激励计划调整 - 2023年激励计划拟激励对象人数调减至297人[1] - 股票期权行权价格调为6.86元/份[1] - 限制性股票授予价格调为3.90元/股[1] 激励授予情况 - 2024年6月14日为授权/授予日[3] - 向297人授予1160.55万份股票期权[3] - 向297人授予1418.45万股限制性股票[3] 会议决议 - 董事会通过调整激励计划相关事项议案[1] - 董事会通过向激励对象授予股票议案[3]

激励计划时间 - 2023年12月27日召开第九届董事会第十八次会议审议通过激励计划相关议案[15] - 2024年5月10 - 19日对激励对象名单进行公示[16] - 2024年5月28日第一次临时股东大会审议通过多项激励计划相关议案[17][18] - 2024年6月14日为授权/授予日[21] 激励计划数据 - 授予数量共2579.00万份，其中股票期权1160.55万份，限制性股票1418.45万股[21] - 授予人数为297人（调整后）[22] - 股票期权行权价格为6.86元/份（调整后）[22] - 限制性股票授予价格为3.90元/股（调整后）[22] 激励计划分配 - 限制性股票朱益霞获授27.50万股占1.94%，其他人员获授1302.95万股占91.86%，占股本总额比例为1.65%[28] - 股票期权朱益霞获授22.50万份占1.94%，其他人员获授1066.05万份占91.86%，占股本总额比例为1.35%[28] 其他事项 - 2024年6月以总股本为基数每10股派送现金红利5.40元含税[30] - 公司授予股票期权/限制性股票需满足未发生特定负面情形等条件[34][35][36][37]

激励计划时间节点 - 2023年12月27日召开相关会议审议激励计划草案等议案[3][4] - 2024年5月10 - 19日公示激励对象名单，无异议[5] - 2024年5月22日监事会审议通过激励对象名单核查意见[5] - 2024年5月28日股东大会审议通过激励计划相关议案[6] - 2024年6月14日确定为股票期权授权日与限制性股票授予日[3] - 2024年6月14日董事会和监事会审议通过授予议案[3][7] 激励计划授予情况 - 向297名激励对象授予权益2579.00万份（股）[3] - 授予股票期权1160.55万份，行权价格6.86元/份[3] - 授予限制性股票1418.45万股，授予价格3.90元/股[3] - 激励对象人数由原不超过347人调减至297人，共调减50人[11][12] - 股票期权行权价格由7.40元/份调整为6.86元/份[14] - 限制性股票授予价格由4.44元/股调整为3.90元/股[14] 激励计划有效期与比例 - 股票期权有效期最长不超过60个月，分三个行权期，行权比例均为1/3[16][17] - 限制性股票有效期最长不超过60个月，分三个解除限售期，解除限售比例均为1/3[18][19] 激励对象获授情况 - 党委书记、董事长朱益霞获授股票期权22.50万份，占拟授出股票期权数量的1.94%[20] - 其他管理人员和核心骨干获授股票期权1066.05万份，占拟授出股票期权数量的91.86%[20] - 朱益霞获授限制性股票27.50万股，占激励计划拟授出限制性股票数量的1.94%，占授予时股本总额比例0.03%[21] - 陆加贵、张晓梅、杜景来、林祥腾各获授限制性股票22.00万股，均占激励计划拟授出限制性股票数量的1.55%，占授予时股本总额比例0.03%[21] - 其他管理人员和核心骨干获授限制性股票1302.95万股，占激励计划拟授出限制性股票数量的91.86%，占授予时股本总额比例1.52%[21] 费用与分红情况 - 全体股东每10股派送现金红利5.40元（含税）[14] - 授予的1160.55万份股票期权与1418.45万股限制性股票合计需摊销总费用为17225.28万元[26] - 股票期权2024 - 2028年摊销成本分别为6147.19万元、1109.91万元、2219.82万元、1707.55万元、853.78万元、256.13万元[28] - 限制性股票2024 - 2028年摊销成本分别为11078.09万元、2000.21万元、4000.42万元、3077.25万元、1538.62万元、461.59万元[28] - 激励计划成本费用摊销在不考虑正向作用时影响各年净利润，考虑正向作用业绩提升将高于费用增加[27]

市场扩张和并购 - 2023年3月30日审议通过广日电梯收购怡达快速电梯45%股权等议案[1] - 2023年6月3日完成收购怡达快速电梯工商变更登记[1] - 2024年广日电梯拟45288万元转让45%股权给公司[2] - 2024年5月30日签署股权转让协议[5] 其他新策略 - 股权整合基于管理需求，优化结构提效[7] - 转让为合并报表内股权划转，范围不变[7]

业绩相关 - 2023年末公司对房地产类客户应收账款账面价值占比约22%[10] - 2019年公司与日立电梯联合体中标广州地铁项目，金额约55亿元[11] - 2023年公司轨道交通业务中标项目金额约5.4亿元[11] 市场趋势 - 电梯整机厂商自维保率将趋向欧美60 - 80%水平[4] - 电梯行业龙头企业市场占有率约13 - 14%[8] 业务布局 - 公司电梯整机销售中房地产相关比例下降，细分市场影响扩大[3] - 公司旗下四大品牌电梯保有量规模大，保障未来业绩[3] 发展策略 - 股权激励业绩指标基于2020 - 2022年业绩等因素制定[5] - 公司实施升级版“两网一战略”，开拓优质战略客户[3] 海外拓展 - 公司下属电梯紧跟“一带一路”布局，产品远销东南亚等区域[13] - 广日电梯2022年通过海关联盟CU - TR认证[13] - 公司将通过参与海外展会拓展“一带一路”沿线市场[13]

激励计划总体情况 - 激励计划拟授予权益总计2579.00万份，占公司股本总额85994.6895万股的3.00%[6][34] - 激励计划有效期最长不超过60个月[8][40][90] - 激励对象共计不超过347人[9][29] 股票期权激励计划 - 拟授予1160.55万份，占公司股本总额的1.35%[6][36] - 行权价格为7.40元/份[8][50][51] - 24个月后分三期行权，每期比例为1/3[9][46] - 预计权益工具公允价值总额为904.60万元[83] 限制性股票激励计划 - 拟授予1418.45万股，占公司股本总额的1.65%[7][87] - 授予价格为4.44元/股[8][99] - 24个月后分三期解除限售，每期比例为1/3[9][96] - 预计本次授予的权益费用总额为3886.55万元[145] 业绩考核目标 - 2024年扣非后净利润增长率不低于12.82%，扣非后净资产收益率不低于7.18%，总资产周转率不低于0.63，电梯销量增长率不低于50%，研发投入占比不低于3.5%[10][11][63][109] - 2025年扣非后净利润增长率不低于23.00%，扣非后净资产收益率不低于7.49%，总资产周转率不低于0.64，电梯销量增长率不低于65%，研发投入占比不低于3.5%[11][63][109] - 2026年扣非后净利润增长率不低于36.91%，扣非后净资产收益率不低于7.66%，总资产周转率不低于0.65，电梯销量增长率不低于80%，研发投入占比不低于3.5%[11][63][109][110] 实施条件与程序 - 需获广州市国资委批准且经公司股东大会特别决议审议通过方可实施[14] - 股东大会审议通过后，公司需在60日内完成对激励对象授予权益等相关程序[14][41][150] 激励对象相关 - 为公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员、其他管理人员和核心骨干[28] - 个人绩效考核分等级对应不同行权/解除限售系数[66][67][112][113] 调整公式 - 资本公积转增股本等情况，股票期权数量调整公式Q＝Q0×(1＋n)[71] - 配股时，股票期权数量调整公式Q＝Q0×P1×(1＋n)/(P1＋P2×n)[72] - 缩股时，股票期权数量调整公式Q＝Q0×n[73] - 资本公积转增股本等情况，股票期权行权价格调整公式P＝P0÷(1＋n)[74] - 配股时，股票期权行权价格调整公式P＝P0×(P1＋P2×n)/[P1×(1＋n)][74] - 派息时，股票期权行权价格调整公式P＝P0–V，调整后P须大于1[75] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票数量调整公式为Q＝Q0×(1＋n)[118] - 配股时，限制性股票数量调整公式为Q＝Q0×P1×(1＋n)/(P1＋P2×n)[119] - 缩股时，限制性股票数量调整公式为Q＝Q0×n[119] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0÷(1＋n)[122] - 配股时，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0×(P1＋P2×n)/[P1×(1＋n)][123] - 缩股时，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0÷n[124] 特殊情况处理 - 激励对象行使权益后离职，2年内不得从事与公司业务相同或类似工作，否则返还全部收益并承担同等金额违约金[168] - 公司出现特定情况激励计划终止[172] - 激励对象资格变化等情况按规定处理[177][180][182][184][185][186][187][188][189]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会通知于5月13日公告[3] - 现场会议5月28日14时召开，网络投票时间为5月28日[5] - 参加股东大会股东及代理26名，持股537,517,012股，占比62.5058%[6] 议案表决情况 - 三议案同意522,226,650股，占比97.1553％；反对15,290,362股，占比2.8447％[13][14][15] - 中小投资者对三议案同意35,864,721股，占比70.1097％；反对15,290,362股，占比29.8903％[13][14][15]

激励计划 - 公司于2023年12月27日审议通过2023年股票期权与限制性股票激励计划相关议案[1] 自查情况 - 自查期间为2023年6月27日至2023年12月27日[2] - 自查期间所有核查对象均无买卖公司股票情形[4] 信息管理 - 公司建立信息披露及内幕信息管理相关制度[5] - 激励计划公告前未发生信息泄露情形[5] 备查文件 - 备查文件包括《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》[6] - 备查文件包括《股东股份变更明细清单》[6]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为26人[4] - 出席会议股东所持表决权股份总数为537,517,012股，占比62.5058%[4] - 公司在任董事8人，出席3人；在任监事3人，出席1人[8] 议案表决情况 - 四项议案同意票数为522,226,650，比例为97.1553%[8][9][10] - 5%以下股东对四项议案同意票数为35,864,721，比例为70.1097%[12] 其他情况 - 独立董事征集投票权，未征集到[11] - 见证律师认为股东大会决议合法有效[13]

股票简称：广日股份 股票代码：600894 编号：临 2024-018 广州广日股份有限公司监事会 关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单 的公示情况说明及核查意见的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广州广日股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开了第九 届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<广州广日股份有限公司 2023 年股票期 权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见 2023 年 12 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《广州广日股份有限公司 2023 年 股票期权与限制性股票激励计划管理办法》（以下简称"《公司管理办法》"）的规定， 公司对 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本股权激励计划"）激 励对象名单进行了公示。 公司于 20 ...