江苏连云港港口股份有限公司 投资管理制度 江苏连云港港口股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 行为，防范投资风险，保障投资安全，提高投资效益，维护股东权益，依照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《江苏连云港港口股份有限公 司章程》及公司实际情况，特制定《江苏连云港港口股份有限公司投资管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"投资"，包括公司及公司子公司对内投资和对外投资。 对内投资是指为扩大生产经营规模、提高产品和服务质量而进行的固定资产、无 形资产、重大技改和更新项目、新产品开发等投资；对外投资是指股权投资、金 融资产投资、合作联营、租赁经营等各种形式的投资。 第三条 投资应当遵循以下基本原则： （一）遵守国家法律、法规和《公司章程》的有关规定； （二）维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化； （三）符合公司的发展战略及国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优势； 二〇二五年六月修订 （四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施 ...

江苏连云港港口股份有限公司 募集资金使用管理办法 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 募集资金使用管理办法 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 2 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（下称：公司）募集资金的使 用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，保证公司募集资金 存储、使用和管理的有效控制，对募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究以及募集资金的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露 要求等内容进行明确规定，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所监管指引第 1 号--规范运作》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件（以下统称法律法规）和《江苏连云港港口股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 ...

江苏连云港港口股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（下称：公司）董事和高级管 理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》及其他有关规定和《公司章程》的规定，公司设董事会提名委员会（下 称：提名委员会），并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的选任程序、标准和任职资格进行审议并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三至七名董事组成，独立董事应超过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主 持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本细则 规定选举补足人数。 第三章 职 ...

内部审计工作制度 二〇二五年六月修订 第二条 本制度所称内部审计，是指公司对本公司以及下属单位财务收支、 内部控制、风险管理以及有关经济活动实施独立、客观地监督、评价和建议，以 促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度适用于公司及下属单位，下属单位包括分公司，各级全资及 控股子公司，对公司有重要影响的参股公司等。 江苏连云港港口股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 江苏连云港港口股份有限公司 第一条 为了加强内部审计工作，建立健全内部审计制度，提升内部审计工 作质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共 和国审计法实施条例》、《江苏省内部审计工作规定》、《连云港市市属国有企业内 部审计工作规定》等法律、法规以及有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第七条 内部审计人员应当具备从事审计工作所需要的专业能力，严格遵守 有关法律法规、本制度和内部审计职业规范，忠于职守，做到独立、客观、公正、 保密、勤勉。内部审计职能部门和内部审计人员在实施内部审计时，不受公司其 他部门、下属单位或者个人干涉。 内部审计人员不得参与可能影响独立、客观履行内部审计职责的审计工作， 凡 ...

江苏连云港港口股份有限公司 董事和高级管理人员行为规范 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 董事和高级管理人员行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）法人治理，规范公司董事和高级管理人员的行为，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件（以下统称法律法规）和《江苏连云港港口股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，制定本规范。 董事和高级管理人员应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会和上海 证券交易所相关规定及公司章程，在公司章程、股东会或者董事会授权范围内， 忠实、勤勉、谨慎履职，并严格履行其作出的各项承诺。 第二条 董事和高级管理人员应当在公司股票首次公开发行并上市前，新任 董事应当在股东会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人 员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式 3 份《董事（高级 ...

关联交易管理制度 江苏连云港港口股份有限公司 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全 体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和《江苏连云港港口股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司内部审计部门会同财务管理部门履行公司关联交易控制和日 常管理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露遵守《上海证券交易所股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则<年度报告的内容与格式>》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露遵守《企业会计 ...

江苏连云港港口股份有限公司 提供财务资助管理制度 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 提供财务资助管理制度 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"）提供财 务资助行为，防范提供财务资助风险，明确公司提供财务资助的批准权限与批准 程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称提供财务资助包括"对内提供财务资助"和"对外提供 财务资助"。 对内提供财务资助：是指公司及全资、控股子公司（该子公司其他股东中不 包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人）之间提供财务资助的行为。 对外提供财务资助：是指公司及全资、控股子公司向外部主体提供资助的行 为，包括但不限于有息或者无息借款、委托贷款等。 公司及全资子公司向合并报表范围内的子公司提供财务资助，且被提供财务 资助的子公司其他股东中包含上市公司控股股东、实际控制人及关联人，按照对 外提供财务资助的相关规定执行。 ...

江苏连云港港口股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司股东 会规则》以及《江苏连云港港口股份有限公司章程》的规定，制定本规则。 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》、公司 章程及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期 ...

江苏连云港港口股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟 通，促进公司完善治理，提高公司质量，促进投资者对公司的了解和认同，加 深公司与投资者之间的良性互动关系，倡导理性投资，切实保护投资者特别是 中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和《江苏连 云港港口股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规 ...

江苏连云港港口股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二〇二五年六月修订 1 第五条 公司董事会秘书处在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任 有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 重大差错的认定及责任追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 江苏连云港港口股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高公司规范运作水平，确保年报信息披露的质量和透明度，建 立对年报信息披露责任人的问责制度，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交 易所股票上市规则》等相关法律法规以及《公司信息披露管理制度》的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究 与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股 股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任 相适应；责任与权利对等原则。 （一）违反《公司法》、 ...