募集资金支取与专户管理 - 公司1次或12个月内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20%，应通知保荐人或独立财务顾问[6] - 商业银行3次未及时出具对账单或未配合查询，公司可终止协议并注销专户[7] 募投项目相关 - 募投项目搁置超一年，公司需重新论证可行性[12] - 超最近一次募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司需重新论证[12] 募集资金使用与管理 - 公司以募集资金置换原自有资金，应在转入专项账户后六个月内实施[12] - 暂时闲置募集资金现金管理，投资产品期限不得超12个月[13] - 单个募投项目节余资金低于100万或低于承诺投资额5%，年报披露可免审议[16] - 募投项目全部完成后，节余资金低于500万或低于净额5%，定期报告披露可免审议[17] - 募投项目全部完成后，节余资金占净额10%以上，使用需经股东会审议[17] 监督检查 - 公司内部审计部门至少每半年检查募集资金存放与使用并报告[23] - 公司董事会每半年度核查募投项目进展并披露专项报告[24] - 年度审计时，公司聘请会计师事务所出具鉴证报告并披露[24] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年度现场调查一次[25] - 每个会计年度结束后，保荐人出具专项核查报告并提交[25] 其他 - 单次临时补充流动资金时间不得超12个月[14] - 公司使用超募资金现金管理或临时补充流动资金，应在同一批次募投项目整体结项前实施[16] - 制度由公司董事会负责解释[28] - 制度未尽事宜按国家法律法规和公司章程执行[28] - 制度实施后有新规定从其规定[28] - 制度由公司股东会审议通过之日起生效施行[28]

内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[4] - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[5] - 公司营业用主要资产抵押、质押等一次超30%属内幕信息[5] 影响债券交易价格事项 - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%可能影响债券交易价格[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%可能影响债券交易价格[6] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失可能影响债券交易价格[6] 内幕信息管理 - 发生重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案信息[8] - 报送档案时应真实、准确、完整，不得虚假记载等[8] - 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务[11] 公司责任与要求 - 公司董事会应及时登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[12] - 公司应做好内幕信息知情人登记和档案汇总[13] - 行政管理部门人员接触内幕信息需按要求登记[14] 重大事项处理 - 公司重大事项需制作进程备忘录并相关人员签名[15] - 公司自查内幕信息知情人交易情况，2个工作日内报送处理结果[15] 档案保存与报送 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[15] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送档案及备忘录[16] 违规处理 - 内幕信息知情人违规公司将视情节处罚[17] - 持有公司5%以上股份股东等擅自披露信息公司保留追责权利[18] - 内幕信息报送责任人违规公司将处罚[18] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[20]

会议召开情况 - 2024年召开股东会3次，董事会11次[3] - 2024年董事会审计委员会召开会议7次，提名委员会召开会议4次[5] - 2024年张瑞彬召集8次独立董事专门会议[7] 人员履职情况 - 独立董事张瑞彬应参加董事会11次，现场3次，通讯8次，出席股东会3次[4] - 张瑞彬参加审计委员会会议7次、提名委员会会议4次[5] - 张瑞彬2024年累计现场工作15个工作日[12] 公司决策事项 - 2024年变更会计师事务所[9] - 2024年聘任付洁为财务总监[17] - 2024年补选李航和夏晓庆为董事[18] - 2024年选举程跃东为董事长，聘任王若宇为总经理、贾海波为副总经理[18] 合规审查情况 - 2024年无违规担保，未向股东及其控股企业担保[14] - 2024年未发现控股股东及其关联方占用资金[14] - 2024年募集资金存放与使用无违规[21] 其他情况 - 《2023年度内部控制评价报告》反映内控实际情况[15] - 公司与关联方交易正常，价格公允[13] - 独立董事建议加强董事会建设、完善内控、注重社会责任[22]

贵州燃气集团股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范贵州燃气集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化， 发挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《公司法》、 《证券法》、《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《企业内部控 制基本规范》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号--规范运作》等有关法律、法规和其他规范性文件以及《贵州燃气集团 股份有限公司章程》的规定,并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构的与财务报告和信息披露事务相关的 所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司审计监督部或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构的内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层和全体员工共同 实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关 ...

会议召开情况 - 2024年召开股东会3次，董事会11次[3] - 2024年董事会审计委员会召开7次会议[5] - 2024年董事会薪酬与考核委员会召开5次会议[5] - 2024年冯建参与8次独立董事专门会议，审议24项议案[8] 人员履职情况 - 独立董事冯建应参加董事会11次，现场2次，通讯9次，出席股东会3次[4] - 冯建2024年应参加审计委员会会议7次，参加7次[5] - 冯建2024年应参加薪酬与考核委员会会议5次，参加5次[5] - 2024年冯建召集7次审计委员会会议，推动审计工作开展[9] - 2024年冯建累计现场工作15个工作日[12] 审查情况 - 2024年公司与关联方交易正常，价格公允，未损害公司及股东利益[13] - 2024年公司对外担保对象均为全资或控股子公司，无违规担保行为[15] - 未发现控股股东及其关联方占用公司资金的情况[15] - 2024年审查《2023年度内部控制评价报告》，未发现内部控制重大缺陷[16] - 公司募集资金存放与使用符合规定，无违规情形[22] 人事变动 - 2024年12月10日聘任付洁女士担任财务总监[19] - 2024年8月23日和9月9日聘任李航先生和夏晓庆女士担任董事[20] - 2024年12月10日选举程跃东先生担任董事长，聘任王若宇先生担任总经理，聘任贾海波先生担任副总经理[20] 议案审议 - 2024年10月29日和12月20日审议通过变更会计师事务所议案[17] 建议 - 加强内部控制和风险管理，完善信息披露机制[23] - 加大对独立董事的培训和支持力度[23] - 关注行业动态，推动创新和可持续发展[23]

| | | | 第一章 总 则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 党的领导 3 | | 第四章 股 份 7 | | 第一节 股份发行 7 | | 第二节 股份增减和回购 10 | | 第三节 股份转让 11 | | 第五章 股东和股东会 12 | | 第一节 股东的一般规定 12 | | 第二节 控股股东和实际控制人 16 | | 第三节 股东会的一般规定 17 | | 第四节 股东会的召集 20 | | 第五节 股东会的提案与通知 22 | | 第六节 股东会的召开 24 | | 第七节 股东会的表决和决议 26 | | 第六章 董事会 31 | | 第一节 董 事 31 | | 第二节 董事会 35 | | 第三节 独立董事 41 | | 第四节 董事会专门委员会 44 | | 第七章 高级管理人员 46 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 48 | | 第一节 财务会计制度 48 | | 第二节 内部审计 53 | | 第三节 会计师事务所的聘任 53 | | 第九章 通知和公告 54 | | 第一节 通 知 54 | | 第二节 通知和公告 55 | | ...

贵州燃气集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范贵州燃气集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债 权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——信息披露事务管理》等有关规定，结合《贵州燃气集 团股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书和董事会办公室； （三）公司总经理、副总经理、财务负责人等其他高级管理人员； （四）公司总部各部门以及各控股子公司、分公司的负责人； （五）公司实际控制人、控股股东和持有公司5%以上股份的股东； （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构， 即信息披露事务管理部门。本制度由董事会办公室制订，并提交公司 董事会审议通过后实施。 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及 时性和公平性，以及信息披露 ...

贵州燃气集团股份有限公司市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范贵州燃气集团股份有限 公司（以下简称"公司"）市值管理行为，切实保护投资者特别是中小投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院 关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第 10 号—市值管理》及其他有关法律法规， 结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司通过制定正确的战略规划，并综合 运用多种科学、合规的价值经营方式和手段，以提高公司质量为基础，为提升 公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理的主要目的是通过制定正确战略规划、完善公司治理制度、 提升经营管理水平、可持续地创造公司价值，并通过资本运作工具、权益管理、 投资者关系管理等手段引导股东长期投资，促进公司的市场价值与内在价值趋 同，达到公司经营利益与股东投资收益并举增长的目标。 第四条 市值管理的基本原则： 合规性原则：公司的市值管理行为必须建立在国家各项法律、法规的基 ...

贵州燃气集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善贵州燃气集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜 在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了 解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司与投资者关系工 作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律法规、规章、 规范性文件及《贵州燃气集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与 投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权 益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》 等有关法律法规及中国证监会 ...

（丁恒先生） 本人作为贵州燃气集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年的工作中，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》及《公司章程》《独立董事工作制度》等法律法规、规范性文件的要求，积 极维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如 下： 一、独立董事基本情况 丁恒，男，1978 年 2 月出生，厦门大学硕士研究生。现任北京嘉润律师事务 所高级合伙人。自 2022 年 5 月 13 日任公司独立董事，亦是公司薪酬与考核委员 会召集人及提名委员会委员。 作为公司独立董事，本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所 要求的独立性，不存在任何影响本人独立性的情况。 2024 年度独立董事述职报告 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东会情况 2024 年度，公司共召开股东会 3 次，召开董事会 11 次。本人认真参加了公 司董事会和股东会，履行了独立董事诚信、勤勉义务。对提交董事会的全部议案 予以认真审议，了解公司的日常经营和运作情况，积极参与讨论并提出合理建议。 本人认为 2024 年度任职期间公司董事会会议的召 ...