财达证券股份有限公司 独立董事工作制度 （2023年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善财达证券股份有限公司(以下简称"公司")的公司 治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》、《上 市公司独立董事履职指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《财 达证券股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 公司独立董事的人数不少于董事会全体董事人数的1/3，且其中至 少包括一名会计专业人士。 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认 ...

根据有关规定，周立占先生的辞职未导致公司监事会成员人数低于法定人 数，不会影响公司监事会的合规运作，其《辞职报告》自送达监事会之日起生效， 公司将根据《公司章程》有关规定尽快完成监事的补选工作。 周立占先生担任公司监事期间，恪守诚信，勤勉尽责，公司及公司监事会对 周立占先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 财达证券股份有限公司监事会 2023 年 10 月 20 日 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-046 财达证券股份有限公司 关于公司监事辞职的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2023 年 10 月 19 日 收到非职工代表监事周立占先生递交的《辞职报告》，周立占先生因工作调整， 申请辞去公司第三届监事会监事职务。周立占先生确认与监事会无任何意见分 歧，且无其他任何有关辞任的事项须提请公司股东注意。 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-045 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （https://roadshow.sseinfo.com） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 财达证券股份有限公司 问题征集方式：投资者可于 2023 年 10 月 20 日（星期五）至 10 月 26 日（星期四）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目，选 中本次活动进行提问，或通过公司投资者关系邮箱 cdzqdbs@cdzq.com 向公司提 问。公司将在 2023 年第三季度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点 回答。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 10 月 25 日在上 海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 披露《财达证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》。为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度 经营成果和财务状况，公司计划于 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-043 财达证券股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司监事会 2023 年 10 月 17 日 一、监事会会议召开情况 第 1 页 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会议（以 下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 16 日以通讯方式召开。会议通知和材料于会 议召开当日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议为临时会议，经全体监事一致 同意豁免会议通知时间要求，由半数以上监事共同推举监事徐立果先生为召集人。 本次会议应参加表决的监事 5 名，实际参加表决的监事 5 名。本次会议的召开及表 决情况符合《公司法》、《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于选举监事会主席的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意付继松先生辞去第三届监事会主席职务，选举苏东淼先生担任财达证券股 份有限公司第三届 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-044 财达证券股份有限公司 关于变更职工监事、监事会主席的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）职工监事、监事会主席付继松先 生因达到法定退休年龄，向监事会递交了《辞职报告》，申请辞去公司第三届监事 会职工监事、监事会主席职务。付继松先生确认与监事会无任何意见分歧，且无其 他任何有关辞任的事项须提请公司股东注意。 付继松先生担任职工监事、监事会主席期间，恪守诚信，勤勉尽责，公司及公 司监事会对付继松先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 根据公司职工代表大会一届二十九次会议选举结果，职工代表大会选举苏东淼 先生为公司第三届监事会职工监事，与现任监事会其他成员一并组成公司第三届监 事会。根据《公司法》、《财达证券股份有限公司章程》相关规定，公司监事会于 2023 年 10 月 16 日召开第三届监事会第十三次会议，选举苏东淼先生为公司第三届 监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第三届监事会 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-042 财达证券股份有限公司 关于独立董事任期届满辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事张宏斌先生任期至 2023 年 9 月 12 日届满且连任时间达到六年，根据《公司法》《上市公司独立董 事管理办法》的相关规定，张宏斌先生向公司董事会递交了书面《辞职报告》， 申请辞去公司第三届董事会独立董事及专门委员会相关职务，并确认与董事会无 任何意见分歧，且无其他任何有关辞任的事项须提请公司股东注意。辞职后，张 宏斌先生将不再担任公司任何职务。 因张宏斌先生辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，为 保证公司董事会的合规运作，在公司股东大会补选的新任独立董事正式就任前， 张宏斌先生将继续履行公司独立董事及专门委员会相关职责。 张宏斌先生在担任公司独立董事期间恪守诚信，勤勉尽责，公司及公司董事 会对张宏斌先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 财达证券股份有限公司董事会 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-041 财达证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、业绩说明会类型 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半年度经营成果 及财务状况的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 会议召开时间：2023 年 9 月 13 日（星期三）14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 9 月 13 日（星期三）14:00-15:00 重要内容提示： （https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 问题征集方式：投资者可于 2023 年 9 月 6 日（星期三）至 9 月 12 日（星 期二）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目，选中本次 活动进行提问，或通过财达证券股份有限 ...

公司基本信息 - 公司名称为财达证券股份有限公司[10] - 公司注册资本为32.45亿人民币，净资本为107.92亿人民币[11] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等证券相关业务[11] - 公司取得了证券经纪业务资格、证券投资咨询和证券自营业务资格、证券投资基金销售业务资格等多项资格[12] - 公司获得了全国银行间债券市场准入备案、融资融券业务资格、融资融券业务交易权限等多项资格[12] - 公司获得了股票质押式回购交易权限、参与转融券业务试点资格、港股通业务交易权限等多项资格[13] 财务表现 - 公司本报告期营业收入为1,228,471,752.93元，同比增长29.59%[16] - 归属于母公司股东的净利润为408,341,350.44元，同比增长64.45%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为235,970,559.01元，同比下降76.74%[16] - 公司净资本为10,791,580,443.77元，净资产为11,347,616,918.35元[17] - 公司风险覆盖率为316.41%，资本杠杆率为32.48%[17] - 公司净资本/净资产比率为95.10%，净资本/负债比率为57.96%[17] 业务发展 - 公司2023年上半年营业收入为117.08亿元，同比增长33.86%[20] - 公司2023年上半年净利润为40.84亿元，同比增长64.48%[20] - 公司主要业务包括财富管理与机构业务、投资银行业务、资产管理业务、证券投资业务等多元化业务[24] - 公司通过提供综合金融产品和服务获取手续费及佣金收入、利息收入和自营收入等[25] 风险管理 - 公司经营活动面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、洗钱风险、信息技术风险、廉洁从业风险[51] - 公司持续提升风险管理能力，通过搭建风险计量模型和优化监测指标体系，有效控制市场风险和信用风险[54] - 公司加强对信用交易业务和债券投资类业务的信用风险管理，通过内部评级体系和风控指标实现控制和预警[55] 财务指标 - 主要会计数据和财务指标显示，本报告期末流动比率为1.91，速动比率为1.91，资产负债率为63.03%，扣除非经常性损益后净利润同比增加66.56%[103] 公司治理 - 公司董事、监事、高级管理人员承诺在信息披露与投资者教育方面长期有效，确保真实、准确、完整的信息披露[74] 资产负债情况 - 公司2023年上半年资产总额为421.27亿元，较上年末下降0.62%[21] - 公司2023年上半年负债总额为307.79亿元，较上年末下降1.58%[21]

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-040 二、监事会会议审议情况 财达证券股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次会议（以 下简称"本次会议"）于 2023 年 8 月 28 日上午 11:00 在公司 2321 会议室以现场结 合通讯表决的方式召开。会议通知和材料于 2023 年 8 月 18 日以电子邮件方式发出。 本次会议为定期会议，会议应到监事 5 名，实际出席会议的监事 5 名，其中现场出 席的监事 3 名，以视频会议方式出席的监事 2 名。 本次会议由监事会主席付继松主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。 会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券 股份有限公司章程》的相关规定。 （二）《关于审议<2023 年半年度全面风险管理报告>的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 特此公 ...

财达证券股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2023年8月28日第三届董事会第十九次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公 司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——信息披露事务管理》等相关法律、行政法规及规范性文件的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》及上海证券交易所其他相关业 务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的 暂缓、豁免情形的，由公司审慎判断暂缓或豁免披露，并接受上海证券交易所对 有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 本制度适用于公司各部门、分支机构、子公司。 第二章 适用情形与条件 第五条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感 信息，按照《上海证券交易所股票上市规则》披露或者履行相关义务可 ...