湖北华嵘控股股份有限公司 一、独立直事基本情况 2023 年度独立董事履职报告 1、本人履历 本人王晋勇,1964年出生,博士研究生学历,研究员,中共党员,中国国 籍,无境外永久居留权。曾任中国证监会发行部处长、兴业证券股份有限公司副 总裁、国金证券股份有限公司任副董事长、国金鼎兴投资有限公司董事长:2015 年 5 月起至 2023 年 4 月，先后在西部证券（002673）、精功科技（002006）、 利亚德(300296)、吉大正元(003029)等公司任独立董事;现任珠海华发投资控 股集团有限公司首席经济学家、泰豪科技（600590）独立董事;2019年1月起 任本公司独立董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会主任委员、董事 会审计委员会委员。 2、独立性情况说明 (独立黄事:王晋勇) 本人作为湖北华嵘控股股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）等法律法规 及《公司章程》的相关规定，现就本人 2023 年度的履职情况向董事会作如下报 告: 2023年度,公 ...

湖北华嵘控股股份有限公司 第三条 公司聘任或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会审议通过后， 提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一） 具有独立的法人资格，具备中国证监会和国家行业主管部门规定的 开展证券期货相关业务所需的执业资格； 会计师事务所选聘制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范湖北华嵘控股股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、 改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息披露质 量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告，需遵照本制度的规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外 的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 （二） 具有固定的工作场所、健全的组 ...

湖北华嵘控股股份有限公司 第一条 为了促进湖北华嵘控股股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》和《湖 北华嵘控股股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等法律法规、部门规 章、规范性文件规定，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。 第二章 议事规则 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。独立董事专门会 议召开需于会议召开前三天通知全体独立董事，紧急情况下，在保证半数以上独 立董事出席的前提下，召开会议可以不受前述通知时间的限制。 第四条 独立董事专门会议由半数以上的独立董事出席方可举行；每一名独 立董事有一票的表决权；会议作出的决议，必须经全体独立董事过半数通过。独 立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审 阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证全体参 ...

第一章 总则 第一条 为强化湖北华嵘控股股份有限公司（下称"公司"或"上市公司"） 董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》以及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律、法规 及《湖北华嵘控股股份有限公司章程》（下称 "《公司章程》"），制定本工作 细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外 部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委 员会履行职责时，上市公司管理层及相关部门须给予配合。 第五条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命。 湖北华嵘控股股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 4 月） 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事不少于二名。 第六条 审计委员 ...

湖北华嵘控股股份有限公司 2023 年度独立董事履职报告 (独立董事:车磊) 本人作为湖北华嵘控股份有限公司(以下简称"公司"）的独立董事,根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《独董管理办法》")等法律法规 及《公司章程》的相关规定,现就本人 2023年度的履职情况向董事会作如下报 告。 一、独立董事基本情况 1、本人履历 本人车磊,1970年出生,硕士研究生学历,注册会计师、高级会计师,中 国国籍,无境外永久居留权。现任浙江东日股份有限公司(600113)、上海普天邮 通科技股份有限公司(400073)独立董事;温州禾立股权投资基金有限公司风控 总监。2019年1月起任本公司独立董事、董事会审计委员会主任委员、董事会 薪酬与考核委员会委员。 2、独立性情况说明 本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务,未在公司股东单位担任职务, 与公司及其股东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨碍本人进行独立客观 判断的关系,也未从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、 未予披露的其他利益,任职资格符合《上海证券交易所上市公司自 ...

本人蔡瑜，已充分了解并同意由提名人 武汉新一代科技有限公司提名为湖 北华嵘控股股份有限公司第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具 备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任湖北华嵘控股份有限公司独 立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 独立董事候选人声明与承诺 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定（ ...

湖北华嵘控股股份有限公司董事会审计委员会 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 (1) 机构名称: 立信中联会计师事务所 (特殊普通合伙) (2)成立目期:2013年 10 月 31 日(由立信中联闽都会计师事务所有限 公司转制设立） (3)组织形式:特殊普通合伙会计师事务所 (4) 注册地址:天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 6865 号金融贸易 中心北区 1-1-2205-1 (5) 首席合伙人: 邓超 (6) 2023 年末合伙人 47 人,注册会计师 264 人,其中:签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师 128 人。 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》和《公司章程》等规定和要求,董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则,恪尽职守,认真履职。现将董事会审计委员会对立信中联会计师事务 所(特殊普通合伙)（以下简称"立信中联"）2023 年度履行监督职责的情况汇 报如下: (二)立信中联会计 ...

湖北华嵘控股股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》 等有关法律法规及《公司章程》等规定，湖北华嵘控股股份有限公司（下称"公 司"）董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现就审计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会会议召开情况 2023年度，公司董事会审计委员会由车磊（独立董事）、王晋勇（独立董事）、 帅曲（董事）3名董事组成，主任委员由具有实际审计工作经验的独立董事车磊 先生担任。 2023年度，公司董事会审计委员会根据相关法律法规的规定，按照上海证券 交易所和湖北证监局等监管机构的相关要求，负责公司内、外部审计的监督、核 查和沟通工作。本年度董事会审计委员会共召开会议5次，其中先后召开三次会 议，重点关注了公司2023年年度报告的审计工作，对公司2023年年报审计工作进 行监督、沟通和总结，以及公司聘请2023年度外部审计机构等事项；另两次会议 审阅了公司2023年半年度财务报告等相关内容。 二、审计委员会对年度审计工作情况的总结 （4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、 ...

股票代码：600421 股票简称：华嵘控股 编号：2024-013 湖北华嵘控股股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司董事会于近日收到独立董事张萱女士提交的书面辞职报告，根据《上 市公司独立董事管理办法》的相关规定，因其本人超过独立董事任职数量限 制，张萱女士特申请辞去公司第八届董事会独立董事职务，同时一并辞去公司 第八届董事会各专业委员会相应职务。张萱女士在公司股东大会选举产生新的 独立董事前，将按照法律法规及公司《章程》的规定，继续履行独立董事职责 （包括审议 2023 年度报告相关事项）。 张萱女士自担任公司独立董事以来，本着客观、公正的立场，诚信、勤勉 的态度和务实的工作作风，认真遵守《公司法》《证券法》和上交所《股票上市 规则》等国家有关法律法规，积极参与公司重大事项决策，为公司规范运作和 持续发展提出专业性意见和建议，切实维护全体股东尤其是中小股东权益。在 此衷心感谢张萱女士多年来对公司发展做出的贡献。 公司董事会将按照相关规定尽快完成独立董事的补选工作。 公司指 ...

股票代码：600421 股票简称：华嵘控股 编号：2024-012 湖北华嵘控股股份有限公司 关于重大资产重组事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 公司重大资产重组事项本次公告较上次（2024 年 3 月 19 日公告）无实 质性进展，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 ● 标的公司主要产品受整体市场环境的影响，终端市场需求恢复低于预 期，对本次交易评估工作的顺利推进造成了较大影响，相关各方能否就最终方 案达成一致意见存在重大不确定性。本次交易并需经有权监管机构批准后方可 正式实施。本次交易能否实施存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意 投资风险。 一、本次交易的基本情况 经向上海证券交易所申请，公司股票自 2023 年 6 月 5 日开市起停牌。具体 内容详见公司 2023 年 6 月 3 日披露的《湖北华嵘控股股份有限公司关于筹划重 大资产重组暨停牌的公告》（公告编号：2023-016）。在停牌期间，公司根据相关 1 规定发布了停牌进展公告，详见公司 2023 年 6 ...