业绩总结 - 信永中和2025年3月27日对一拖股份2024年度财报出具无保留意见审计报告[6] - 2024年度与关联方往来资金累计发生额（不含利息）3,039,663,102[12] - 2024年度往来资金利息6,164,759，偿还累计发生额974,692,975[12] - 2024年末往来资金余额111,874,011[12] 资金数据 - 一拖集团2024年末应收账款、其他应收款等多项资金余额[10] - 洛阳物流等公司2024年末应收账款余额[10] - 中国机械等公司2024年末其他应收款余额[10] - 多家关联公司2024年度往来资金发生及偿还额[12]

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025－16 第一拖拉机股份有限公司 关于使用自有闲置资金购买存款类金融产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、投资情况概述 投资种类：第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）将利用自有闲置 资金购买银行发行的低风险保本型存款类金融产品结构性存款。 投资额度：公司在任一时点持有的结构性存款余额不超过 29 亿元，额 度授权有效期内可滚动操作。 额度授权有效期：自本次董事会审议批准之日起不超过 12 个月。 履行的审议程序：本事项已经公司第九届董事会第三十三次会议审议 通过，无需提交股东会审议。 （二） 投资额度及资金来源 公司利用自有闲置资金购买结构性存款任一时点余额不超过 29 亿元。 （三） 投资方式 1.投资产品：银行发行的保本型存款类金融产品结构性存款。 2.产品期限：单笔结构性存款期限不超过一年（含一年）。 （四）额度授权有效期 二、审议程序 公司于 2025 年 3 月 27 日召开第九届董事会第三十三次会议，审议通过 ...

财务数据 - 存放于国机财务公司存款年初余额1,864,167,441.13元，年末960,076,066.05元，利息24,210,293.07元[9] - 国机财务公司短期和长期借款各阶段余额均为0元[9] - 国机财务公司承兑商业汇票年初1,901,784,317.55元，年末194,762,100.45元，手续费967,659.95元[9] 审计相关 - 信永中和对一拖股份2024财报出具无保留意见审计报告[4] - 事务所核对汇总表与财报未发现重大不一致[4]

财务审计 - 信永中和会计师事务所对一拖股份2024年度财务报表审计，2025年3月27日出具无保留意见审计报告[3] 关联资金往来 - 中国一拖集团有限公司期初应收款14,926,483.97元，年度往来累计发生额94,734,799.86元，年度偿还累计发生额83,801,476.19元，期末应收款25,859,807.64元[10] - 北京起重运输机械设计研究有限公司期初应收款72,828.00元，年度往来累计发生额2,986,110.00元，年度偿还累计发生额2,902,880.00元，期末应收款156,058.00元[10] - 江苏苏美达机电科技有限公司期初应收款175,446.00元，年度往来累计发生额5,502,173.50元，年度偿还累计发生额5,677,619.50元[10] - 江苏苏美达五金工具有限公司期初应收款180,000.00元，年度偿还累计发生额180,000.00元[10] - 洛阳西苑车辆与动力检验所有限公司期初应收款17,700.00元，年度往来累计发生额2,963,827.81元，年度偿还累计发生额2,981,527.81元[10] - 一拖（洛阳）汇德工装有限公司期初应收款228,820.96元，年度往来累计发生额47,311,285.22元，年度偿还累计发生额44,136,663.55元，期末应收款3,403,442.63元[10] - 一拖（洛阳）物流有限公司期初应收款13,441,377.73元，年度往来累计发生额43,214,029.44元，年度偿还累计发生额47,786,737.30元，期末应收款9,116,041.18元[10] - 一拖（洛阳）物资装备有限公司应收账款为9,216,732.40元，与关联方往来账款为61,937,760.87元[11] - 洛阳轴承研究所有限公司应收账款为30,526.00元，与关联方往来账款为23,404.00元[11] - 中国一拖集团有限公司预付账款为10,181,430.78元，与关联方往来账款为225,602,974.41元[12] - 北京天顺长城液压科技有限公司预付账款为1,219,766.00元，与关联方往来账款为24,366.00元[12] - 中国一拖集团有限公司应收款项为11,183,139.82元，与关联方往来账款为94,863,235.16元[12] - 江苏苏美达机电有限公司应收款项为634,540.00元，与关联方往来账款为13,131,538.45元[13] - 一拖（洛阳）物流有限公司应收款项为404,497.04元，与关联方往来账款为25,802,241.65元[13] - 精工锐意科技（河南）有限公司应收款项为500,000.00元，与关联方往来账款为827,079.65元[13] - 一拖（洛阳）物资装备有限公司与关联方往来款项为4,200,000.00元[13] - 洛阳轴承研究所有限公司与关联方往来应收款项为140,000.00元[13] 其他财务数据 - 国机财务有限责任公司银行存款为1,864,167,441.13元，另有77,368,241,394.93元相关数据[14] - 上市公司子公司及其附属企业其他会计科目涉及金额28,532,766.27元，另有1,954,466.68元相关数据[15] - 洛阳智能农业装备研究院有限公司应收款项为26,157,000.00元，另有1,891,202.61元相关数据[15] - 一拖（洛阳）车桥有限公司应收款项为6,486,265.59元，另有32,118,373.04元相关数据[15] - 中非重工南非装配厂应收款项为15,105,056.74元，另有98,880.97元相关数据[15] - 关联交易小计金额为70,227,036.12元，另有36,259,575.65元相关数据[16] - 关联交易合计金额为2,025,505,082.43元，另有78,039,663,102.40元相关数据[16] 市场扩张和并购 - 2014年一拖股份持有采埃孚车桥公司49%股权[17] - 2024年9月一拖股份购买采埃孚车桥公司51%股权并取得实际控制权[17] - 2024年9月24日采埃孚车桥公司完成股权转让工商登记并更名[17]

本公司已收到薛立品、王书茂、徐立友及黄绮汶四名独立董事根 据《上市公司独立董事管理办法》第六条及联交所《上市规则》第 3.13 条所做的独立性自查报告,公司在对独立董事本人、配偶、父母、 子女持有公司股份情况、任职情况，以及与公司及公司控股股东、实 际控制人或者其各自的附属企业是否存在重大业务往来等情况进行 核查后，确认上述四名独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符 合《上市公司独立董事管理办法》以及联交所《上市规则》等监管要 求中对独立董事独立性的相关要求，有效地履行了独立董事的职责， 为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 第一拖拉机股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》以及香港联交所《主 板上市规则》（下称联交所《上市规则》）等监管要求，第一拖拉机 股份有限公司（以下简称公司）董事会就公司在任独立董事的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 第一拖拉机股份有限公司董事会 2025 年 3 月 27 日 ...

人员数据 - 截至2024年12月31日信永中和合伙人259人，注册会计师1780人，签过证券服务业务审计报告超700人[2] - 拟签字项目合伙人马传军近三年签超3家上市公司，复核合伙人何勇签和复核超5家，拟签字注册会计师马静签3家[8] 业绩数据 - 2023年度业务总收入40.46亿元，审计业务收入30.15亿元，证券业务收入9.96亿元[2] - 2023年度上市公司年报审计客户364家，收费4.56亿元[3] - 同行业上市公司中审计客户238家[5] 费用数据 - 2024年向信永中和支付年度财务审计费220万元、中期报告审阅费30万元、内控审计费35万元，2025年预计持平[12] 合规情况 - 近三年因执业行为受行政处罚1次、监督管理措施17次、自律监管措施8次[7] - 项目质量复核合伙人何勇2024年4月3日被西藏证监局监管，项目合伙人马传军2024年8月8日被财政部警告[10] 决策事项 - 2025年3月27日公司董事会通过续聘信永中和议案[14]

关于国机财务有限责任公司的风险持续评估报告 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）根据《关于规范上市 公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等要求，审阅了国机财 务有限责任公司（以下简称国机财务）的《营业执照》与《金融许可 证》等资料及相关财务资料，对国机财务的经营资质、业务和风险状 况进行了评估，具体情况报告如下： 一、国机财务基本情况 2.内控体系组织架构 国机财务经原中国银行业监督管理委员会批复，于 2003 年 9 月 成立，属非银行金融机构。2024 年 8 月 29 日取得北京市海淀区市场 监督管理局换发的企业法人营业执照。公司住所：北京市海淀区丹棱 街 3 号 A 座 5 层 519、520、521、522、523、525、8 层，法定代表人： 赵建国，金融许可机构编码：L0010H211000001，统一社会信用代码： 9111010810001934XA，注册资本：175,000 万元。 目前营业执照载明的经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、 信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收 付；经批准的保险 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：601038 公司简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 第一拖拉机股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

第一拖拉机股份有限公司 第九届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025－12 一、监事会会议召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十六次会议（以 下简称本次会议）于 2025 年 3 月 27 日在河南省洛阳市建设路 154 号公司营业 地以现场表决方式召开。会议通知已于 2025 年 3 月 14 日通过电子邮件方式发送 给各位监事。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议由监事会主席 杨郁先生主持。本次会议召开符合有关法律法规和公司《章程》《监事会议事规 则》等规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《公司 2024 年度监事会工作报告》 表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。 该报告尚需提交公司股东会审议批准。 （二）《公司 2024 年度经审计财务报告》 监事会认为：公司 2024 年度经审计财务报告客观、公允地反映了公司的财 务状况和经营成果。 表决结果：5 票同意，0 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025-11 第一拖拉机股份有限公司 第九届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司、一拖股份）第九届董事会第三十 三次会议（以下简称本次会议）于 2025 年 3 月 27 日在河南省洛阳市建设路 154 号公司营业地以现场表决方式召开。会议通知已于 2025 年 3 月 13 日通过电子邮 件方式发送给各位董事。本次会议应出席董事 9 名，亲自出席董事 8 名，非独立 董事方宪法因公务无法参会，委托杨建辉董事代为出席并表决。会议由董事长赵 维林先生主持，公司监事、部分高级管理人员列席会议。本次会议召开符合《公 司法》及公司《章程》《董事会议事规则》等有关规定。 二、董事会审议情况 （一）《公司 2024 年度董事会工作报告》 表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。 该报告尚需提交公司股东会审议批准。 （二）《关于公司 2024 年度董事会审核委员会履职报告的议案》 ...