独立董事候选人资格 - 需具备5年以上法律、经济等相关工作经验[2] - 提名后参加上交所最近一期资格培训并取证[2] 独立性要求 - 持股1%以上或前10名股东自然人股东及其亲属不具独立性[3] - 5%以上股东单位或前5名股东单位任职人员及其亲属不具独立性[3] 不良纪录标准 - 最近36个月受证监会行政处罚或司法刑事处罚有不良纪录[4] - 最近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良纪录[4] 其他条件 - 兼任境内上市公司独立董事不超3家[5] - 在公司连续任职不超6年[5] - 已通过公司第八届董事会提名委员会资格审查[5] - 提名人与候选人无利害或密切关系[5]

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2024-004 宝胜科技创新股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 今后公司将严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，为中小股东参与 现金分红决策提供便利，同时积极履行公司的利润分配制度，重视以现金分红形 式对投资者进行回报，给全体股东带来更多的回报。 三、母公司报表未分配利润为负但合并报表未分配利润为正的情况说明 截止 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为 -27,773,640.82 元，合并报表中期末未分配利润为 630,209,149.95 元。公司控 股子公司每年均严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定向母公司进行分红， 报告期内，公司控股子公司向母公司实施现金分红 133,053,373.51 元，虽然本 年度母公司期末未分配利润仍为负，但数值已较去年明显缩小。为保障公司及子 公司正常生产经营，实现母公司和子公司共同的持续、稳定、健康发展， ...

审计机构续聘 - 公司2024年3月14日董事会同意续聘大信为2024年度审计机构，聘期一年[15] - 续聘尚需股东大会审议通过，授权管理层确定最终审计收费[16] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，大信从业人员4001人，合伙人160人，注册会计师971人[3] - 2022年业务收入15.78亿元，服务超10000家公司[4] - 2022年审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元[4] - 2022年上市公司年报审计客户196家，平均资产额179.90亿元，收费2.43亿元[4] - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[5] 审计机构处罚情况 - 大信近三年刑事处罚0次、行政处罚3次等[6] - 33名从业人员近三年刑事处罚0次、行政处罚6次等[6]

董事会情况 - 2023年公司董事会由11名董事组成，其中独立董事4名[2] - 2023年度公司共召开董事会8次，股东大会1次[5] - 4位独立董事2023年应参加董事会次数均为8次，亲自出席次数均为8次，委托出席和缺席次数均为0次，参加股东大会次数均为1次[5] 会议审议 - 第八届董事会第二次会议审议2022年度总经理工作报告等多项议案[5] - 第八届董事会第三次会议审议调整对子公司担保预计及授权等议案[6] - 第八届董事会第四次会议审议2023年一季度报告全文等议案[6] - 第八届董事会第五次会议审议宝胜股份2023年半年度报告全文等议案[6] 合规情况 - 2023年度公司关联交易定价依据和结算方式公平，未损害公司及非关联方股东利益[9] - 公司规范对外担保行为并控制风险[10] - 报告期内募集资金无违规使用情况[10] - 本报告期内公司及股东无违反承诺履行情况[10] 报告发布 - 2023年度公司发布定期报告4份、临时报告73份[10] 其他情况 - 报告期内独立董事审议议案通过率为100%[5] - 报告期内公司召开了5次审计委员会会议、1次薪酬与考核委员会会议、2次提名委员会会议[6] - 未发现重大内部控制缺陷[11] - 公司董事会下设四个专门委员会且运作规范[11] - 续聘大信会计师事务所作为2023年度财务审计机构[12] 未来展望 - 2024年独立董事将为公司提供更多建设性建议[13] 新策略 - 独立董事建议公司调整战略、提高产品质量等[12]

内部控制情况 - 2023年12月31日公司财务报告内控有效，无重大缺陷[4] - 截至2023年12月31日未发现非财务报告内控重大缺陷[5] - 纳入评价范围单位资产总额占比90%[9] - 纳入评价范围单位营业收入占比85%[9] 内控缺陷标准 - 以净资产1%作为财务报表整体重要性水平[14] - 明确财务与非财务报告内控各等级缺陷潜在错报定量标准[14][15] 内控缺陷情况 - 报告期无财务报告内控重大和重要缺陷[17] - 财务报告内控一般缺陷多数已整改[17] - 报告期未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[19] - 非财务报告内控一般缺陷多数已整改[19] 其他 - 高级管理人员或关键岗位人员流失超50%属内控重大缺陷[16]

审计委员会情况 - 审计委员会由3名独立董事组成[1] - 2023年召开5次会议，委员全出席[2] 会议审议事项 - 2023年1月审议通过2022年度未审财报[2] - 2月同意以2022财报制2021年报[2] - 3月通过多项2022年度决议议案[3] - 10月通过控股子公司关联交易议案[4] - 12月就2023年度财报沟通重点[4] 其他 - 选聘大信为2023年度审计机构[5] - 内控基本健全，2023无重大缺陷[6] - 审慎审议关联交易维护股东利益[6]

会议时间 - 2023年年度股东大会召开日期为2024年4月22日15点[3] - 股权登记日为2024年4月15日[12] - 网络投票起止时间为2024年4月22日[4] - 现场会议登记时间为2024年4月20日8:30 - 11:30、14:00 - 16:30[15] 议案信息 - 议案1至12于2024年3月15日在上海证券交易所网站披露[6] - 议案13于2023年10月28日在上海证券交易所网站披露[6] - 议案14于2023年12月28日在上海证券交易所网站披露[6] - 应回避表决的关联股东为宝胜集团等三家公司[7] - 特别决议议案为议案14[8] - 对中小投资者单独计票的议案为全部议案[8] 会议讨论议案 - 2023年度董事会工作报告等多项议案[22] - 2023年度监事会工作报告议案[22] - 2023年度财务决算报告议案[22] - 2023年度利润分配预案议案[22] - 2024年度生产经营计划议案[22] - 2023年年度报告及摘要议案[22] - 2023年度日常关联交易执行及2024年度预计议案[22] - 董事等2023年度薪酬及2024年度标准议案[22] - 公司申请银行贷款授信额度议案[22] - 对子公司担保预计及授权议案[22]

宝胜科技创新股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人宝胜科技创新股份有限公司董事会，现提名王益民为 宝胜科技创新股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任宝胜 科技创新股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与宝胜科技 创新股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》 及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名 后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取 得独立董事资格证书。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适 ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2024〕0026 号 关于对宝胜科技创新股份有限公司有关责任人 予以监管警示的决定 当事人： 杨泽元，宝胜科技创新股份有限公司时任董事长。 经查明，宝胜科技创新股份有限公司（以下简称宝胜股份或公 司）在信息披露方面，时任董事长杨泽元在职责履行方面存在以下 违规行为。 一、重大诉讼进展披露不及时 2023 年 9 月 5 日，公司披露重大诉讼进展公告称，公司前期披 露因合同纠纷对深圳恒大材料设备有限公司等主体提起民事诉讼 （（2021）粤 03 民初 7558 号），诉讼金额 28,306.91 万元。2021 年 12 月 8 日，该案件由广州中院移交深圳中院审理，诉讼对象增加 了随州市天信房地产开发有限公司等；诉讼金额调整为 181,029.72 万元，占公司净资产比例达 40.14%。2022 年 12 月 31 日，公司收到 广东省深圳市中级人民法院出具一审判决，判决被告向公司支付相 关款项。上述诉讼金额重大，公司披露提起诉讼后，诉讼金额等发 生重大调整，法院也出具判决结果，但公司迟至 2023 年 9 月 5 日才 予以披露。 1 上述公告还披露了公司部分重大 ...

宝胜科技创新股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范 公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《中国共 产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关规定，制订本 章程。 第二条 公司中文名称：宝胜科技创新股份有限公司 英 文 全 称 ： Baosheng Science and Technology Innovation Co., Ltd 公司住所：江苏省宝应县安宜镇苏中路 1 号 生产地址：江苏省宝应县安宜镇苏中路 1 号、江苏省宝 应经济开发区北园路 9 号 邮政编码：225800。 第三条 公司是由以下股东出资并依照《公司法》和其 他有关规定设立的股份有限公司。 1.宝胜集团有限公司 2.中国电能成套设备有限公司 3.宏大投资有限公司 4.北京世纪创业物业发展有限责任公司（现已更名为 "北京润华鑫通投资有限公司"） 5.上海科华传输技术公司 股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。公司依法 自主经营、自负盈亏、独立核算，以其全部财产对公司的债 务承担责任。 第四条 公司经江苏省人民政府以《关于同意设立宝胜 科技 ...