北京市嘉源律师事务所 关于财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 嘉源律师事务所 JIA YUAN LAW OFFICES 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 F R EUT ■ 务 Ph IA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI AN 致:财达证券股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 嘉源(2024) -04-436 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受财达证券股份有限公司(以 下简称"公司"）的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》"） 《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等现行有效的法律、 行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《财达证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定,指派本所律师对公司 2023 年年度股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并依法出具本法 律意见书。 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-030 财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 32 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,349,658,203 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 72.4085 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 7 日 (二) 股东大会召开的地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 董事长张明先生主持会议，会议的召集、召开符合《中 ...

财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议材料 2024 年 6 月˙石家庄 财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议材料 目 录 会议召集人：公司董事会 | 2023 | | 年年度股东大会会议议程 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 会 议 | | 须 知 | 3 | | 议案一 | | 关于审议《2023 年度董事会工作报告》的议案 | 4 | | 议案二 | | 关于审议《2023 年度监事会工作报告》的议案 12 | | | 议案三 | | 关于审议《2023 年度独立董事述职报告》的议案 18 | | | 议案四 | | 关于审议《2023 年年度报告》及摘要的议案 53 | | | 议案五 | | 关于审议《2023 年度财务决算报告》的议案 54 | | | 议案六 | | 关于审议《2023 年度利润分配预案》的议案 | 59 | | 议案七 | 关于预计 2024 年度日常关联交易的议案 | 60 | | | 议案八 | | 关于续聘 2024 年会计师事务所的议案 67 | | | 议案九 | | 关于境内债务融资工具一般性授权的议案 ...

第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-028 财达证券股份有限公司 本议案尚需提交股东大会审议。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十七次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 5 月 15 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2024 年 5 月 10 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 10 名，实际 参加表决的董事 10 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》《财达证券股份 有限公司章程》等有关规定。 2、同意公司在取得北京证券交易所股票做市交易业务资格批复后，开展北京证 券交易所股票做市交易业务，并授权公司经营管理层根据业务发展需要、风险承受 能力、市场情况等相关因素，在年度股东大会审议通过的自营权益类证券及其衍生 品的投资业务规模内，审慎决定具体业务所投入的自有资金额度及规模。 第 1 页 3、同意在取得北京证券交易所股票做市交易业务 ...

(一) 股东大会类型和届次 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-029 财达证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 2023 年年度股东大会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2024年6月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 7 日 至 2024 年 6 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-026 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，你公司如发生重大事项， 应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会的授权，办理本次公开 发行公司债券相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理 委员会《关于同意财达证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的 批复》（证监许可〔2024〕691 号）（以下简称"批复"），批复内容如下： 一、同意你公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 40 亿元公司债券的 注册申请。 二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，你公司在注册有效期内可以 分期发行公司债券。 财达证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行公司债券 获中国证监会注册批复的公告 财达证券股份有限公司董事会 2024 年 5 ...

中信建投证券股份有限公司 关于财达证券股份有限公司 首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为财达证券股份有限公司（以下简称"财达证券"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的保荐机构，截至 2023 年 12 月 31 日持续督导期限已经届满。中信 建投证券根据相关法规及规范性文件的要求，现出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 中信建投证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市朝阳区安立路 号 号楼 66 4 | | 主要办公地址 | 北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 11 层 | | 法定代表人 | 王常青 | | 本项目 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-025 财达证券股份有限公司 关于向全资子公司财达鑫瑞投资有限公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次增资情况概述 （一）增资基本情况 财达鑫瑞投资是财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资另类投资 子公司，注册资本1亿元。为满足财达鑫瑞投资业务发展需要，公司拟以现金方 式出资1.5亿元向财达鑫瑞投资增资，将财达鑫瑞投资注册资本增至2.5亿元（以 下简称"本次增资"）。本次增资完成后，财达鑫瑞投资仍是公司的全资子公司。 （二）董事会决策程序 3、本次增资不构成关联交易，不属于重大资产重组事项。 1 增资标的名称：财达鑫瑞投资有限公司（以下简称"财达鑫瑞投资"） 增资金额：1.5亿元 特别提示：本次增资不涉及关联交易，不构成上市公司重大资产重组 二、投资标的的基本情况 公司名称：财达鑫瑞投资有限公司 统一社会信用代码：91130104MA0GHKRR1R 1、2024年4月15日，公司第三届董事会战略与ESG委员会 ...

营收与利润情况 - [2024年第一季度营业收入4.31亿元，同比下降31.25%，主要因证券投资业务收入同比下降][4][8] - [2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润1.11亿元，同比下降45.13%，因营业收入同比下降][4][8] - [2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.03元/股，同比下降50%，因净利润同比下降][4][8] - [2024年第一季度加权平均净资产收益率为0.95%，较上年减少0.78个百分点][4] - [2024年第一季度非经常性损益合计108.52万元][6] - [2024年第一季度营业总收入4.31亿元，2023年同期为6.26亿元，同比下降31.25%][16] - [2024年第一季度净利润1.11亿元，2023年同期为2.02亿元，同比下降45.13%][17] - [2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.03元/股，2023年同期均为0.06元/股，同比下降50%][17] 现金流情况 - [2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额11.76亿元，同比增长11.18%][4] - [2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额11.76亿元，2023年同期为10.58亿元，同比增长11.02%][18] - [2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额 - 461.19万元，2023年同期为 - 1688.84万元，亏损幅度收窄][18] - [2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额9.88亿元，2023年同期为 - 1563.85万元，由负转正][19] - [2024年第一季度融出资金净减少额4.23亿元，2023年同期为9192.01万元，同比大幅增加][18] - [2024年第一季度回购业务资金净增加额4.42亿元，2023年同期为29.49亿元，同比大幅减少][18] - [2024年第一季度发行债券收到现金10亿元][19] - [2024年第一季度末现金及现金等价物余额15.77亿元，2023年同期为14.97亿元，同比增长5.34%][19] 资产与权益情况 - [2024年第一季度末总资产488.71亿元，较上年度末增长4.64%][4] - [2024年第一季度末归属于上市公司股东的所有者权益116.93亿元，较上年度末增长0.96%][5] - [2024年第一季度末资产总计488.71亿元，较2023年末的467.02亿元有所增长][14] - [2024年第一季度末负债合计371.73亿元，较2023年末的351.16亿元有所增长][14] - [2024年第一季度末所有者权益合计116.97亿元，较2023年末的115.86亿元有所增长][15] - [2024年3月31日货币资金为131.48亿元，较2023年12月31日的110.36亿元有所增加][13] - [2024年3月31日融出资金为57.69亿元，较2023年12月31日的62.08亿元有所减少][13] - [2024年第一季度在建工程为2.46亿元，较2023年末的1.73亿元有所增加][14] 股东情况 - [报告期末普通股股东总数92440人，表决权恢复的优先股股东总数为0人][9] - [前十大股东中，唐山钢铁集团有限责任公司持股比例最高，为32.44%][9] - [中国建设银行－华宝中证全指证券公司ETF期初持股1888.02万股，占比0.58%，期末持股1699.88万股，占比0.52%，期末转融通出借股份141万股，占比0.04%][11] - [中国建设银行－国泰中证全指证券公司ETF期初持股2795.85万股，占比0.86%，期末持股2706.41万股，占比0.83%，期末转融通出借股份44.64万股，占比0.01%][11] - [河北建设投资集团期初持股1870万股，占比0.58%，期末持股3935.76万股，占比1.21%，期末转融通出借股份64.24万股，占比0.02%][11] - [唐山金海资产开发投资期初持股6706万股，占比2.07%，期末持股6688.7万股，占比2.06%，期末转融通出借股份20.1万股，占比0.01%][11]

财达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （王慧霞） 本人王慧霞，作为财达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"财达证券"） 的独立董事，报告期内，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》以及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）、《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，忠实、勤勉履 职，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。现就本人 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 王慧霞，1963 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士研究生， 教授职称。1984 年 7 月至 1998 年 10 月，任河北财经学校教师；1998 年 11 月至 2009 年 9 月，任河北经贸大学会计学院教师；2009 年 10 月至 2023 年 10 月，任 河北经贸大学经济管理学院教师；2022 年 ...