股东会投票方式 - 公司召开股东会除现场投票外应提供网络投票方式[3] 股东表决权 - 股权登记日在册股东有权通过网络投票行使表决权，重复表决以首次结果为准[2] 信息披露 - 股东会延期或取消等情形，召集人应在会前两个交易日补充披露信息[4] 董事选举 - 采用累积投票制选举董事需分组列示并表决，股东每持有一股拥有与应选董事人数相同选举票数[4][6] 数据提供与查询 - 公司应在股东会召开两个交易日前提供全部股东数据，投票结束后向信息公司获取结果，股东可查询[4][8]

制度制定 - 制定年报信息披露重大差错责任追究制度提高披露质量和透明度[2] 适用范围 - 制度适用于与年报披露有关的董事、高管等人员[3] 责任追究 - 遵循六项原则，七种情形追究责任[3][5] - 六种情形从重或加重处罚，四种从轻、减轻或免罚[7][8] 处理流程 - 董秘收集资料提方案，报董事会审批[4] - 如实披露差错原因、影响及问责结果[4] 结果应用 - 追究形式有六种，结果纳入绩效考核[10]

关联交易披露标准 - 与关联自然人达30万元以上关联交易需履行信息报告义务[9] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产0.5％以上（除担保）应及时披露[9] 常规交易报告标准 - 资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需履行信息报告义务[10] - 成交金额占最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[10] - 产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[10] - 标的主营业务收入占最近一个会计年度经审计主营业务收入10％以上且超1000万元需报告[10] - 标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[10] 敏感信息管理 - 董事会秘书为敏感信息排查直接责任人[12] - 证券投资部负责敏感信息归集、保密及披露[12] - 报告义务人知悉后第一时间电话报告，必要时两日内提交资料[14] - 内幕信息披露后5个工作日内向监管机构备案[17] - 董事会秘书分析判断上报信息并决定处理方式[17] 制度相关 - 违反保密义务董事会有权处分直至追究法律责任[17] - 本制度未尽事宜参照《公司章程》等执行[19] - “以上”含本数[19] - 制度由董事会制定修改并解释[19] - 制度自董事会审议通过之日起实施[19]

总经理任职 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[4] - 有犯罪、破产清算等相关情况限制任职[3] 总经理权责 - 由董事会聘任或解聘，对董事会负责[4] - 主持公司生产经营管理等多项工作[6] 细则规定 - 细则生效及修改须经董事会审议通过[11]

董事会秘书设置 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员[2] - 应在上市后或原任离职后三个月内聘任[4] 任职与解聘 - 需取得上交所认可资格证书等条件[5] - 六种情形不得担任，四种情形应解聘[5][6] 职责与协助 - 负责信息披露等九项职责[10] - 应聘请证券事务代表协助履职[11] 履职保障与保密 - 公司应为履职提供便利，秘书有权了解情况[11][15] - 秘书与公司签保密协议，任期及离任后持续保密[11] 空缺处理 - 空缺超三个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[7][8]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股或控公司情况变化属内幕信息[5] - 公司营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[5] 影响债券交易价格情况 - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%可能影响债券交易价格[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%可能影响债券交易价格[6] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失可能影响债券交易价格[6] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其董高人员属内幕信息知情人[8] 档案及备忘录管理 - 公司应在内幕信息公开后5个交易日报送档案及备忘录[12] - 重大资产重组等事项需按规定报送内幕信息知情人档案[12] - 行政管理部门人员接触内幕信息应做好登记[12] - 档案及备忘录自记录起至少保存10年[17] 违规处理与保密 - 公司发现内幕信息知情人违规应2个工作日报送情况及结果[22] - 公司禁止内幕信息知情人利用内幕信息交易[20] - 内幕信息知情人对内幕信息负有保密义务[22] 人员范围控制 - 公司董事等应控制内幕信息知情人员范围[24] - 公司控股股东等不得滥用权利获取内幕信息[21]

制度适用 - 适用于公司高级管理人员和各子公司负责人[3] 责任追究 - 范围包括玩忽职守、超越授权等10种情形[5] - 形式有责令改正、通报批评等5种[7] 经济处罚 - 责任追究可附带经济处罚，金额由董事会确定[7] 审计处理 - 岗位变动、离任时需进行经济责任审计[7] - 违反国家法律交司法机关处理[8] 处置方式 - 责任追究由薪酬与考核委员会或审计部门调查，董事会处置[10]

股东回报 - 制定长期稳定利润分配政策和办法回报股东[4] 利益相关方权益 - 经营决策考虑债权人权益并通报重大信息[5] - 保障职工劳动权利，按规定开展职工培训[7][8] - 对供应商、客户和消费者诚实守信，保证商品服务安全[10] 环保与公益 - 促进资源节约利用，推进节能减排改造[12] - 下属工厂和子公司制定周边环保政策[12] - 参加地区社会公益活动促进发展[16] 制度管理 - 董事会定期检查社会责任制度执行情况并形成报告[19] - 社会责任报告涵盖制度建设、差距及改进措施[19]

独立董事任职资格 - 公司独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[7] - 受处罚或谴责的候选人不得被提名[8] 提名与选举 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[10] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[11] 任期与补选 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[12] - 连续任职6年，36个月内不得被提名[12] - 独立董事辞职或被解职致比例不符，60日内完成补选[12][13] 履职规范 - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解职[17] - 审计委员会事项过半数同意提交董事会，每季度至少开一次会[19] - 独立董事每年现场工作不少于15日[21] - 工作记录及公司资料至少保存10年[22] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[23] 职权行使 - 履行参与决策、监督利益冲突等职责[15] - 行使特别职权部分需全体独立董事过半数同意[15] - 特定事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会[17] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[18] 公司支持 - 指定专门部门和人员协助独立董事履职[25] - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况[25] - 按规定提供会议资料，独立董事可提延期[26] - 履职受阻可向董事会说明，仍不能消除可向监管报告[26] - 履职涉及应披露信息，公司及时披露[27] - 承担独立董事聘请专业机构及履职费用[27] - 给予相适应津贴，标准由董事会制订、股东会审议并披露[27] - 可建立独立董事责任保险制度[27] 制度生效与解释 - 本制度经股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[29]

募集资金支取与通知 - 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%时，应及时通知保荐人或独立财务顾问[8] 募投项目论证 - 募投项目搁置时间超1年，公司需重新论证项目可行性等[11] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证项目[11] 资金置换与管理 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内实施置换[13] - 现金管理产品期限不超12个月[13] - 公司使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金单次时间不超12个月[15] 协议签订与终止 - 公司应在募集资金到位1个月内与相关方签订三方监管协议[7] - 商业银行3次未及时出具对账单等情形，公司可终止协议并注销专户[8] 资金使用审议 - 公司将募集资金用作特定事项需经董事会审议通过，部分还需股东会审议通过[12] 信息披露 - 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理应及时披露多项信息[15] - 单个募投项目节余募集资金（含利息收入）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%，使用情况在年报披露[17] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息收入）低于500万或低于募集资金净额5%，使用情况在最近一期定期报告披露[20] - 公司使用超募资金投资在建及新项目，需披露相关项目建设方案、投资周期、回报率等信息[17] 节余资金使用 - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息收入）占募集资金净额10%以上，使用需经股东会审议通过[18] 监督检查 - 公司内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[27] - 公司董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[27] - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金存放、管理和使用情况出具鉴证报告并披露[29] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度对公司募集资金存放、管理和使用情况进行一次现场核查[29] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放、管理和使用情况出具专项核查报告并披露[29] 募投项目变更 - 公司拟变更募投项目，提交董事会审议后需公告原募投项目情况及变更原因等内容[24]