2020年限制性股票激励计划第三次解除限售公告核心要点 1) 本次解除限售基本情况 - 上市流通股票数量为268.212万股，占公司总股本0.16%，流通日期为2025年6月13日 [1][10] - 涉及激励对象115人，包括6名高管及109名核心技术/管理骨干，高管个人解除限售比例均为30% [10] - 本次为首次授予部分第三个解除限售期，限售期于2025年6月2日届满 [8] 2) 激励计划实施历程 - 2021年首次授予1,385.6万股（161人），预留授予96.7万股（19人），授予价格分别为4.91元/股和5.35元/股 [6] - 前两期已解除限售：首次授予部分累计解锁870.559万股，预留授予部分累计解锁57.603万股 [7] - 剩余未解锁股票数量19.911万股，主要为预留授予部分 [7] 3) 解除限售条件达成情况 - 公司层面：2023年净利润复合增长率达12.41%（基准2019年），加权平均净资产收益率7.36%，ΔEVA为正，均高于行业平均水平 [9] - 个人层面：115名激励对象中104人考核结果为A/B（系数1.0），11人为C（系数0.7） [9] - 未触发公司财务造假、重大违法违规等负面情形，激励对象在职且无处罚记录 [8] 4) 股本结构变动 - 解除限售后有限售条件股份减少268.212万股至19.911万股，无限售条件股份相应增加至17.016亿股 [12] - 董事及高管所持股份仍受《公司法》及公司章程关于减持比例、窗口期等限制 [11] 5) 法律意见 - 北京市中伦律师事务所确认本次解除限售程序合规，满足《激励计划》及监管要求 [12]

股票上市与解锁 - 本次股票上市股数为2,682,120股，上市流通日为2025年6月13日[2] - 首次授予限制性股票第三个限售期于2025年6月2日届满[14][22] - 预留授予限制性股票第三个限售期将于2025年7月5日届满[22] - 本次可解除限售的限制性股票数量为268.212万股，占总股本0.16%[18] 授予与回购 - 2021年6月3日首次授予限制性股票，人数160人，数量1,375万股[6] - 2021年7月6日预留部分授予，人数19人，数量87万股[6] - 2023年3月31日第一次回购注销47.256万股[12] - 2023年12月14日第二次回购注销114.252万股[12] - 2024年11月1日第三次回购注销84.207万股[13] 业绩指标 - 2023年净利润复合增长率为12.41%，不低于同行业均值，以2019年为基数不低于10%[16] - 2023年加权平均净资产收益率为7.36%，不低于同行业均值，且不低于6.8%[16] - 2023年ΔEVA为正[16] 激励对象与考核 - 115名激励对象中，104人2023年绩效考核为"A"或"B"，系数1.0；11人结果为"C"，系数0.7[16] - 本次可解除限售的首次授予激励对象人数为115人[18] 股份变动 - 本次变动后，有限售条件股份为199,110股，无限售条件股份为1,701,595,557股，总股本不变[21]

股票上市与流通 - 本次股票上市股数为2,682,120股，上市流通总数为2,682,120股，上市流通日期为2025年6月13日[2] 限制性股票登记 - 2021年6月3日首次授予限制性股票登记人数为160人，登记数量为1,375万股[6] - 2021年7月6日预留部分授予限制性股票登记人数为19人，登记数量为87万股[6] 限制性股票授予 - 首次授予限制性股票授予价格为4.91元/股，授予数量为1,385.6万股，授予人数为161人[9] - 预留授予限制性股票授予价格为5.35元/股，授予数量为96.7万股，授予人数为19人[10] 解除限售情况 - 首次授予第一个解除限售期解锁日期为2023年6月9日，解锁数量为530.056万股[11] - 预留授予第一个解除限售期解锁日期为2023年7月11日，解锁数量为33.948万股[11] - 首次授予第二个解除限售期解锁日期为2024年6月19日，解锁数量为340.503万股[11] - 预留授予第二个解除限售期解锁日期为2024年7月17日，解锁数量为23.655万股[11] - 本次激励计划剩余未解锁股票数量为19.911万股[12] - 原计划可解除限售条件的限制性股票合计1462万股[12] 回购注销情况 - 2023年3月31日第一次回购注销47.256万股[12] - 2023年12月14日第二次回购注销114.252万股[12] - 2024年11月1日第三次回购注销84.207万股[13] 各解除限售期实际可解除数量 - 第一个解除限售期实际可解除限售条件的限制性股票为564.004万股[12] - 第二个解除限售期实际可解除限售条件的限制性股票为364.158万股[13] - 第三个解除限售期实际可解除限售条件的限制性股票为288.123万股[13] 解除限售比例 - 首次授予第一个解除限售期可解除限售数量占获授权益数量比例为40%[14] - 首次授予第二个解除限售期可解除限售数量占获授权益数量比例为30%[14] - 首次授予第三个解除限售期可解除限售数量占获授权益数量比例为30%[14] 业绩指标 - 2023年净利润复合增长率为12.41%，不低于同行业平均值，且以2019年业绩为基数复合增长率不低于10%[16] - 2023年加权平均净资产收益率为7.36%，不低于同行业平均值，且不低于6.8%[16] - 2023年公司ΔEVA为正[16] 绩效考核 - 115名激励对象中，104人绩效考核系数为1.0，11人绩效考核系数为0.7[16] 本次可解除限售情况 - 本次可解除限售的首次授予激励对象人数为115人[18] - 本次可解除限售的限制性股票数量为268.212万股，占公司目前总股本的0.16%[18] - 王永乐等6位高管本次解除限售数量占已获授数量的比例为30%，109名核心技术骨干和管理骨干本次解除限售比例为29.17%，整体为29.27%[18] 股份变动 - 有限售条件股份变动前为2,881,230股，本次变动 - 2,682,120股，变动后为199,110股[21] - 无限售条件股份变动前为1,698,913,437股，本次变动2,682,120股，变动后为1,701,595,557股[21] 限售期情况 - 公司首次授予限制性股票第三个限售期于2025年6月2日届满[14][22] - 公司预留授予限制性股票第三个限售期将于2025年7月5日届满[22]

激励计划进程 - 2020年12月25日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[8][9] - 2021年3月8日国务院国资委原则同意实施限制性股票激励计划[9] - 2021年3月26日董事会、监事会审议通过草案修订稿等议案[11] - 2021年4月7 - 16日激励对象名单内部公示，监事会无异议[12] - 2021年4月23日股东大会审议通过激励计划相关议案[12] - 2021年5月7日、29日分别审议通过首次和预留授予限制性股票议案[14] - 2022年8月26日、2023年8月22日审议通过调整及回购注销议案[15][16] - 2023年6月5日、2024年6月11日、2025年6月6日分别审议通过各解除限售期条件成就议案[15][16][18] 业绩相关 - 2023年公司净利润复合增长率为12.41%，加权平均净资产收益率为7.36%[21] 激励对象情况 - 2023年131名激励对象中118人绩效“A”或“B”，13人“C”[22] 解除限售情况 - 首次授予各解除限售期可解除比例40%、30%、30%[19] - 预留授予各解除限售期可解除比例40%、30%、30%[19] - 本次首次授予115人可解除268.2120万股，占总股本0.16%[23] - 本次预留授予16人可解除19.9110万股，占总股本0.01%[24] 限售期 - 首次授予第三个限售期2025年6月2日届满[19] - 预留授予第三个限售期2025年7月5日届满[20]

激励计划进程 - 2020年12月25日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[8][9] - 2021年3月8日，国务院国资委原则同意实施限制性股票激励计划[9] - 2021年3月26日，董事会和监事会审议通过激励计划草案修订稿相关议案[11] - 2021年4月7 - 16日，对激励对象名单内部公示，监事会未收到异议[12] - 2021年4月23日，临时股东大会审议通过激励计划相关议案并披露自查报告[12] - 2021年5月7日，审议通过首次授予限制性股票议案[14] - 2021年5月29日，审议通过授予预留部分限制性股票的议案[14] - 2023年6月5日，审议通过首次授予及预留部分第一个解除限售期解除限售条件成就议案[15] - 2024年6月11日，审议通过首次授予及预留部分第二个解除限售期解除限售条件成就议案[16] - 2025年6月6日，审议通过首次授予及预留部分第三个解除限售期解除限售条件成就议案[18] 业绩总结 - 2023年公司净利润复合增长率为12.41%，加权平均净资产收益率为7.36%[21] 激励对象绩效 - 2023年131名在职激励对象中，118人绩效考核为"A"或"B"，系数1.0；13人绩效为"C"，系数0.7[22] 可解限售情况 - 首次授予及预留部分第三个解除限售期可解除限售数量占获授权益数量比例均为30%[19] - 本次符合条件的首次授予激励对象115人，可解限售股268.2120万股，占总股本0.16%[23] - 本次符合条件的预留部分授予激励对象16人，可解限售股19.9110万股，占总股本0.01%[24] 高管可解限售 - 董事长王永乐本次可解限售6.18万股，占已获授30%[23] - 董事、副总经理丁利生本次可解限售5.61万股，占已获授30%[23] - 副总经理汪宝营本次可解限售7.29万股，占已获授30%[23] - 副总经理曹福辉本次可解限售7.47万股，占已获授30%[23] - 副总经理王宇本次可解限售5.52万股，占已获授30%[23] - 副总经理李国灏本次可解限售2.43万股，占已获授30%[23] 骨干可解限售 - 核心技术骨干和管理骨干109人本次可解限售233.7120万股，占29.17%[23] 限售期 - 公司首次授予限制性股票第三个限售期于2025年6月2日届满[19] - 公司预留授予限制性股票第三个限售期将于2025年7月5日届满[20]

募集资金基本情况 - 2016年12月26日公司非公开发行A股147,503,782股，每股发行价13.22元，募集资金总额1,949,999,998.04元，扣除发行费用后净额为1,895,263,317.66元 [1] - 募集资金到位情况经大华会计师事务所验证并出具验资报告 [1] 募集资金账户余额 - 截至2025年5月31日，公司未使用的2016年募集资金存放于4家银行专用账户，合计余额334,609,069.35元 [2][3] - 华夏银行包头分行账户余额199,287,596.74元 - 浦发银行包头分行账户余额95,856,502.03元 - 招商银行包头分行账户余额9,200,926.16元 - 光大银行包头分行账户余额30,264,044.42元 募投项目结项验收情况 - "外贸车辆产业化建设项目"已完成建设并通过环保、消防、安全等专项验收，达到预定可使用状态 [3] - 项目拟使用募集资金42,000万元，实际结余13,929.68万元（含利息收入8,309.44万元） [3] 节余资金原因 - 通过优化工程设计、控制采购成本、减少待摊费用（如项目管理费、预备费）实现资金节约 [4] - 合理规划资金使用周期并通过理财、大额存单等方式提升资金效率，形成利息节余 [4] 节余资金使用计划 - 拟将节余资金13,929.68万元（含利息收入8,309.44万元）永久补充流动资金，用于日常生产经营 [4][5] - 后续专户注销前的利息收入与手续费差额也将补充流动资金 [5] 审批程序 - 2025年6月6日公司董事会、监事会审议通过节余资金补充流动资金的议案，需提交股东会审议 [5]

限制性股票激励计划解除限售条件成就 - 公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分及预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件已成就，符合解除限售条件的激励对象共计131名，可解除限售的限制性股票数量288.123万股，占公司目前总股本的0.17% [1] - 首次授予限制性股票第三个限售期于2025年6月2日届满，预留授予限制性股票第三个限售期将于2025年7月5日届满 [9][11] - 公司2023年净利润复合增长率为12.5%，加权平均净资产收益率为7.36%，ΔEVA为正，满足第三个解除限售期业绩考核目标 [14] 激励计划实施流程 - 2020年12月25日公司董事会审议通过激励计划草案及相关议案，2021年3月17日获得国务院国资委批复 [2][3] - 2021年4月23日股东大会审议通过激励计划修订稿，2021年5月7日完成首次授予，登记人数160人，数量1,375万股 [5][6] - 2021年7月6日完成预留部分授予登记，人数19人，数量87万股 [6] 本次解除限售具体情况 - 首次授予部分符合解除限售条件的激励对象115人，可解除限售数量268.212万股，占总股本0.16%，其中高管获授数量20.6万至24.9万股不等，解除限售比例30% [16] - 预留部分符合解除限售条件的激励对象16人，可解除限售数量19.911万股，占总股本0.01% [17] - 118名激励对象个人绩效考核为A或B，解除限售系数1.0；13名考核为C，系数0.7 [14][17] 相关机构核查意见 - 董事会提名薪酬与考核委员会认为解除限售条件已成就，激励对象资格及数量合法有效 [18] - 监事会核查确认公司及激励对象均满足解除限售条件 [19] - 法律意见书认为本次解锁符合《管理办法》及《激励计划》规定 [19]

会议信息 - 2025年第一次临时股东会6月23日召开[2] - 采用现场和网络投票结合，网络投票用上交所系统[3] - 现场会议6月23日15点在内蒙古包头市公司二楼召开[3] 投票信息 - 网络投票6月23日，交易系统9:15 - 15:00，互联网平台9:15 - 15:00[3] - 审议3项议案，议案1 2024年12月7日披露，2和3于2025年6月7日披露[5] - 对中小投资者单独计票议案为1 - 3，议案1关联股东回避表决[5] 其他信息 - 股权登记日2025年6月17日，A股代码600967，简称内蒙一机[9] - 参会登记2025年6月18日8:00 - 11:00、14:00 - 17:00，地点包头市公司证券与权益部[10] - 会议联系证券与权益部，邮箱nmyjzqb@163.com，电话0472－3117182，传真同电话[10]

会议信息 - 监事会会议2025年6月1日发通知，6月6日召开，6月7日公告[2][7] - 应参加表决监事4名，实际4名参加[2] 激励计划 - 2020年限制性股票激励计划部分第三个解除限售期131名激励对象可解除限售[4] 议案表决 - 多项议案表决结果均为同意4票，反对0票，弃权0票[4][5][6]

会议情况 - 七届二十二次董事会会议于2025年6月6日通讯召开，6名董事实际表决[2] 激励计划 - 2020年限制性股票激励计划第三期，131人可解限288.123万股[3] 议案进展 - 两募集资金议案及召开临时股东会案待审议，均6票同意通过[5][6][7]