财达证券股份有限公司董事会 审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《财达证 券股份有限公司章程》和《财达证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》 等相关规定，2023 年度，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会勤勉尽责，恪尽职守，充分发挥自身专业优势，认真履行监督及评估外 部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告并对其发表意见、评估 内部控制的有效性等职责，切实有效地开展工作，为完善公司治理结构、提高审 计工作质量发挥了重要作用，现就 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司第三届董事会审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员 的董事组成，分别为：韩永强、李长皓、张明（2023 年 10 月 24 日离任）、韩旭 （2023 年 10 月 24 日任职），其中韩永强、李长皓为独立董事，独立董事人数占 审计委员会成员总数的比例超过半数，韩永强先生具有注册会计师资格，符合以 会计专业人士身份担任独立董事条件。 ...

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》《财达证券股份有限公司董事会提名委员会工作细则》等有关规定，董事会 提名委员会对被提名人郭爱文先生的董事任职资格进行了审查，审查方式包括： 与被提名人就其个人品行、专业能力、受聘意愿、遵纪守法及其独立性等情况进 行了访谈；查阅了其本人提供的个人履历等信息；查阅了其本人的身份证件、学 历和学位证书、任职单位鉴定意见等证明材料；检索了信用中国网站、证券期货 市场失信记录查询平台、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、沪深交易所网 站监管措施公示信息等信息平台，对被提名人的遵纪守法和诚信情况进行了查询， 并委托法律顾问对候选人的《董事声明及承诺书》进行了见证。 财达证券股份有限公司 第三届董事会提名委员会关于非独立董事候选人的审查意见 2024 年 4 月 15 日，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会提名委员会 2024 年第一次会议审议通过了《关于提名第三届董事会非独立 董事候选人的议案》，并发表如下审查意见： 经审查，郭爱文先生目前担任公司副总经理，未发现郭爱文先生存在《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员 ...

财达证券股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年外部审计机构和 2023 年 内部控制审计机构。根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中审众环审计过程中的履职情况进行 了评估。具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计 资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、中国证监会发布的从事证券服务业 务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构 的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。注 册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17‐18楼。 中审众环首席合伙人为石文先。2023 年末合伙人数量 216 人、注册会计师 数量 1,244 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 ...

财达证券股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-019 一、监事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日上午 10:30 在河北省石家庄市以现场方 式召开。会议通知和材料于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议为定 期会议，会议应到监事 5 名，实际出席会议的监事 5 名。 本次会议由监事会主席苏东淼主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。 会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券 股份有限公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于审议<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）《关于审议<2023 年年度报告>及摘要的议案》 表决结果：5 ...

财达证券股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-020 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：拟每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持分配总额 不变，相应调整每股分配比例。 一、利润分配预案内容 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末可供分配利润为 1,075,206,860.32 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记 日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： （一）公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 3,245,000,000 股，以此 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-024 财达证券股份有限公司 关于向全资子公司财达资本管理有限公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次增资情况概述 （一）增资基本情况 财达资本是财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资私募基金管理 子公司，注册资本1亿元。为满足财达资本业务发展需要，公司拟以现金方式出 资1.5亿元向财达资本增资，将财达资本注册资本增至2.5亿元（以下简称"本次增 资"）。本次增资完成后，财达资本仍是公司的全资子公司。 （二）董事会决策程序 1、2024年4月15日，公司第三届董事会战略与ESG委员会2024年第一次会议 审议通过了《关于向财达资本管理有限公司增资的议案》，认为：本次增资符合 公司发展战略规划，有利于增强财达资本管理有限公司的资本实力，满足其经营 发展需要，有利于公司优化业务布局，提升综合竞争力。同意将本议案提交董事 会审议。 2、2024年4月25日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于向财 达资本管理 ...

财达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （贺季敏） 本人贺季敏，作为财达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"财达证券"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》以及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《财达 证券股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，忠实、勤勉履职，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 合法权益。现就本人 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 贺季敏女士，1976 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生，副教授。1996 年 8 月至 2003 年 8 月，任河北省肥乡县屯庄营中心校教师（期 间：于 1998 年 9 月至 2000 年 6 月，在河北大学法学专业学习，取得本科学历、 学士学位）；2003 年 9 月至 2006 年 6 月，在中国政法大学诉 ...

财务数据关键指标变化 - 2023年度公司拟以总股本32.45亿股为基数，每10股派发现金红利1元，共派发现金红利3.245亿元[4] - 本报告期末公司注册资本为32.45亿元，与上年度末持平[13] - 本报告期末公司净资本为108.84亿元，上年度末为109.43亿元[13] - 2023年营业收入23.17亿元，较2022年增长40.96%[38] - 2023年归属于母公司股东的净利润6.06亿元，较2022年增长100.10%[38] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 -6.76亿元，较2022年下降209.31%[38] - 2023年末资产总额467.02亿元，较2022年末增长6.43%[38] - 2023年末负债总额351.16亿元，较2022年末增长7.27%[38] - 2023年末归属于母公司股东的权益115.82亿元，较2022年末增长3.98%[38] - 2023年基本每股收益0.19元/股，较2022年增长111.11%[39] - 2023年加权平均净资产收益率为5.33%，较2022年增加2.62个百分点[39] - 本报告期末净资本为10,884,141,517.72元，上年度末为10,942,873,477.99元；净资产各项风险资本准备之和本报告期末为11,536,668,451.84元，上年度末为11,115,473,076.98元[41] - 本报告期末表内外资产总额为4,294,844,774.63元和33,850,490,328.46元，上年度末为3,048,104,553.61元和30,752,053,581.56元[41] - 2023年第一至四季度营业收入分别为626,377,273.01元、602,094,479.92元、532,986,115.84元、555,419,333.97元[43] - 2023年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为202,418,736.31元、205,922,614.13元、145,726,797.94元、51,763,461.51元[43] - 2023年非经常性损益合计为3,129,786.51元，2022年为38,984,752.21元，2021年为 -7,909,218.67元[45] - 交易性金融资产期初余额为20,619,143,349.79元，期末余额为23,309,319,210.75元，当期变动2,690,175,860.96元，对当期利润影响1,032,535,735.88元[46] - 2023年12月31日货币资金为11,036,434,968.92元，较2022年增长1.09%；结算备付金为2,583,907,012.77元，较2022年下降14.86%[48] - 2023年12月31日融出资金为6,208,416,286.72元，较2022年增长5.03%；衍生金融资产为8,775,069.60元，较2022年增长1,189.65%[48] - 2023年12月31日存出保证金为616,554,628.82元，较2022年增长13.69%；应收款项为1,196,989,794.96元，较2022年增长63.07%[48] - 2023年12月31日买入返售金融资产为492,879,427.88元，较2022年下降46.42%；交易性金融资产为23,309,319,210.75元，较2022年增长13.05%[48] - 2023年营业收入23.17亿美元，较2022年的16.44亿美元增长40.96%[50] - 2023年净利润6.06亿美元，较2022年的3.03亿美元增长100.16%[50] - 2023年资产总额467.02亿美元，较2022年的438.79亿美元增长6.43%[50] - 2023年负债总额351.16亿美元，较2022年的327.36亿美元增长7.27%[50] - 2023年应付短期融资款35.48亿美元，较2022年的15.03亿美元增长136.06%[50][51] - 2023年交易性金融负债2.88亿美元，较2022年的3.67亿美元下降21.70%[50] - 2023年衍生金融负债14.65万美元，较2022年的33.87万美元下降56.73%[50] - 2023年应付职工薪酬7.08亿美元，较2022年的4.90亿美元增长44.37%[50] - 2023年应交税费2110.48万美元，较2022年的6449.60万美元下降67.28%[50] - 2023年应付款项1.60亿美元，较2022年的3387.82万美元增长370.87%[50] - 2023年公司累计实现营业收入23.17亿元，同比增加40.96%，归属于母公司股东的净利润6.06亿元，同比增加100.10%[54] - 截至报告期末，公司资产总额467.02亿元、归属于母公司股东权益115.82亿元，分别较上年末增加6.43%、3.98%[54] - 2023年营业收入2182469372.25元，较2022年的1522344413.87元增长43.36%[52] - 2023年净利润583445374.86元，较2022年的304780817.21元增长91.43%[52] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 - 772030125.00元，较2022年的482828759.21元下降259.90%[52] - 2023年盈余公积414477319.49元，较2022年的356132782.00元增长16.38%[52] - 2023年累计实现A股股票、基金成交金额13,568.72亿元，较上年下降5.71%[58] - 2023年末全市场融资融券业务规模1.65万亿元，同比增加7.17%[60] - 2023年末公司融资融券规模61.32亿元，全年利息收入37,939.61万元，较上年减少10.54%[61][63] - 2023年末公司融资成本余额612,947.90万元，较上年增加4.99%；融券成本余额240.97万元，较上年减少40.03%[62] - 2023年末公司维持担保比例233.30%，较上年下降0.42%[62] - 2023年末公司股票质押业务待购回本金余额9.40亿元，较上年下降31.55%[64] - 2023年公司股票质押回购业务利息收入4,594.77万元，较上年减少31.59%[64] - 2023年全口径债券发行规模71.04万亿元，同比增长15.47%，信用债券发行规模18.99万亿元，同比增长5.15%[66] - 2023年沪深两市募集资金11188.93亿元，同比下降33.06%，北交所募集资金155.37亿元，同比下降7.47%，新三板市场募集资金181.94亿元，同比下降18.67%[67] - 2023年券商行业私募资管规模至年末为5.30万亿，较2022年末的6.28万亿元同比下降15.59%，较2021年末的7.69万亿元同比下降31.08%[69] - 截至2023年末，公司资产管理业务存续产品130只，产品净值规模228.91亿元，较上年末增长121.52%[70] - 2023年公司期末资产管理计划130只，较2022年的77只增长68.83%，其中集合资产管理计划113只，较2022年的58只增长94.83%[71] - 2023年单一资产管理计划16只，较上一年减少15.79%；专项资产管理计划1只，上一年为0只[72] - 2023年末受托资产管理规模228.91亿元，同比增长121.51%；集合资产管理业务178.06亿元，同比增长134.44%；单一资产管理业务45.84亿元，同比增长67.36%；专项资产管理业务5.01亿元，上一年为0[72] - 2023年末资管业务净收入1.39亿元，同比增长135.59%；资管业务收入排名从57升至39[72] - 2023年公司资产管理业务收入1.39亿，同比增长133.90%[72] - 2023年财达期货客户保证金峰值达13.74亿元，较2022年增长34.84%，交易量1944.64万手，较2022年增长29.36%[76] - 截至报告期末，财达期货（合并）资产总额15.85亿元，净资产5.52亿元，2023年累计实现营业收入12597.59万元、利润总额2902.43万元[76] - 2023年财达资本实现营业收入500.07万元，同比增长57.01%，利润总额105.18万元[76] - 2023年证券行业累计实现营业收入4059.02亿元，同比上升2.77%；实现净利润1378.33亿元，同比下降3.14%[78] - 截至2023年末，证券行业总资产为11.83万亿元，净资产为2.95万亿元，净资本2.18万亿元，分别较上年末增长6.92%、5.85%、4.20%[78] - 2023年公司累计实现营业收入和归属于母公司股东的净利润同比增加40.96%、100.10%[83] - 报告期末公司资产总额467.02亿元，较上年末增加6.43%；负债总额351.16亿元，较上年末增加7.27%；股东权益115.86亿元，较上年末增加3.98%[85] - 报告期内公司实现营业总收入23.17亿元，同比增加40.96%；利润总额7.70亿元、归属于母公司股东的净利润6.06亿元，同比分别增加94.59%、100.10%[85] - 报告期内营业收入同比增加40.96%，主要因自营投资业务、资产管理业务收入同比增加；营业成本同比增加19.62%，主要因业务管理费用同比增加[86] - 报告期内公司经营活动现金净出6.76亿元，去年同期现金净流入6.18亿元，同比减少209.31%[87][88] - 投资活动产生的现金净流出1.30亿元，流入项目为处置固定资产等收回0.003亿元，流出项目为购建固定资产等支付1.30亿元[88] - 筹资活动现金净流入4.72亿元，流入项目为发行债券收到59.82亿元，流出项目为偿还债务等支付55.10亿元[88] - 2023年度公司手续费及佣金净收入10.07亿元，占营业收入43.48%，同比增长1.50%；投资收益9.11亿元，占39.30%，同比增长29.20%[89] - 公允价值变动收益2.31亿元，占营业收入9.98%，同比增长168.66%；其他业务收入0.64亿元，占2.75%，同比下降31.53%[89] - 公司营业支出15.46亿元，较上年增加2.54亿元，同比增长19.62%，其中业务及管理费14.99亿元，占96.95%，同比增长34.40%[89] - 证券经纪业务营业收入7.01亿元，营业成本6.43亿元，毛利率8.38%，营业收入比上年减少6.28%，营业成本比上年增加12.53%[90] - 2023年信用交易收入2.97亿元，同比减少6.72%；资产管理收入1.69亿元，同比增加60.66%；投资银行收入2.88亿元，同比减少11.56%；期货业务收入1.26亿元，同比增加2.91%[91] - 河北地区营业收入6.10亿元，同比减少6.93%，营业成本5.42亿元，同比增加28.48%，毛利率减少24.48个百分点；深圳地区营业收入1778.27万元，同比增加131.57%，营业成本1428.31万元，同比增加3.47%，毛利率增加99.45个百分点[91] - 2023年公司现金及现金等价物净增加额为 -3.33亿元，年末余额为136.11亿元；经营活动现金净流出6.76亿元，投资活动现金净流出1.30亿元，筹资活动现金净流入4.72亿元[94] - 经营活动现金流入37.59亿元，其中收取利息、手续费及佣金现金20.60亿元、回购业务资金净增加额15.03亿元；现金流出44.34亿元，为交易目的持有的金融资产净增加额16.02亿元[94] - 投资活动流入项目为处置固定资产等收回现金净额0.003亿元，流出项目为购建固定资产等支付现金1.30亿元；筹资活动流入项目为发行债券收到现金59.82亿元，流出项目为偿还债务支付现金50.00亿元[

财达证券股份有限公司董事会 财达证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 2024 年 4 月 25 日 经核查独立董事李长皓、王慧霞、韩永强、贺季敏及其直系亲属和主要社会 关系人员的任职情况以及其独立董事签署的相关自查文件，独立董事李长皓、王 慧霞、韩永强、贺季敏不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的不得 担任独立董事的情形。在担任公司独立董事期间，独立董事按照中国证监会和上 海证券交易所的相关规定，作出独立判断，不受公司主要股东或其他与公司存在 利害关系的单位或个人的影响。 综上，公司在任独立董事符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》等有关监管规则中对独立董事独立性的相关要求。 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等要求，财 达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对在任独立董事李长皓、王慧 霞、韩永强、贺季敏的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： ...

根据《财达证券股份有限公司章程》相关规定，公司董事会由 11 人组成， 目前董事会 10 名董事。经公司董事会提名委员会审查通过，公司董事会同意提 名郭爱文先生（简历附后）为公司第三届董事会非独立董事候选人，待股东大会 审议通过之日起，郭爱文先生与现任董事会其他成员一并组成第三届董事会，任 期至第三届董事会届满日止。 特此公告。 附件：郭爱文先生简历 财达证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-023 财达证券股份有限公司 关于选举第三届董事会非独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三 届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于提名第三届董事会非独立董事候选 人的议案》。 附件： 郭爱文先生简历 郭爱文，男，1967 年 7 月出生，硕士研究生，正高级会计师，中国国籍， 无境外永久居留权。 1989 年 8 月至 1993 年 6 月，任石家庄市 ...