统一低碳科技（新疆）股份有限公司 董事会秘书管理办法 第一章 总 则 第一条 为促进统一低碳科技（新疆）股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律、行政法规、规范性文件及《统一低碳科技（新疆）股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 董事会秘书管理办法 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会 负责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责公司股东会 和董事会会议的筹备及文件保管、公司股东资料的管理，以公司名义办理信息披露、股 票及其衍生品种变动管理、投资者关系管理等事务。 第二章 任职资格 第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四） ...

董事、高级管理人员薪酬考核管理办法 统一低碳科技（新疆）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬考核管理办法 （二）高级管理人员：包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等 《公司章程》规定的高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平、公开原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部 薪酬水平基本相符； （二）责、权、利对等统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）体现长远发展原则， 体现薪酬与公司持续稳定、健康发展的目标相符； （四）激励与约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、与激励机制挂 钩； （五）绩效原则， 薪酬标准与业绩考核相挂钩， 个人收入与公司效益相结合。 第四条 随着公司经营发展的变化， 薪酬可以作相应的调整， 调整的依据是： （一）同行业薪酬水平； 第一条 为规范统一低碳科技（新疆）股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬和绩效，建立健全符合现代企业管理制度要求的激励和约束机制， 充分调动工作的积极性和创造性，提高企业经营管理水平，按照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 ...

总经理工作细则 第三条 公司设总经理一名，总经理与董事会秘书均由公司董事会提名委员会提 名，董事会聘任或解聘；设副总经理若干名、财务负责人一名以及其他高级管理人 员，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 统一低碳科技（新疆）股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善统一低碳科技（新疆）股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司内部运作，确保公司高级管理人员勤勉高效地履行职责，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《统一低碳科技（新疆）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司实际情况，制定本工作 细则。 第二条 本工作细则适用于总经理及本工作细则中涉及的其他高级管理人员。除 总经理外，本工作细则所称高级管理人员，还包括副总经理、财务负责人、董事会 秘书和《公司章程》规定的其他人员。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第四条 总经理及其他高级管理人员每届任期三年，可以连聘连任。总经理对董 事会负责。 第五 ...

印章适用范围 - 制度适用于公司及各子公司，涉及多种具有法律效力的印章[2] - 公司公章适用于上报国家机关文件等，法定代表人印章适用于相关证明书等[4] 印章刻制与启用 - 印章刻制需经总经理批准，由需求部门申请，管理部门统一安排[8] - 新印章刻制完成后需备案，启用由总经理批准，下发启用通知[10] 印章停用与遗失处理 - 公司名称变动等致印章停用，经批准后按规定销毁或封存[10] - 印章遗失或被窃，责任部门报董事长及总经理，重新刻制印章[11] 印章保管 - 公司印章按审用分离等原则保管，保管人员名单需备案[13] - 保管人员变更需交接，填写移交单并归档，变更信息备案[15] 印章使用 - 用印文件需履行审批程序，未规定的经总经理批准[17] - 各类印章使用申请有不同审批权限及流程，通过OA系统提交申请[18] - 盖章前需查验用印文件审批程序、信息填写等是否符合规定[19] - 特殊业务借用印章外出需OA申请并履行审批手续[19] - 已盖印章未使用文件需交回保管部门销毁[19] - 公司印章应盖于文件正面或名称处，两页以上加盖骑缝章[21] - 严禁在空白纸张等相关文件上盖章[21] 印章统计与检查 - 部分保管人员需统计汇总用印信息并归档[23] - 公司定期检查印章，保管和使用部门自查[25] 制度实施 - 制度自董事会审议通过起实施，由董事会负责修改和解释[28]

募集资金管理制度 统一低碳科技（新疆）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，最大限度 地保障投资者的利益，根据《公司法》《证券法》《首次公开发行股票注册管理办 法》《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则适用指引——发行类第 6 号》 《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律、行政法规、规范性文件及《统一低碳科技（新疆）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的 资金。 第三条 公司董事会应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监 督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 险控制措施及信息披露要求，规 ...

融资决策 - 年度融资金额超最近一期经审计净资产10%由董事会审议[7] - 融资金额超最近一期经审计净资产50%经董事会审议后报股东会批准[7] 担保规定 - 对外担保须审核被担保对象资信，期限不超一年[10] - 对外担保对方需提供反担保，对控制子公司担保债务与股权比例原则一致[11] - 对外担保除全体董事过半数审议通过，还需出席董事会会议三分之二以上董事审议通过并披露[13] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%经董事会决议后报股东会审议批准[13] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保报股东会批准[13] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保报股东会批准[14] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保报股东会批准[14] - 按担保金额连续12个月内累计计算超最近一期经审计总资产30%的担保报股东会批准，股东会审议需出席会议股东所持代表权三分之二以上通过[14] 管理流程 - 获批融资及对外担保事项90日内未签合同再办理视为新事项须重新审批[18] - 财务部是融资及对外担保日常管理部门[18] - 被担保债务展期或主债务合同变更视为新对外担保须重新审批[18] - 变更融资资金用途需资金使用部门申请并按程序审批[18] 应急处理 - 财务部预计到期不能归还融资贷款应了解原因并制定应急方案[18] - 担保期间被担保人偿债能力重大不利变化，分支机构及子公司应汇报并制定应急方案[19] 责任追究 - 全体董事对违规或失当融资、对外担保损失承担连带责任[21] - 管理人员越权审批或怠于履职致公司损失应追究法律责任[21] 实施办法 - 办法自股东会审议通过之日起实施，原办法废止[25]

投资者关系管理制度 XINJIA香NG K梨ORL股A PE份AR CO.,LTD 统一低碳科技（新疆）股份有限公司 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见 建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第二章 投资者关系管理的对象、内容和方式 第四条 投资者关系管理工作服务的对象： （一）投资者（包括在册的股东和潜在的投资者）； 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范统一低碳科技（新疆）股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，根据《中华人民共和国 ...

XINJIA香NG K梨ORL股A PE份AR CO.,LTD 关联交易管理办法 （二）符合市场公正、公平、公开、平等、自愿、等价、有偿的原则，关联交 易定价主要根据市场价格确定，与对非关联方的交易价格基本一致； （三）公司董事会、股东会对关联交易进行表决时，关联董事和关联股东应当 回避表决； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时 应当聘请专业评估师、独立财务顾问。 第二章 关联人和关联交易 第一条 为规范统一低碳科技（新疆）股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件， 以及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《统一低碳科技（新疆） 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本办法。 第二 ...

独立董事工作制度 统一低碳科技（新疆）股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名 会计专业人士。 公司董事会审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独 立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 公司董事会设置提名委员会、薪酬与考核委员会、战略与 ESG 委员会。提名委 员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 1 XINJIA香NG K梨ORL股A PE份AR CO.,LTD 第一章 总则 第一条 为保证统一低碳科技（新疆）股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作和公司独立董事依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 ...

董事会提名委员会工作细则 统一低碳科技（新疆）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等法律法规、规范性文件以及《统一低碳科技 （新疆）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司设立董事会提 名委员会（以下简称提名委员会），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，依照《公司章程》 和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 公司应当为提名委员会提供必要的工作条件，董事会办公室承担提名委员 会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 提名委员会委员由董事会选举产生，委员的提名方式： (一)由董事长提名； (二)由二分之一以上独立董事提名； (三)由全 ...