激励计划授予情况 - 2021年首次授予340名激励对象2.225万股限制性股票，授予价格5.05元/股[14] - 2021年首次授予4459万份股票期权，行权价格10.09元/份[14] - 2022年向101名激励对象授予275万股限制性股票，授予价格5.40元/股，授予541万份股票期权，行权价格9.43元/份[15] - 2023年向98名激励对象授予266万股限制性股票，授予价格5.40元/股，向99名激励对象授予527万份股票期权，行权价格9.43元/份[18] 价格调整情况 - 2022年因2021年度利润分配，首次授予限制性股票回购价格调整为4.91元/股，股票期权行权价格由10.09元/份调整为9.90元/份[17] - 2023年因2022年度权益分派，首次授予部分股票期权行权价格由9.90元/份调整为9.55元/份，预留授予部分由9.43元/份调整至9.08元/份[19] - 首次授予限制性股票回购价格调整为4.39元/股，预留部分授予限制性股票回购价格调整为4.93元/股[27] - 首次授予股票期权的行权价格由9.55元/股调整为9.43元/份，预留部分授予股票期权的行权价格由9.08元/份调整至8.96元/份[27] 回购注销情况 - 2022年回购注销40000股限制性股票，注销120000份股票期权[18] - 2023年注销已到期未行权的1318.50万份股票期权[22] - 2023年回购注销298000股限制性股票[22] - 2024年回购注销28000股限制性股票，注销56000份股票期权[25] - 2024年回购注销35000股限制性股票，注销70000份股票期权[26] - 公司拟回购并注销121名激励对象限制性股票48.50万股、注销股票期权355.60万份[28] - 高伟等16名激励对象因业绩不达标，公司将回购注销375000股限制性股票，注销754000份股票期权[30] - 甘露等6名激励对象因离职，公司将回购注销110000股限制性股票，注销247000份股票期权[30] - 截至2024年6月29日，99名激励对象未行权，公司将注销2555000份已到期未行权股票期权[30] - 本次回购注销限制性股票数量485000股，占公司目前股本总额0.035%，注销股票期权数量3556000份[36] 解除限售与行权情况 - 本次符合解除限售条件的激励对象共392名，首次授予部分解除限售数量为809.52万股、预留授予部分为119.00万股[28] - 符合股票期权行权条件的激励对象共398人，首次授予部分行权数量为1652.80万份，预留授予部分为236.00万份[28] - 本次可解除限售的限制性股票总数为928.52万股，占本次授予限制性股票总数的37.14%，占目前股本总额的0.674%[60] - 本次符合股票期权行权条件的激励对象共398人，达到行权条件首次授予部分的行权数量为1652.80万份，预留授予部分的行权数量为236.00万份，占目前公司总股本的1.37%[64] - 董事长、总经理孙健本次可行权数量48万份，占本次授出股票期权总量的0.96%，占目前股本总额的0.035%[84] - 董事、副总经理边明勇本次可行权数量24万份，占本次授出股票期权总量的0.48%，占目前股本总额的0.017%[84] - 董事、财务总监陆彫等多位副总经理本次可行权数量均为20万份，各占本次授出股票期权总量的0.40%，占目前股本总额的0.015%[84] - 副总经理「」和马冰本次可行权数量均为16万份，各占本次授出股票期权总量的0.32%，占目前股本总额的0.012%[84] - 副总经理醇水本次可行权数量9.6万份，占本次授出股票期权总量的0.19%，占目前股本总额的0.007%[84] - 386名核心管理人员及核心技术（业务）人员本次可行权数量1635.20万份，占本次授出股票期权总量的32.70%，占目前股本总额的1.19%[84] - 本次可行权合计数量1888.80万份，占本次授出股票期权总量的37.78%，占目前股本总额的1.37%[84] 业绩考核情况 - 首次授予限制性股票的解除限售考核年度为2021 - 2023年，2021年净利润增长率不低于100%，2022年不低于120%，2023年不低于140%[46][47] - 预留部分限制性股票2022年净利润增长率不低于120%，2023年不低于140%[47] - 激励对象所在分公司、子公司需至少完成《经营单位年度目标责任书》中利润总额业绩指标的80%，否则限制性股票由公司回购注销[47] - 激励对象上一年度个人绩效考核结果须为优秀、良好或合格，才可按规定解除限售，不合格则由公司回购注销[49][50] - 2020年度经审计的归属于母公司股东的净利润为35108.94万元，2023年度为156141.21万元，2023年度较2020年度增长344.73%[77] - 16名激励对象所在分公司未完成2023年度利润总额业绩指标的80%，对应限制性股票不得解除限售[54][57] - 首次授予股票期权考核年度为2021 - 2023年，2021年净利润增长率不低于100%，2022年不低于120%，2023年不低于140%[71][72] - 预留部分股票期权第一个行权期2022年净利润增长率不低于120%，第二个行权期2023年净利润增长率不低于140%[72] - 激励对象所在分公司、子公司需至少完成《经营单位年度目标责任书》中利润总额业绩指标的80%，否则获授的股票期权不得行权[72] - 激励对象上一年度个人绩效考核结果须为优秀、良好或合格才可按规定行权，不合格则当期行权额度对应的股票期权由公司注销[73] 其他情况 - 2021年9月28日，公司召开2021年第四次临时股东大会，授权董事会办理激励计划相关事宜[40] - 2024年8月29日，公司第九届董事会第七次会议和第九届监事会第七次会议，审议通过激励计划相关解除限售及行权条件成就的议案[40][41] - 行权方式为自主行权，股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股[83] - 本期首次授予的股票期权行权截止日期为2025年11月14日，预留授予的为2025年6月28日[83] - 行权所得股票可于行权日(T日)后的第三个交易日(T + 2)日上市交易[83] - 公司就本次行权已取得现阶段必要批准和授权，满足行权条件，但需履行信息披露义务并办理相关手续[86][88] - 公司就本次回购注销已取得必要批准和授权，但需履行信息披露、减资程序并办理相关手续[87] - 公司就本次解除限售已取得必要批准和授权，满足解除限售条件，但需履行信息披露义务并办理相关手续[87]

公司基本信息 - 公司于1996年1月17日至2月3日首次发行2250万股人民币普通股，2月15日在上海证券交易所上市[2] - 公司注册资本为13.7611821亿元，股份总数为13.7611821亿股，均为普通股股份[3][14] 股份转让与收购 - 董事、监事、高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[23] - 特定股东6个月内买卖股票收益归公司所有[23] - 发起人及公开发行股份前已发行股份，自公司成立或上市交易之日起1年内不得转让[23] - 公司因特定情形收购股份，不同情形有不同注销或转让要求及股份总额限制[20] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可在特定情形下请求诉讼[31] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份需当日书面报告公司[35] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[39] - 单独或合计持有10%以上股份股东请求时，公司2个月内召开临时股东大会[41] - 相关人员请求召开临时股东大会，董事会需10日内反馈，同意后按规定时间发出通知[45] - 连续90日以上单独或合计持有10%以上股份股东特定情况下可自行召集和主持股东大会[47] - 单独或合并持有3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人2日内发出补充通知[50] - 股东大会通知时间、投票时间、股权登记日等有相关规定[50][52] - 发出股东大会通知后延期或取消需提前公告并说明原因[55] - 股东大会由不同人员主持，普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[62][67] - 一年内重大资产交易或担保金额超最近一期经审计总资产30%事项需特别决议通过[70] - 连续180日以上单独或合并持有3%以上有表决权股份股东可提名董事、监事候选人[72] - 董事会、监事会、持有或合并持有1%以上股份股东可提出独立董事候选人，选举两名以上独立董事实行累积投票制[75][76] - 股东大会会议记录保存期限不少于10年[65] - 股东买入股份超比例部分36个月内不得行使表决权，相关人员可公开征集股东投票权[71] - 股东大会审议关联交易事项，关联股东不参与投票表决，决议公告应披露非关联股东表决情况[80] - 股东大会通过利润分配提案，公司2个月内实施具体方案[80] 董事相关 - 有犯罪、破产清算等情况人员不能担任公司董事，董事任期三年，可连选连任[82][83] - 兼任特定职务董事及职工代表董事总计不超董事总数1/2[84] - 董事连续两次未出席董事会会议，董事会应建议撤换，收到辞职报告2日内披露情况[88] - 董事辞职生效或任期届满后，忠实及保密义务5年内有效[89] - 董事会由11名董事组成[92] - 董事会可决定一定金额范围内对外投资、收购出售资产、关联交易等事项[98][99][101] - 董事会每年至少召开两次会议，相关人员可提议召开临时会议，董事长应在10日内召集和主持[105] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过，会议记录保存期限不少于10年[106][109] 高管与监事相关 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，由董事会聘任或解聘，总经理每届任期三年，可连聘连任[111][113][115] - 总经理应制订工作细则报董事会批准后实施[118] - 监事任期每届3年，届满连选可连任，监事会由5名监事组成，职工代表比例不低于1/3[127][129] - 监事会每6个月至少召开一次会议，会议记录保存期限不少于10年[131][132] 财务与分红相关 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[136] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[136] - 法定公积金转增资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[140] - 股东大会作出利润分配决议后，董事会2个月内完成股利派发[140] - 公司原则上每年进行一次现金分红，董事会可提议中期现金分红，每三年现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%[142][143] - 不同发展阶段现金分红在利润分配中占比有不同要求[145] - 调整或变更现金分红政策需经出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过[149] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，解聘或不再续聘需提前30天通知[154][157] - 公司合并、分立、减资应按规定通知债权人并公告，债权人有相应权利[165][166][168] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东可请求法院解散公司[172] - 清算组按规定通知债权人，债权人申报债权，清算相关规定[176][177] - 控股股东定义，公司财产按股东持股比例分配剩余财产[185][177] - 有三种情形公司应修改章程，修改事项需审批的报主管机关批准，章程自股东大会通过之日起施行[183][188]

信息披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露[10] - 中期报告在上半年结束之日起两个月内披露[10] - 季度报告在第三个月、第九个月结束后的一个月内披露，一季度报告不得早于上一年度年报[10] 重大事项披露 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等需立即披露[18] - 董事等人员变动或无法履职需立即披露[18] - 5%以上股份股东或实控人情况变化需立即披露[18] 信息披露制度 - 信息披露事务管理制度由证券部制订，董事会实施，监事会监督[6] - 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书等[8] 定期报告要求 - 定期报告内容需经董事会审议通过[9][13] - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[10] 业绩预告与数据披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[15] - 定期报告披露前业绩泄露等异常需披露财务数据[16] 股份相关关注 - 任一股东所持5%以上股份被质押等情况需关注[8] 重大事件披露 - 董事会或监事会决议等时点及时披露重大事件[21] - 重大事件难以保密需披露现状及风险因素[21] 权益变动披露 - 涉及公司收购等股本重大变化应披露权益变动情况[23] 文件编制与审核 - 定期报告编制需经证券部等审核审议[26] - 股东大会等决议文稿由证券部撰稿，董秘初审后披露[28] - 临时报告编制由证券部负责，不同名义发布不同层级审核[28] 文件签发 - 向有关部门递交文件和宣传文稿需董事长最终签发[30] 关联交易 - 董事等应报送关联人名单及关系说明，执行审议程序[17] 信息通报 - 董事等知悉重大事件通报董秘，董秘呈报董事长[32] 人员职责 - 董事会保证信息披露真实准确完整[34] - 监事会对定期报告签署确认意见并审核[36] - 高管及时向董事会报告重大事件信息[37] - 证券部负责信息披露事务管理等职责[38] - 董秘组织和协调信息披露事务[40] - 财务等部门对信息披露有配合义务[41] 变更报告 - 信息披露负责人变更2个工作日内报告董秘[42] 沟通限制 - 公司与机构和个人沟通不得提供内幕信息[44] 解聘会计师事务所 - 解聘需董事会决议后通知，股东大会表决允许陈述意见，披露说明原因[47] 暂缓或豁免披露 - 信息披露暂缓或豁免需满足未泄漏等条件[48] 档案管理 - 对外信息披露文件档案由董秘管理，证券部承办[51] 责任承担 - 董事等对信息披露负责，不同人员对不同报告承担主要责任[53] 重大差错 - 信息披露重大差错包括数据不真实等情况[54] - 责任部门和责任人包括会计等方面[56] 差错处罚 - 对重大差错责任人给予扣除绩效分等处罚，内部处分5个工作日内备案[56][58] 处理情形 - 信息披露重大差错或违规有从重、从轻等处理情形[58][59] 责任追究程序 - 董秘责成调查，认定责任后提交董事长审批，结果报董事会备案[59] 培训备案 - 董秘负责信息披露事务管理制度培训，年度情况报上交所备案[63]

| 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 | 编号：临 | 2024-057 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | | | | 新疆众和股份有限公司 2024 年上半年 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）2020 年配股公开发行股票 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准新疆众和 股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕193 号）核准，新疆众和股份有 限公司（以下简称"公司"或"新疆众和"）进行了 2020 年配股公开发行股票工 作。2021 年 4 月 21 日，公司在《上海证券报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上公告了《新疆众和股份有限公司配股发行结果公告》。公 司向截至 2021 年 4 月 12 日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司登记在册的新疆众和全 ...

制度修订 - 公司于2024年8月修订董事会秘书工作制度[1] - 工作制度自公司董事会审议通过之日起实施[19] 任职要求 - 董事会秘书需具备财务、管理、法律等专业知识及资格证书[5] - 最近三年受处罚或多次被批评者不得担任[5] - 候选人应参加培训并取得合格证书[16] 聘任流程 - 聘任后需向上海证券交易所提交推荐书、简历等资料[6] - 空缺超3个月董事长代行职责并6个月内完成聘任[7] 职责范围 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等事务[9] - 协助公司董事会加强治理机制建设[10] - 负责公司股权管理事务，包括保管股东持股资料等[11]

报告与会议时间 - 公司2024年半年度报告将于8月30日发布[3] - 2024年半年度业绩说明会8月30日16:00 - 17:00召开[3][6] 会议相关信息 - 业绩说明会在上证路演中心网络互动召开[3][6] - 投资者8月23日至29日16:00前可预征集提问[3][7] 参会与联系信息 - 董事长等人员参加业绩说明会[7] - 刘建昊、朱莉敏为联系人，电话0991 - 6689800，邮箱xjjw600888@joinworld.com[3][7][8] - 投资者可通过上证路演中心查看业绩说明会情况及内容[9]

报告公司投资评级 - 报告对公司的投资评级为“买入（维持）”，目标价格为9.27元，当前股价为6.61元[1] 报告的核心观点 - 需求有望触底企稳，静待行业复苏。公司为全球领先的铝电解电容生产商，预计消费电子和汽车电子营收将环比提升，工业设备领域预计景气复苏滞后一个季度[5] - 铝价波动影响有限，铝箔及电极箔市场平稳。尽管上半年铝价波动较大，但电子铝箔、电极箔市场较为平稳，价格与铝价相关性较弱[5] - 联营公司煤制气项目获批，资源优势有望进一步发挥。公司持有天池能源14.22%的股权，天池能源准东20亿立方米/年煤制天然气项目近期获得国家发改委预审通过，有望加快资源优势的发挥和释放[5] 根据相关目录分别进行总结 盈利预测与投资建议 - 公司总股本为137,667万股，流通A股为136,690万股，A股市值为91亿元。行业为有色金属，国家/地区为中国[1] 1周、1月、3月、12月表现 - 公司股票的绝对表现分别为-0.75%、-6.24%、-16.2%、-15.78%，相对表现分别为-0.72%、-2.38%、-8.36%、-2.66%，沪深300指数表现分别为-0.03%、-3.86%、-7.84%、-13.12%[2] 公司主要财务信息 - 2022年至2026年的营业收入分别为77.35亿元、65.35亿元、78.73亿元、81.55亿元、83.77亿元，同比增长分别为-6.0%、-15.5%、20.5%、3.6%、2.7%。营业利润分别为16.29亿元、16.42亿元、15.31亿元、16.86亿元、17.51亿元，同比增长分别为80.6%、0.8%、-6.7%、10.2%、3.8%。归属母公司净利润分别为15.48亿元、15.61亿元、14.13亿元、15.48亿元、16亿元，同比增长分别为81.5%、0.9%、-9.5%、9.6%、3.4%。每股收益分别为1.12元、1.13元、1.03元、1.12元、1.16元。毛利率分别为17.0%、15.5%、15.4%、17.3%、17.7%。净利率分别为20.0%、23.9%、17.9%、19.0%、19.1%。净资产收益率分别为20.4%、17.3%、13.6%、13.2%、12.4%。市盈率分别为5.9、5.8、6.4、5.9、5.7。市净率分别为1.1、0.9、0.8、0.7、0.7[4]

一、募集资金基本情况 根据中国证监会于 2023 年 6 月 29 日出具的《关于同意新疆众和股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1445 号），公司向 股权登记日 2023 年 7 月 17 日（T-1 日）上海证券交易所收市后登记在册的原股东优 先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上 重要内容提示： ●投资种类：结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单 ●投资金额：不超过人民币 40,000 万元 ●履行的审议程序：新疆众和股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 13 日召开第九届董事会 2024 年第七次临时会议、第九届监事会 2024 年第四次临时会 议，审议通过了《公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 自董事会审议通过之日起 12 个月内，使用暂时闲置 2022 年度向不特定对象发行可转 换公司债券募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度及确保资金安全的情况下 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括结构性 存款、协定存款、通知存款、定期存款、大 ...