证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-079 深圳市金证科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金认购私募证券投资基金份额的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 具体内容详见公司分别于 2023 年 4 月 4 日刊登在《中国证券报》《证券时 报》《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金证股份关于 使用闲置自有资金认购私募证券投资基金份额的进展公告》（公告编号：2023- 010）。 （一）认购私募证券投资基金情况 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"、"金证股份"）于 2022 年 11 月 30 日召开第七届董事会 2022 年第十四次会议，审议通过《关于使用闲置 自有资金认购私募证券投资基金份额的议案》，同意公司出资 10,000 万元认购世 纪弘金 2 号私募证券投资基金份额。同时，基金将确保未来拟投资债券标的所对 应上市公司及其大股东，与公司、公司前四大股东及公司现任董事、监事、高级 管理人员不存在关联关系或利益安排。 具体内容 ...

深圳市金证科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则 （2023 年 12 月修订） （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的； （四） 董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）立案调查或者被司法机 关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的； （五） 董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被证券 交易所公开谴责未满 3 个月的； （二） 本公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内； （六） 法律、法规、部门规章、规范性文件、中国证监会和证券交易所 规定的其他情形。 1 第一条 为加强对深圳市金证科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及上海证券交易所《上市公 司股东 ...

深圳市金证科技股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市 规则》等有关规定和《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、公司章程 和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书可以兼任董事会办公室负责人，董事会秘书可以指定证券事务代表等有 关人员协助其处理日常事务。 第四条 董事会定期会议和临时会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。有下列情形之一的， 董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）监事会提议时； （四）董事长认为必 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-080 深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 时 00 分 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。 (七) 涉及公 ...

财务业绩数据 - 本季度营业收入1320417237.84元同比下降19.65%年初至报告期末4047806450.61元同比下降7.29%[4] - 本季度归属于上市公司股东的净利润-24519246.66元同比下降140.88%年初至报告期末41083713.72元同比下降70.19%[4] - 本季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-57539536.16元同比下降214.71%年初至报告期末-40682519.65元同比下降145.25%[4] - 2023年前三季度营业总收入为40.4780645061亿元较2022年同期的43.6627578738亿元下降[20] - 2023年前三季度营业总成本为41.1962763691亿元较2022年同期的43.2290193849亿元[21] - 2023年前三季度净利润为1263.891178万元较2022年同期的1.1457490329亿元下降[22] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为4108.3713.72万元[22] - 2023年前三季度基本每股收益为0.0436元/股[23] - 2023年前三季度稀释每股收益为0.0433元/股[23] - 2023年前三季度研发费用为4.3925905647亿元[21] - 2023年前三季度销售费用为1.5796145413亿元[21] - 2023年前三季度管理费用为2.6212039803亿元[21] - 2023年前三季度财务费用为1328.944732万元[21] - 2023年1 - 9月公司实现营业收入40.48亿元较上年同期下降7.29%[17] - 2023年1 - 9月归属于上市公司股东的净利润0.41亿元同比下降70.19%[17] - 2023年1 - 9月金融行业主营业务收入1412895823.80元较2022年1 - 9月下降2.35%[9] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为-530293367.54元[4] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计45.34亿元2022年前三季度为45.26亿元[24] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额-5.30亿元2022年前三季度为-7.42亿元[24] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额-5.29亿元2022年前三季度为-3.64亿元[24] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额3.75亿元2022年前三季度为3.31亿元[24] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到现金44.17亿元2022年前三季度为43.03亿元[24] - 2023年前三季度收到的税费返还2357.58万元2022年前三季度为2687.58万元[24] 公司资产与权益状况 - 本报告期末总资产6761179901.93元较上年度末增长1.36%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益3564967485.23元较上年度末下降4.28%[5] - 2023年资产总计66.74亿元较2022年的66.70亿元增加438.84万元[27] - 2023年第三季度非流动负债合计32,940,209.92较之前的37,328,610.21减少4,388,400.29[28] - 负债合计2,780,835,771.78较之前的2,785,224,172.07减少4,388,400.29[28] - 实收资本（或股本）为940,815,005.00[28] - 资本公积为1,404,835,775.50[28] 公司业务发展 - 公司深化证券IT和资管IT双基石业务改革构建双基石事业部[17] - 证券IT业务新一代证券业务综合服务平台订单系统在平安证券上线[17] - 公司重点研发新一代投资交易平台A8多项子系统已完成研发[17] - 公司在粤开证券上线金证资管与自营核心系统完成替换升级[17] - 公司首个保险投资交易系统项目顺利实施[17] - 博时基金部署的统一登记信创TA4.0获金融科技发展奖二等奖[17] - 公司将积极加大第四季度项目交付验收力度[17] 会计政策相关 - 2023年因执行新会计准则调整年初财务报表[26] - 2023年1月1日递延所得税资产调整数为438.84万元[27] - 公司自2022年1月1日起执行变更后的会计政策[29] - 公司将供应商依据采购合同给予的采购返利从财务费用重分类至营业成本[29] - 会计政策变更不影响公司营业收入和营业利润[29] - 会计政策变更不会对公司财务状况经营成果和现金流量产生重大影响[29] 公司股份回购情况 - 报告期末公司回购专用证券账户持有10007526股占总股本的1.06%[15]

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-073 深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 一、说明会类型 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日在 《中国 证券 报》、《 证券时 报》、《 上海 证券报 》、 上海 证券 交易所 网站 （www.sse.com.cn）披露《深圳市金证科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 为便于广大投资者更加全面深入了解公司 2023 年前三季度经营业绩相关情况， 公司将于 2023 年 10 月 31 日通过网络文字互动方式举行 2023 年第三季度业绩 说明会。 二、说明会召开的时间、地点和方式 （一）会议召开时间：2023 年 10 月 31 日（星期二）下午 15:00-16:00 （一）投资者可以在 2023 年 10 月 30 日下午 16:00 前将需要了解的情况和关 注问题预先发送至邮箱（chenzhis ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、委托理财情况概述 （一）委托理财的目的 为提高公司及控股子公司闲置自有资金的使用效率，在不影响日常经营资金 使用和确保资金安全的前提下，合理利用公司及控股子公司闲置自有资金，进一 步提高整体收益，计划使用总额度不超过 11 亿元闲置自有资金进行委托理财。 （二）委托理财金额 单日最高余额不超过 11 亿元（含已购买尚未到期的额度），在该额度范围内， 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-072 深圳市金证科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 投资种类：包含但不限于金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划、 公募基金产品、国债逆回购、质押式报价回购。 委托理财金额：单日最高余额不超过 11 亿元（人民币，下同），在该额 度范围内，资金可循环滚动使用，任一时点余额不得超过上述投资额度。 委托理财期限：决议有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月。 履行的审议程序：经深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司" ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事的独立意见 作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现根 据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳市金证 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规范性文件 的有关规定，我们对公司第八届董事会 2023 年第二次会议相关事项,基于独立判 断立场，就相关事项发表独立意见如下： 一、关于使用闲置自有资金进行委托理财的独立意见 深圳市金证科技股份有限公司 年 月 日 (本页无正文,为《深圳市金证科技股份有限公司独立董事的独立意见》之签署 页) 独立董事签署: 公司在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用闲置自有资金 进行委托理财，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，增加资金收益，不存 在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。董事会的审批程序符合法律 法规和《公司章程》的相关规定，本次委托理财不影响公司日常运营资金需要， 不影响主营业务的正常开展，我们一致同意公司使用闲置自有资金进行委托理财。 （以下无正文） （本页无正文，为《深圳市金证科技股份有限公司独立董事的独立意见》之签署 页） 独立董事 ...

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2023年第 二次会议于2023年10月26日以通讯表决方式召开。会议应到董事7名，实到董事7 名。经过充分沟通，以通讯方式行使表决权。会议的召开符合《公司法》及公司 章程的规定。 一、会议以同意7票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于公司2023 年第三季度报告的议案》； 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-070 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 2023 年第二次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司 董事会 二〇二三年十月二十六日 二、会议以同意7票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于使用闲 置自有资金进行委托理财的议案》。 具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于 使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2023-072）。 具体内容详见 ...

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2023-067 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 2023 年第一次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2023年第 一次会议于2023年10月12日上午10:00在公司9楼会议室召开，会议应到董事7名， 实到董事及授权代表7名，董事赵剑先生因公出差，委托董事杜宣先生代为出席 并行使表决权。公司监事及高级管理人员列席会议，会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，会议召开、审议、表决程序合法、合规。 会议推举董事李结义先生主持本次会议。 战略委员会召集人：李结义 委员：杜宣、赵剑、徐岷波、杨正洪 审计委员会召集人：温安林 委员：杜宣、杨正洪 薪酬与考核委员会召集人：权进国 委员：徐岷波、温安林 一、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于选 举公司第八届董事会董 ...