薪酬适用对象与审议 - 制度适用对象为公司董事、高管[2] - 股东会审议董事薪酬，董事会审议高管薪酬[5][6] 薪酬构成与政策 - 独立董事领年度津贴，董高经批准可领职务津贴[8] - 高管薪酬由基本和绩效薪酬组成[8] - 高管兼多职薪酬就高不就低[9] 薪酬调整与机制 - 薪酬调整依据含同行业增幅、通胀水平[10] - 公司可设专项奖惩[10] - 建立薪酬止付、追索扣回机制[12] 责任制度 - 内部董高签合同，实行责任追究制度[15]

定期报告披露 - 公司应在会计年度结束四个月内披露年报，上半年结束两个月内披露中报[8] - 年报和中报应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[8] - 定期报告内容需经董事会审议，财务信息需经审计委员会审核[10] 业绩预告与处理 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[11] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常应及时披露财务数据[11] - 定期报告审计意见非标准，董事会应作专项说明[11] 信息披露责任主体 - 信息披露义务人包括公司及其董事、高管等主体[2] - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是直接责任人和具体执行人[19] - 公司董事、高管对信息披露真实性等负责，董事长等对临时和财报承担主要责任[30] 重大信息披露 - 任一股东所持5%以上股份被质押等情况需披露[14] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化需配合披露[24] - 公司应在董事会决议等时点履行重大事件信息披露义务[15] 信息披露流程 - 财务部负责编制财报及附注并组织年报审计工作[21] - 各部门、子公司负责人需提供编制定期报告基础资料[21] - 董事会秘书应披露定期报告和会议决议等文件[19] 违规处罚 - 未在规定期限披露报告，证监会立案调查，交易所按规则处理[12] - 违反制度擅自披露信息，公司将处分责任人并追究法律责任[30] - 泄露内幕信息或利用其买卖证券，证监会按《证券法》处罚[31]

投资决策 - 对外投资分短期（不超1年）和长期（超1年）投资[4] - 短期投资需投资并购部门预选、财务部提供资金并审批[5] - 证券投资执行联合控制制度，至少两人操作且分离制约[5] - 长期投资需初步评估、调研论证、提交报告并审批[5] - 购买、出售、置换资产需前期调研，必要时审计评估并审批[8] 融资决策 - 对外融资包括股权和债务融资，借款需融资部门申请和审批[10] - 发行企业债券和股票等融资依法履行审议程序[11] 担保决策 - 对外担保决策按《对外担保管理制度》执行[13] 审批权限 - 投融资指标占比超10%且满足金额条件，由董事会批准[15] - 投融资指标占比超50%且满足金额条件，经董事会后还需股东会审议[17] - 公司每股收益绝对值低于0.05元，交易达特定标准可申请豁免[18] - 交易涉及“提供财务资助”等以发生额12个月累计计算[20] - “购买或出售资产”累计超总资产30%，需审计评估并经股东会三分之二以上通过[20] 监督与披露 - 公司发生相关事项应履行信息披露义务[22] - 审计部门有权监督并专题审计，出具专项报告提交董事会[22] - 审计委员会有权监督，提纠正或专项报告，必要时向股东会报告[22] - 独立董事有权监督，公司人员应配合[22] 其他 - 本制度审批权限与其他规定不一致，以投资数额上限较低规定为准[23] - 本制度自股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[25]

关联人界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[3] 关联交易审议金额标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上需特定程序[10] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上需特定程序[10] - 与关联人交易3000万元以上且占净资产绝对值5%以上提交股东会审议[10] 关联担保规定 - 为关联人提供担保需特定程序并提交股东会审议[12] - 为控股股东等关联人提供担保对方应提供反担保[12] 关联交易累计计算与协议处理 - 12个月内关联交易按累计计算适用审议程序[12] - 已执行日常关联交易协议按情况披露或重新提交审议[13] - 预计日常关联交易超预计需重新履行程序[14] - 超3年日常关联交易协议每3年重新审议披露[14] 关联交易审议主体与实施 - 董事会审议关联交易需非关联董事条件及通过比例[18] - 股东会审议关联交易需非关联股东表决权比例通过[20] - 股东会批准关联交易由董事会和总经理实施[22] - 董事会批准关联交易由总经理组织实施[22] 其他规定 - 关联交易应签订书面合同遵循原则[22] - 变更关联交易合同主要内容需原批准机构同意[22] - 制度由董事会解释修订，经股东会通过生效[24]

公司信息 - 公司为上海宽频科技股份有限公司[22] - 相关时间为2025年11月[22] 审计制度 - 公司制定内部审计制度并于2025年11月修订[1] - 公司制度由审计部门负责解释和修订，经董事会批准通过后实施[21] 审计机构 - 公司内部设立审计机构，配备专职人员，向董事会审计委员会负责并报告工作[3] 审计职责 - 负责制定工作制度、年度计划，监督财务决算审计质量[5] - 对公司及子公司经济活动进行审计监督[5] - 制定年度内部控制检查监督计划，涵盖重大事项[5] 审计流程 - 立项拟定年度计划，经审核批准后实施[10] - 准备组成审计小组，制定方案并下达通知书[11] - 报告初稿经复核、审核后出具，被审计单位10日内反馈意见[11] - 适时进行后续审计，检查意见执行情况[12] 奖惩建议 - 对执行制度好的单位及有功人员可建议表彰奖励[15] - 对违规单位可建议处分处罚[15]

人员变更披露与补选 - 公司应在董事辞任两个交易日内披露情况[4] - 需在董事提出辞任60日内完成补选[4] - 应在法定代表人辞任30日内确定新人选[6] 人员离职交接与股份转让 - 董事、高级管理人员离职5个工作日内应完成移交[8] - 任职期间每年股份转让不超25% [11] - 离职半年内不得转让股份[11] 忠实义务期限 - 董事、高级管理人员忠实义务在任期结束后3年内有效[11]

上海宽频科技股份有限公司 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 股东会议事规则 （2025 年 11 月修订） | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 | 2 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 | 4 | | 第四章 | 股东会的召开 | 5 | | 第五章 | 股东会的审议与表决 | 8 | | 第六章 | 股东会的决议与公告 | 10 | | 第七章 | 监督管理 | 12 | | 第八章 | 附则 | 13 | 第一章 总则 第一条 为完善上海宽频科技股份有限公司的法人治理结构、提高公司股东会议 事效率，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》和《上海 宽频科技股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第三条 公司依据《公司法》《证券法》《公司章程》及本规则的规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责,确保股东 ...

上海宽频科技股份有限公司 独立董事规则 （2025 年 11 月修订） | 4 | 4 | 4 | | --- | --- | --- | | œ | . | | | | | 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海宽频科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董办法》"）和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。其中至少包 括一名会计专业人士。 第四条 公司独立董事在公司董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事， 其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人；提名委 员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 公司独立董事对公司及全体股东 ...

上海宽频科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司内幕信息管理制度，强化内幕信息保密工作，维 护和确保信息披露的公平原则，切实保护公司全体股东的合法权益，有效防范和 打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》、中国证监会《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《关于加强上市公司国有股东内幕信 息管理有关问题的通知》等法律、法规、规范性文件、业务规则（以下简称"证 券相关法规及规定"及《上海宽频科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，对内幕信息知情人档案的 真实准确完整性负责，董事长为主要责任人，董事会秘书负责组织协调本制度的 实施。公司董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记 备案的日常办事机构，负责公司内幕信息的监管工作。 第五条 公司由董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等 机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第二章 内 ...

上海宽频科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问 责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华 人民共和国会计法》（以下简称《会计法》）《企业会计准则》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法 规、规章及《公司章程》，结合公司的实际情况，特制定本制度。 （三）违反《公司章程》《信息披露管理制度》以及公司其他内部控制制度， 使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守 公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务 状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会 计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年报 信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文 ...