www.deheheng.com 北京德和衡律师事务所 关于内蒙古第一机械集团股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见(2024)第00153号 中国·北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 电话：(+8610)85407666 邮编：100022www.deheheng.com 中国北京市朝阳区建国门外大街 2 号北京银泰中心 C 座 11 层、12 层 Tel：(+8610)85407666 邮编：100022 北京德和衡律师事务所 关于内蒙古第一机械集团股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见(2024)第00153号 致：内蒙古第一机械集团股份有限公司 北京德和衡律师事务所（以下简称"本所"）接受内蒙古第一机械集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2024 年第一次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），本所律师根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大 会规则》"）、《内蒙古第一机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《 ...

证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：2024-026 号 内蒙古第一机械集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 07 月 17 日 (二) 股东大会召开的地点：内蒙古包头市青山区民主路公司二楼视频会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 767,759,649 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 45.0923 | (一) 非累积投票议案 1、 议案名称：关于募集资金投资"综合技术改造项目"完成验收将节余资金永 久补充流动资金议案 审议结果：通过 1 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司 ...

合同信息 - 全资子公司北创与国铁集团签50302万元货车采购合同[2][3] - 合同2024年11月30日前在呼和浩特局新贤城站交付[4] 影响与风险 - 合同对公司业绩有积极作用，不影响业务独立性[2][5] - 遇不可抗力合同可能无法如期或全部履行[6]

股票上市与流通 - 本次股票上市股数为236,550股，上市流通总数为236,550股，上市日期为2024年7月17日[2] - 激励计划预留授予部分第二个解除限售期限制性股票上市流通日为2024年7月17日[17] 限制性股票授予 - 2021年6月3日首次授予限制性股票登记，人数为160人，数量为1,375万股[6] - 2021年7月6日预留部分授予限制性股票登记，人数为19人，数量为87万股[6] - 首次授予价格为4.91元/股，数量为1,385.6万股，人数为161人[8] - 预留授予价格为5.35元/股，数量为96.7万股，人数为19人[8] 限制性股票解锁 - 首次授予第一个解除限售期解锁日期为2023年6月9日，解锁数量为530.0560万股[9] - 预留授予第一个解除限售期解锁日期为2023年7月11日，解锁数量为33.9480万股[9] - 首次授予第二个解除限售期解锁日期为2024年6月19日，解锁数量为340.5030万股[9] - 预留授予部分第二个解除限售期符合条件的激励对象18名，可解除限售股票数量为23.6550万股[9] - 第一个解除限售期实际可解除限售条件的限制性股票为564.004万股[10] - 第二个解除限售期实际可解除限售条件的限制性股票为364.158万股[10] 股票回购注销 - 2023年3月31日第一次回购注销47.256万股[10] - 2023年12月14日第二次回购注销114.252万股[10] 业绩数据 - 2022年公司净利润复合增长率为6.5%，加权平均净资产收益率为7.66%[14] 激励对象考核 - 18名激励对象中17人2022年个人绩效考核系数为1.0，1人系数为0.7[14] 股份变动 - 变动前有限售条件股份为395.9850万股，本次变动 -23.6550万股，变动后为372.33万股[20] - 变动前无限售条件股份为16.98676887亿股，本次变动23.6550万股，变动后为16.98913437亿股[20] - 公司总股本变动前后均为17.02636737亿股[20] 其他规定 - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持公司股份总数的25%[17] - 本激励计划最后一批限制性股票解除限售时，担任董事、高管的激励对象获授限制性股票总量的20%限售至任职期满[17] - 公司已就本次解锁取得现阶段必要授权和批准[21] - 本次解锁的解锁条件已满足，解锁激励对象及比例符合相关规定[21]

激励计划进程 - 2020年12月25日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[9][10] - 2021年3月8日国务院国资委原则同意实施限制性股票激励计划[10] - 2021年3月董事会薪酬与考核委员会修订激励计划草案[11] - 2021年3月26日董事会、监事会审议通过草案修订稿相关议案[12] - 2021年4月7 - 16日对拟激励对象名单内部公示[13] - 2021年4月23日股东大会审议通过激励计划相关议案[13] - 2021年5月7日审议通过首次授予限制性股票议案[15] - 2021年5月29日审议通过授予预留部分限制性股票议案[15] - 2022年8月26日审议通过调整及回购注销限制性股票议案[16] - 2023年6月5日审议通过首次及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就议案[16] - 2023年8月22日再次审议通过调整及回购注销限制性股票议案[16] - 2024年6月11日审议通过首次及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就议案[17] 业绩数据 - 2022年净利润复合增长率为15.90%，加权平均净资产收益率为7.66%[22] - 2022年ΔEVA为正，符合第二个解除限售期公司层面业绩考核指标要求[22] 激励对象情况 - 2020年激励计划首次授予及预留授予共155名激励对象[24] - 2022年141名考核结果为"A"或"B"，绩效系数1.0；14名考核结果为"C"，绩效系数0.7[24] 解除限售情况 - 首次授予及预留授予部分第二个解除限售期可解除限售数量占获授权益数量比例均为30%[20] - 本次符合解除限售条件的首次授予激励对象137人，可解除限售股票340.5030万股，占总股本0.20%[25] - 首次授予7位高管本次可解除限售数量占已获授数量比例均为30%[25] - 首次授予130名核心技术和管理骨干可解除限售296.9130万股，占已获授数量29.23%[25] - 首次授予激励对象合计可解除限售340.5030万股，占已获授数量29.32%[25] - 本次符合解除限售条件的预留部分授予激励对象18人，可解除限售股票23.655万股，占总股本0.0139%[26] - 预留部分18名骨干可解除限售23.6550万股，占已获授数量29.61%[26] 其他 - 公司本次激励计划首次授予限制性股票第二个限售期于2024年6月2日届满，预留授予将于2024年7月5日届满[27] - 公司已就本次解锁取得现阶段必要授权和批准，符合相关规定[27]

募集资金情况 - 2016 年 12 月 26 日公司非公开发行股票 147,503,782 股，每股 13.22 元，募集资金总额 1,949,999,998.04 元，净额 1,895,263,317.66 元[10][25] - 2016 年募集资金承诺投资总额 1,019,370,000 元，调整后投资总额 1,013,740,477.80 元[12] - 截至 2024 年 5 月 31 日，2016 年募集资金未使用余额为 722,310,016.96 元[18] - 截至 2024 年 5 月 31 日，2016 年募集资金累计投入 1,390,355,891.41 元，本年项目投入 28,733,753.66 元[25] 项目调整情况 - 2018 年终止“新型变速器系列产品产业化建设项目”和“环保及新能源配套设施生产建设项目”，合计拟投入 385,400,000 元[13] - 2018 年“外贸车辆产业化项目”投入从 280,000,000 元增至 420,000,000 元，“综合技术改造项目”从 114,000,000 元增至 359,400,000 元，合计增加 385,400,000 元[14] 项目延期情况 - 2019 年 4 月 26 日“军贸产品生产线建设项目”“4×4 轻型战术车产业化建设项目”“外贸车辆产业化建设项目”建设期延长 3 年至 2021 年 12 月[15] - 2019 年 8 月 23 日“综合技术改造建设项目”建设期延期 3 年至 2022 年 6 月[15] - 2021 年 12 月 2 日“军贸产品生产线建设项目”延期至 2023 年 10 月，“综合技术改造项目”延期至 2024 年 6 月[16] - 2023 年 10 月 25 日“军贸产品生产线建设项目”延期至 2025 年 4 月，“外贸车产业化建设项目”延期至 2025 年 6 月[16] - “4×4 轻型战术车产业化建设项目”拟由 2024 年 6 月延期至 2025 年 6 月，该项目 2019 年延期至 2021 年 12 月，2021 年延期至 2024 年 6 月[27] 项目资金使用情况 - “综合技术改造项目”拟投资总额 363,510,000 元，其中募集资金 359,400,000 元，自筹资金 4,110,000 元[18] - “综合技术改造项目”累计完成总投资 304,949,767.74 元，累计已支付金额 219,467,637.69 元，未付金额 85,482,130.05 元[19] - “综合技术改造项目”募集资金实际节余 129,597,792.6 元，含利息净额 71,037,560.34 元[19] - “4×4 轻型战术车产业化建设项目”计划总投资 150,000,000 元，使用募集资金 77,000,000 元，自筹资金 73,000,000 元[27] 资金补充计划 - 2024 年 6 月“综合技术改造项目”完成建设，拟将节余募集资金及利息 129,597,792.6 元等永久补充流动资金[9] - 公司拟将“综合技术改造项目”节余资金 129,597,792.6 元永久性补充流动资金[22]

证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：2024-023 号 内蒙古第一机械集团股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 二、 分配方案 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2024 年 5 月 23 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 A 股每股现金红利 0.25 元 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/7/10 | － | 2024/7/11 | 2024/7/11 | 差异化分红送转： 否 本次利润分配以方案实施前的公司总股本1,702,636,737股为基数，每股派发现金红利0.25 ...

证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临 2024-020 号 内蒙古第一机械集团股份有限公司 关于募集资金投资综合技术改造项目完成验收 将节余资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次结项的募投项目名称为：综合技术改造项目 ●募投项目结项后节余募集资金安排：根据《上市公司监管指引第 2 号--上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，鉴于募集资金投资的综合技术改造 项目已完成全部建设内容，为提高资金使用效益，节余募集资金及利息共计 129,597,792.6 元，以及后续募集资金专户注销前产生的利息收入与手续费差额 所形成的节余款，永久补充公司流动资金（最终金额以资金转出当日银行结息余 额为准），用于公司日常经营及业务发展。 2024 年 6 月，公司利用 2016 年募集资金投资的"综合技术改造项目"已完 成全部建设内容，项目的环保、消防、安全设施、职业卫生、建安工程质 ...

董事会会议 - 七届十四次董事会会议9名董事全参会，含6名独立董事[2][3] - 会议6月23日通知，6月28日通讯召开并形成决议[3] 议案表决 - 三个议案表决均全票通过，需提交2024年第一次临时股东大会审议[4][5][6]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会7月17日15点召开[2] - 现场会议在内蒙古包头市青山区民主路公司二楼视频会议室[2] - 网络投票起止时间为2024年7月17日[2] 议案信息 - 议案1和议案2于2024年7月2日在指定媒体披露[4] - 议案1为节余资金永久补充流动资金[4] - 议案2为“4×4轻型战术车产业化建设项目”延期[4] 登记信息 - 股权登记日为2024年7月11日[8] - 登记时间为7月12日8:00 - 11:00、14:00 - 17:00[8] - 登记地点为包头市青山区民主路公司证券与权益部[8] - 联系电话和传真均为0472－3117182[8]