第二十二次会议，审议通过《关 于修订和制定公司部分治理制度的议案》。现将具体情况公告如下： 一、修订公司部分管理制度的情况 为全面贯彻落实最新法律法规要求，确保公司治理与监管规定保 持同步，进一步促进公司规范运作，提升公司治理水平，根据《上市 公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件的最新规定，并结合公 司实际情况，公司修订及制定部分治理制度。具体情况如下： 证券代码：600117 证券简称：西宁特钢 编号：临2026-005 西宁特殊钢股份有限公司 关于修订公司部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 特此公告。 西宁特殊钢股份有限公司董事会 2026 年 1 月 26 日 | 序号 | 修订的制度名称 | 类型 | 是否提交股东会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《内部控制自我评价制度》 | 修订 | 否 | | 2 | 《股东会网络投票管理制度》 ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员的薪酬管理，建立和完善有效的激励与约束机制，充分调动董事、 高级管理人员的工作积极性和创造性，促进公司稳健经营和可持续发展，提高公 司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上 市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件及《西宁特殊钢股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）《董事会提名与薪酬考核委员会工作细则》的相 关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用下列人员： （一）公司董事，包含独立董事和非独立董事； （二）公司高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为基础， 根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发展情 况相结合进行综合考核确定薪酬。 第四条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）坚持以落实资产保值增值责任为核心，以提升公司价值创造能力为导 向，通过绩效考核促进公司战略目 ...

证券代码：600117 证券简称：西宁特钢 公告编号：临 2026-006 西宁特殊钢股份有限公司 关于召开2026年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东会类型和届次 2026年第一次临时股东会 召开的日期时间：2026 年 2 月 11 日 15 点 00 分 召开地点：西宁特殊钢股份有限公司综合楼 104 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东会召开日期：2026年2月11日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 (二) 股东会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026 年 2 月 11 日 至2026 年 2 月 11 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 ...

证券代码：600117 证券简称：西宁特钢 编号：临 2026-004 （二）审议通过了《关于修订和制定公司部分治理制度的议案》 西宁特殊钢股份有限公司董事会十届二十二次会议通知于 2026 年 1 月 16 日以书面(邮件)方式向各位董事发出，会议于 2026 年 1 月 26 日在公司综合楼 104 会议室以现场加网络方式召开。公司董事会现有成 员 9 名，出席会议的董事 9 名，公司高管列席了本次会议。会议的召开 符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，所做出的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次董事会以书面表决方式，审议通过了以下议案： （一）审议通过了《关于向金融机构申请借款暨关联方无偿提供担 保的议案》 会议同意，公司向浦发银行西宁分行申请金额贰仟贰佰万元整、期 限为三年的借款，由北京建龙重工集团有限公司提供无偿担保。 表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。 西宁特殊钢股份有限公司 十届二十二次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 一、董事会会议召开情况 表决结果：9 票 ...

特钢板块市场表现 - 2025年1月26日，特钢板块整体下跌1.28%，表现弱于大盘，当日上证指数下跌0.09%，深证成指下跌0.85% [1] - 在统计的12只特钢板块个股中，仅方大特钢上涨2.07%，其余11只个股均下跌，其中常宝股份以-3.42%的跌幅领跌板块 [1][2] 个股价格与交易情况 - **方大特钢**：收盘价6.40元，是板块内唯一上涨个股，涨幅2.07%，成交额3.13亿元 [1] - **常宝股份**：收盘价9.88元，领跌板块，跌幅3.42%，成交额3.93亿元 [2] - **抚顺特钢**：收盘价6.81元，跌幅3.27%，成交额8.46亿元，是板块中成交额最高的个股 [2] - **太钢不锈**：收盘价5.51元，跌幅1.08%，成交量126.28万手，是板块中成交量最高的个股 [1] - **沙钢股份**：收盘价6.15元，跌幅1.60%，成交额7.74亿元，成交量123.67万手 [1][2] 板块资金流向 - 当日特钢板块整体呈现主力与游资净流出，散户净流入的格局，主力资金净流出3.49亿元，游资资金净流出2940.65万元，散户资金净流入3.79亿元 [2] - **主力资金净流入个股**：方大特钢主力净流入2706.33万元，净占比8.65%，是板块内唯一主力资金显著净流入的个股 [3] - **主力资金大幅净流出个股**：常宝股份主力净流出6073.35万元，净占比-15.45%，久立特材主力净流出5556.60万元，净占比-10.48%，抚顺特钢主力净流出5167.50万元，净占比-6.11% [3] - **散户资金大幅净流入个股**：常宝股份散户净流入6975.59万元，净占比17.75%，久立特材散户净流入6120.00万元，净占比11.55%，金洲管道散户净流入3570.30万元，净占比14.20% [3]

公司财务与数字化建设 - 公司财务管理体系完善，采用相应的财务核算软件 [1] - 公司正稳步推进数智化中心建设 [1]