2023年度 环境、社会和治理（ESG）报告 宝胜科技创新股份有限公司 地址：江苏宝应安宜镇苏中路一号 电话：0514-88248896 网址：www.baoshengcable.com 邮箱：bszsr@baosheng.cn 目 录 CONTENT | 关于本报告 | 03 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 05 | | 专题：党建引领，凝聚发展合力 | 07 | | 未来展望 | 69 | | 附录 | 71 | | 关键绩效表 | 71 | | 指标索引表 | 75 | | 反馈意见表 | 76 | | 走进宝胜股份 | 15 | | --- | --- | | 公司简介 | 17 | | 发展历程 | 17 | | 公司战略 | 18 | | 企业文化 | 18 | | 荣誉资质 | 19 | | 合规治理 筑牢发展根基 | 21 | | --- | --- | | ESG 管理 | 23 | | 治理架构 | 25 | | 三会协作 | 26 | | 内控建设 | 27 | | 信息披露 | 28 | | 投关管理与股东权益 | 28 | 绿色新能 助力双碳目标 29 | 环保管 ...

宝胜科技创新股份有限公司 控股股东及其他关联方占用 资金情况审核报告 大信专审字[2024]第 1-01363 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告 大信专审字[2024]第 1-01363 号 宝胜科技创新股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"宝胜股份"）的财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 ...

财务审计 - 大信会计师事务所审计宝胜股份2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 宝胜股份在重大方面保持有效财务报告内部控制[6]

独立董事候选人王益民先生的任职资格尚需上海证券交易所审核无异议后 提交公司股东大会审议。 证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2024-009 宝胜科技创新股份有限公司 关于补选第八届董事会独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"或"宝胜股份"）独立董事 张利军先生因个人工作原因辞去公司第八届董事会独立董事及董事会审计委员 会委员职务。具体内容详见公司2023年12月12日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于独立董事辞职的公告》（公告编号：2023-050 号）。 2024年3月14日，公司召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于补 选独立董事的议案》，经公司董事会推荐并征得被提名人本人同意，董事会提名 委员会审查通过后，董事会同意提名王益民先生（简历附后）为公司第八届董事 会独立董事候选人，任期自公司股东大会选举产生之日起至第八届董事会任期届 满之日止。如王益民先生被股东大会选举为独立董事，董事会同意补 ...

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-007 宝胜科技创新股份有限公司 关于募集资金 2023 年度存放与实际使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）2020 年非公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宝胜科技创新股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2019]1494 号）文核准，公司向 3 名特定投资者非公 开发行 149,253,731 股人民币普通股（A 股）股票，募集资金总额为人民币 499,999,998.85 元，扣除相关发行费用后，募集资金净额为人民币 489,160,745.14 元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 1 月 21 日出具众环验 字（2020）020002 号《验资报告》，对公司非公开发行股票的募集资金到位情况 予以审验。 | | | | | 时间 | 金额（元） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 截至 月 ...

人员与机构 - 截至2023年末从业人员4001人，含160名合伙人、971名注册会计师[2] - 在全国设32家分支机构，香港设分所，有36家网络成员所[1] 业绩数据 - 2022年业务收入15.78亿元，服务超10000家公司[2] - 2022年审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元[2] - 2022年上市公司年报审计客户196家，平均资产额179.90亿元，收费2.43亿元[2] 审计工作 - 2023年就重大会计审计事项咨询解决，达成一致无分歧[9][10] - 审计实施内部、独立、专业技术复核程序[11] - 制定2023年年度审计工作方案围绕重点展开[14] 其他情况 - 公司明确大信信息安全责任，其有系统控制制度[17] - 截至2023年末职业保险赔偿限额与风险基金超2亿元[18]

业绩与财务 - 截至2023年12月31日，公司母公司未分配利润为 -2777.364082万元，2023年度不进行利润分配[4] - 2024年度拟申请总额不超过303.5亿元的银行贷款授信额度[9] - 拟对3家全资子公司及3家控股子公司提供总额不超过22.287亿元的担保，其中对全资子公司担保不超16.892亿元，对控股子公司担保不超5.395亿元[9][10] 薪酬与人事 - 独立董事2024年度年度薪酬为1万元（税前）[8] - 提名王益民先生为独立董事候选人[13] 会议与议案 - 第八届董事会第十次会议应到董事11名，实到11名[1] - 《2023年度总经理工作报告》等多项议案以11票同意、0票反对、0票弃权审议通过[1][2][3][6][8][9][10] - 《关于公司2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计的议案》以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过[6] - 《关于董事、监事及高级管理人员2023年度薪酬情况及2024年度薪酬标准的议案》全体董事不表决，直接提交股东大会审议[8] - 2024年度生产经营计划等多项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议[3][5][6][8][9][10] - 公司独立董事提交《2023年独立董事年度述职报告》，将在2023年年度股东大会述职[2] - 会议以11票同意、0票反对、0票弃权通过《公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》[11] - 会议以11票同意、0票反对、0票弃权通过《公司2023年度内部控制自我评价报告》[12] - 会议以11票同意、0票反对、0票弃权通过《关于续聘会计师事务所的议案》，续聘大信会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年[12] - 会议以11票同意、0票反对、0票弃权通过《关于召开2023年年度股东大会的议案》，股东大会于2024年4月22日下午15:00在公司办公楼1号会议室召开[14]

国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于宝胜科技创新股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 （一）2020 年非公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宝胜科技创新股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2019]1494 号）文核准，公司向 3 名特定投资者非公 开发行 149,253,731 股人民币普通股（A 股）股票，募集资金总额为人民币 499,999,998.85 元，扣除相关发行费用后，募集资金净额为人民币 489,160,745.14 元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 1 月 21 日出具众环验 字（2020）020002 号《验资报告》，对公司非公开发行股票的募集资金到位情况 予以审验。 | | | | 时间 | 金额（元） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 截至 2022 月 31 | 年 | 12 | 日止募集资金专户余额 | | 9,368,202.22 | | 加：本年度利息收入 | | | | 1,402,335.62 | | | 减：本 ...

宝胜科技创新股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 经深入核查独立董事王跃堂、路国平、张利军、裴力的任职经历及个人签署 的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主 要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判断 产生影响的情况。公司独立董事在 2023 年度始终保持高度的独立性，其履职行 为符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》 中关于独立董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事的职责，为公 司决策提供了公正、独立的专业意见。 宝胜科技创新股份有限公司董事会 二〇二四年三月十四日 一、独立董事独立性自查情况 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 4 人，分别 为路国平、王跃堂、张利军、裴力。根据《上市公司独立董事管理办法》相关规 定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。 自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独 立性要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其 ...

宝胜科技创新股份有限公司 2023 年度审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特 殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 32 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发 起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、 英国、新加坡等 36 家网络成员所。大信是我国最早从事证券服务业务的会计师 事务所之一，首批获得 H 股企业审计资格，拥有近 30 年的证券业务从业经验。 大信首席合伙人为谢泽敏先生。截至 20 ...