财务审计 - 2023年公司财务报告和内控报告分别被出具保留意见、否定意见审计报告，涉14.84亿元支付款项[3] - 非标审计意见所涉款项资金往来主体14家，余额合计143,538.17万元[5][6] 资金占用 - 相关付款决策由时任董事长夏增文决策，时任财务总监王晓林执行，与正常用款流程不符[7] - 经自查，资金流向不具商业实质，构成非经营性资金占用[7] - 公司正在接受证监会立案调查，非经营性资金占用金额可能变化[8] 在建工程 - 2019 - 2023年购建固定资产等累计支付现金达34.79亿元[3] - 2021年末在建工程期末账面价值最高达19.16亿元，较2018年末增长410.93%[13] - 2019 - 2023年在建工程转固金额累计约16.65亿元[13] - 2023年末在建工程账面价值10.62亿元，同比减少约5亿元、降幅32.01%[13] - 2019 - 2023年在建工程涉及退换货累计金额45,195.00万元，均发生在2023年[16] 业绩情况 - 2023年公司实现营业收入17.17亿元，毛利率23.64%，同比增加2.44个百分点[39] - 2024年一季度公司实现营业收入4.96亿元，同比增长20.10%[39] - 2024年一季度扣非前后归母净利润分别为1555.30万元、1116.27万元，同比增长分别高达198.27%、130.90%[39] - 2024年一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 0.49亿元，同比由正转负[39] 客户与市场 - 2023年公司前五大客户营业收入占全部营业收入的23.14%[42] - 2024年一季度公司前十名客户收入24738.10万元，占营业收入比例44.30%[49] 行业对比 - 2023年晶丰明源毛利率25.67%，比上年增8.09%；宏微科技毛利率21.87%，比上年增1.24%；扬杰科技毛利率29.42%，比上年降6.49%；华微电子毛利率23.64%，比上年增2.44%[43] - 2024年一季度晶丰明源营业收入31867.19万元，同比增20.21%；宏微科技营业收入24642.40万元，同比降25.59%；扬杰科技营业收入132804.38万元，同比增1.34%；华微电子营业收入49624.04万元，同比增20.10%[50]

财务审计 - 2023年公司财务和内控报告分别被出具保留、否定意见审计报告，涉及14.84亿元支付款项[1] - 众华会计师事务所自2014年至今担任公司年审机构，前期报告均为标准无保留意见[36] - 公司聘请信永中和会计师事务所开展自查工作，其服务上市公司438家，同行审计客户237家[59][60] 资金往来 - 2019 - 2023年公司购建长期资产支付现金累计达34.79亿元[1] - 多家公司获项目用款，资金往来余额合计143538.17万元[3][4] - 控股股东上海鹏盛预计6月底前反馈关联关系核实结果[7] 在建工程 - 2021年末在建工程期末账面价值最高达19.16亿元，较2018年末增长410.93%[14] - 2019 - 2023年在建工程转固金额累计约16.65亿元[14] - 2023年末在建工程账面价值10.62亿元，同比减少约5亿元、降幅32.01%[14] - 2019 - 2023年在建工程涉及退换货累计金额45195.00万元，发生在2023年[17] - 截至2023年末，在建工程中有45622.87万元无商业实质，构成非经营性资金占用[32][33][34] 业绩情况 - 2023年公司实现营业收入17.17亿元，毛利率23.64%，同比增加2.44个百分点[43] - 2024年一季度公司实现营业收入4.96亿元，同比增长20.10%[43] - 2024年一季度扣非前后归母净利润分别为1555.30万元、1116.27万元，同比增长分别高达198.27%、130.90%[43] - 2024年一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 0.49亿元，同比由正转负[43] 业务板块 - 2023年度来自前五大客户的营业收入金额占公司全部营业收入的23.14%[46] - 2023年工业板块半导体分立器件收入下降21903.03万元，同比降低11.62%[49] - 2023年工业板块销售成本下降21539.90万元，同比降低14.47%[49] - 2023年工业板块产品毛利率上升2.55%[49] - 2023年半导体分立器件平均售价同比下降8.49%[49] - 2023年公司平均单位成本同比下降11.44%，主要原材料采购单价下降32.36%[49][51] 客户情况 - 2024年一季度公司前十名客户销售收入合计24738.10万元，一季度回款21.70万元，二季度计划回款19581.40万元，三季度计划回款3102.02万元[52] - 2024年一季度公司前十名客户收入占营业收入比例44.30%[53] - 截至公告日，2024年一季度公司前十名客户4 - 5月已回款14797.46万元[54] 自查整改 - 公司2024年5 - 6月初对2023年度非标审计报告所涉事项自查并形成报告[63] - 公司2024年5月21日向控股股东及实际控制人发函核实自查情况，预计6月底前反馈[63][67] - 自查整改工作专项小组组长为CEO于胜东，副组长为CEO助理孟鹤[64] - 公司对2019年至2024年5月重要银行账户及流水检查，除两个已销户账户外基本完成[66] - 公司对2023年年末在建工程及其他非流动资产余额相关情况分析汇总基本完成[66] - 公司将2023年度业绩说明会从2024年6月6日提前至5月22日召开[68] - 审计委员会聘请信永中和协助自查整改工作[69] - 审计委员会要求公司完善内审部门职能，加强对内控执行情况监督[70]

吉林华微电子股份有限公司独立董事关于 对上海证券交易所关于公司 2023 年年度报告 的信息披露监管问询函回复的独立意见 2024年5月16日,吉林华微电子股份有限公司(以下简称"公司")收到 上海证券交易所下发的《关于吉林华微电子股份有限公司 2023 年年度报告的信 息披露监管问询函》(上证公函【2024】0542 号,以下简称《问询函》)。作 为公司独立董事,我们根据《问询函》的要求,对公司有关情况进行了了解和核 查。基于独立判断立场,就《问询函》有关事项发表独立意见如下: 1. 年报显示,公司 2023年财务报告和内控报告分别被出具保留意见、否定 意见的审计报告(以下合称非标审计意见),系因公司在建工程账面余额中未结 算款项 5.04 亿元、其他非流动资产账面余额中包含以前年度支付在内的 9.81 亿元采购款等合计高达 14.84亿元支付款项商业实质存疑。自 2019年起,公司 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金快速增加,至2023年累计 高达 34.79 亿元,前期公司回复我部相关监管问询称,因商业秘密无法披露长 期资产支出、预付设备款等支付款项主要流入方名称及基本信息。 请公司补充披露 ...

监管与自查 - 2024年5月16日公司收到上交所2023年年报信息披露监管问询函[1] - 公司成立专项自查组并聘请会计师事务所协助开展2023年度非标审计意见所涉事项自查工作[1][2] 审计委员会举措 - 认可公司自查整改工作专项小组阶段性结果[3] - 督促控股股东配合自查，对资金占用制定还款计划[4] - 要求公司完善内审部门职能，加强内控监督[4] 内审部门要求 - 关注大额资金往来，可疑事项汇报并督促履行审批程序[4]

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入174,175.60万元，同比下降10.82%[16] - 2023年公司实现归属于上市公司股东的净利润3,686.94万元，同比下降36.16%[16] - 2023年营业成本13.30亿元，同比下降13.63%；销售费用3983.99万元，同比增长6.57%；管理费用1.31亿元，同比增长8.98%[26] - 2023年财务费用9844.41万元，同比下降0.18%；研发费用1.06亿元，同比增长0.85%；其他收益697.75万元，同比下降37.86%[26] - 2023年经营活动现金流量净额3.12亿元，同比下降36.49%；投资活动现金流量净额 -3.93亿元；筹资活动现金流量净额 -1.66亿元[26] - 2023年工业营业收入16.66亿元，毛利率23.61%，同比增加2.55个百分点；商业营业收入3400.60万元，毛利率0.15%，同比减少0.14个百分点[29] - 2023年服务业营业收入1690.96万元，毛利率74.06%，同比减少0.28个百分点；合计营业收入17.17亿元，毛利率23.64%，同比增加2.44个百分点[29] - 2023年半导体分立器件生产量646932万只，同比下降6.07%；销售量656298万只，同比下降3.42%；库存量27277万只，同比下降25.56%[34] - 2023年前五大客户营业收入合计4.03亿元，占公司全部营业收入的23.14%[33] - 2023年半导体器件本期总成本12.73亿元，较上年同期14.88亿元减少14.47%[36] - 2023年前五名客户销售额4.03亿元，占年度销售总额23.14%[37] - 2023年前五名供应商采购额2.86亿元，占年度采购总额42.91%[38] - 2023年研发投入1.06亿元，占营业收入比例6.09%[40] - 2023年其他流动资产期末数861.87万元，较期初数增加34.63%[45] - 2023年在建工程期末数10.62亿元，较期初数减少32.01%[45] - 2023年短期借款期末数1.35亿元，较期初数减少80.04%[45] - 2023年其他应付款期末数6803.02万元，较期初数增加135.29%[47] - 2023年资产负债率为51.11%，2022年为52.99%[89] - 2023年主营业务毛利率为23.64%，2022年为21.20%[89] - 2023年净资产收益率（加权平均）为1.13%，2022年为1.79%[89] - 2023年基本每股收益为0.04，2022年为0.06[89] - 2023年总资产66.80亿元，较2022年下降3.21%[103] - 2023年归属于上市公司股东的净资产32.62亿元，较2022年增长0.59%[103] - 2023年经营活动产生的现金流量净额3.12亿元，较2022年下降36.49%[103] - 2023年加权平均净资产收益率为1.13%，较2022年减少0.66个百分点[103] - 2023年基本每股收益0.04元，较2022年下降33.33%[103] 用户数据 - 截至报告期末普通股股东总数115372户，年度报告披露日前上一月末为110604户[109] - 上海鹏盛科技实业有限公司期末持股2.14亿股，持股比例22.32%，质押1亿股[109] 未来展望 - “十四五”期间公司聚焦功率半导体研发及规模化生产，突破“卡脖子”技术，拓展应用领域，力争进入国际领先企业行列[56] - 2024年公司推进功率半导体全产业链建设，提升芯片生产制造能力，增强产业链强韧力[58] - 2024年度公司拟申请综合授信额度35.08亿元，授信期限12个月[118] - 公司拟为控股子公司及其他关联方提供总额度不超过3.5亿元的担保，担保期限12个月[120] 新产品和新技术研发 - 公司完成SiC SBD和SiC MOSFET的全系列产品开发[15] - 公司完成600V - 700V超结MOS全系列产品开发[18] - 公司持续推进IPM模块、宽禁带半导体等系列产品升级换代[17] - 公司采用先进刻蚀技术提升产品性能、质量及供货保障能力[17] - 开发新一代100V - 650V GaN功率器件，功率密度提升30%[59] - 公司重点开发集成功能更强的智能功率模块IPM产品并加强与白电头部客户合作[59] - 公司开发及推广PM及IPM模块产品，在工业控制等领域批量应用[59] 其他新策略 - 公司将订单保障模式细分为三种以缩短交付周期[19] - 公司修订《公司章程》等制度完善治理结构[19] - 公司以提升芯片制造能力为核心竞争力优化工艺平台[20] - 公司应用ERP技术优化资源、改善业务流程[20] - 公司通过数字化赋能提升管理效率，聚焦智能制造优化芯片制造流程，拓展新能源汽车等市场增长点[21]

控股股东情况 - 控股股东无筹划重大资产重组等事项[1] - 控股股东方人员无买卖公司股票情况[1] - 控股股东无应披露未披露重大事项[1] 实际控制人情况 - 实际控制人及控股公司无筹划重大资产重组等事项[3] - 实际控制人及控股公司相关人员无买卖公司股票情况[3] - 实际控制人无应披露未披露重大事项[3]

证券代码：600360 证券简称：ST 华微 公告编号：2024-032 吉林华微电子股份有限公司 关于公司股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1 / 3 公司第八届董事会、监事会任期将届满，公司将于 2023 年年度股东大会完成换 届工作。公司 2023 年度财务报告、内部控制分别被出具了保留意见的审计报告和否 定意见的内控审计报告，在此背景下公司对董事做适当的调整，有利于积极应对、主 动处理、彻底解决历史问题，从而进一步优化公司治理结构，满足公司发展的需要。 （二）重大事项情况 经公司自查，并向公司控股股东上海鹏盛及实际控制人曾涛先生询问确认，截至 本公告披露日，除公司在指定媒体已公开披露的信息外，公司、公司控股股东上海鹏 盛及实际控制人曾涛先生均不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，亦均不 存在其他关于公司应披露而未披露的重大信息，包括但不限于筹划涉及公司的重大 资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、 重大业务合作、引进战略投资者 ...

证券代码：600360 证券简称：ST 华微 公告编号： 2024-031 吉林华微电子股份有限公司 董事会 2024 年 5 月 30 日 吉林华微电子股份有限公司关于延期回复《上海证券交易所 对公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函》的公告 1 / 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 吉林华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 16 日收到 上海证券交易所下发的《关于吉林华微电子股份有限公司 2023 年年度报告的信 息披露监管问询函》（上证公函【2024】0542 号，以下简称《问询函》），具 体内容详见公司于 2024 年 5 月 17 日披露的《关于收到上海证券交易所对公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函的公告》（公告编号：2024-026）。 公司收到《问询函》后高度重视，公司及相关各方积极推进《问询函》涉及 问题的回复工作，组织相关人员就《问询函》中的问题进行逐项分析和讨论，并 对问题回复所涉及的事项进行核实与整理。鉴于部分问题的回复需要进一步补充 完善 ...

股东大会信息 - 2023年年度股东大会2024年6月11日9点30分在吉林省吉林市高新区深圳街99号公司会议室召开[2] - 网络投票起止时间为2024年6月11日，交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00；互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[2] - 本次股东大会审议17项议案，包括2023年度董事会、监事会工作报告等[5][6] 选举信息 - 董事会换届选举非独立董事应选3人，独立董事应选2人；监事会换届选举应选监事2人[6] 计票与回避信息 - 对中小投资者单独计票的议案为6、7、9、10、11、12、15、16、17[7] - 涉及关联股东回避表决的议案为10，应回避表决的关联股东为于胜东[7] 其他信息 - 股权登记日为2024年6月4日，A股股票代码600360，简称ST华微[11] - 会议登记时间为2024年6月5日、6日、7日，上午8:30 - 12:00，下午13:00 - 16:30[14] - 会议登记方式为现场登记、信函或传真登记，登记地点在公司董事会秘书处[14] - 会议联系人庞丽霞，联系电话0432 - 64684562，传真0432 - 64665812[15] - 待审议议案包括2023年度董事会、监事会、财务决算报告等多项报告及预案[21][22] - 未来三年（2024 - 2026年）有股东分红回报规划待审议[22] - 2024年度有银行授信额度提案及委托理财计划待审议[21][22] - 有修订《公司章程》《独立董事工作细则》部分条款的议案待审议[22] - 董事会、监事会换届选举相关议案待审议[22] - 累积投票制下，股东每持有一股拥有与应选董事或监事人数相等的投票总数[25]

控股股东情况 - 控股股东无筹划公司重大事项安排[1] - 控股股东方人员无买卖公司股票情况[1] - 控股股东无应披露未披露重大事项[1] 实际控制人情况 - 实际控制人及控股公司无筹划公司重大事项安排[4] - 实际控制人及控股公司相关人员无买卖公司股票情况[4] - 实际控制人无应披露未披露重大事项[4]