第一拖拉机股份有限公司 独立董事2024 年度述职报告 徐立友 本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》、公司《章程》及 《独立董事工作制度》等有关规定，现就 2024 年度履职情况报告如 下 ： 一、独立董事基本情况 1.个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐立友先生，1974 年 12 月出生，河南科技大学车辆与交通工程 学院院长、教授、博士生导师，智能农业动力装备全国重点实验室副 主任，河南省低速电动车辆工程技术研究中心主任，现任本公司独立 董事，董事会战略投资及可持续发展委员会委员、审核委员会委员。 徐先生还兼任中国农业机械学会理事，中国汽车工程学会理事，河南 省汽车工程学会副理事长，中国农业机械学会拖拉机分会副主任委员， 中国农业机械学会地面机器系统分会副主任委员，中国机械工业教育 协会车辆工程学科教学委员会委员，中国农业机械学会材料加工分会 委员。徐先生毕业于西安理工大学，获颁工学博士学位，长期从事车 辆新型传动理论与控制技术、车辆性能分析方法及仿真技术及低速电 动车辆传动技术等方面的研究及教学工作，是车辆工程领域的专家， 1 中原科 ...

第一拖拉机股份有限公司 独立董事2024 年度述职报告 薛立品 本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》、公司《章程》 及《独立董事工作制度》等有关规定，现就 2024 年度履职情况报告 如下 ： 一、独立董事基本情况 1.个人工作履历、专业背景以及兼职情况 薛立品先生，1963 年 11 月出生，香港会计师公会资深会员及英 国特许会计师公会资深会员，特许金融策略师协会会员，香港华人会 计师公会会员及香港商界会计师协会会员，现任本公司独立董事、董 事会审核委员会主席、薪酬委员会主席、提名委员会委员，北京汽车 股份有限公司（1958.HK）独立董事，审核委员会主任、薪酬委员会 委员，Alpcorp Ltd 及 Thalasseas Ltd 董事，薛立品执业会计师、 创慧顾问咨询公司及创慧中医诊所总经理，并担任特许金融策略师协 会首席讲师。薛先生拥有逾三十年的审计、财务、管理会计、人事管 理、融资、公司秘书及上市方面的经验。薛先生毕业于香港浸会大学 并获颁工商管理学士（优良）及工商管理硕士学位。先后曾加入毕马 威会计师事务所，安永会计师事务所，东美商 ...

第一拖拉机股份有限公司 独立董事2024 年度述职报告 黄绮汶 本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》、公司《章程》及 《独立董事工作制度》等有关规定，现就 2024 年度履职情况报告如 下 ： 一、独立董事基本情况 1.个人工作履历、专业背景以及兼职情况 2024 年度，本人严格遵守相关法律法规及公司《独立董事工作 制度》对独立董事履职的要求。作为公司新任独立董事，因任期较短 尚未开展现场工作，本人通过电话、微信等方式与公司高级管理人员、 董事会办公室工作人员沟通，查阅任职前报告期内会议资料，对公司 产品、经营情况、重大事项情况及未来发展前景进行了解。公司也积 极配合本人的工作开展，为本人工作提供了便利条件。 三、独立董事年度履职情况 2024 年 12 月 10 日，公司召开第九届董事会第二十八次会议同 意本人为公司第九届独立董事候选人并提交公司股东会审议。同日， 本人参加了公司香港常年法律顾问海问律师事务所按照香港《上市规 则》要求进行的香港上市公司董事任前培训。2024 年 12 月 30 日公 司召开 2024 年第三次临时股东会，本 ...

人员与客户数据 - 截至2024年12月31日，有合伙人259人，注册会计师1780人[2] - 2023年度上市公司审计客户364家，同行业238家[3] 业绩数据 - 2023年度业务总收入40.46亿元，审计收入30.15亿元[3] - 2023年年报审计收费4.56亿元，证券业务收入9.96亿元[3] 合规情况 - 近三年公司受行政处罚1次、监管措施17次等[6] - 53名从业人员近三年受行政处罚5次等[6] 其他 - 2024年末职业保险与风险基金之和超2亿[18] - 2024年年度审计无意见分歧[10]

财务数据 - 存放于国机财务公司存款年初余额1,864,167,441.13元，年末960,076,066.05元，利息24,210,293.07元[9] - 国机财务公司短期和长期借款各阶段余额均为0元[9] - 国机财务公司承兑商业汇票年初1,901,784,317.55元，年末194,762,100.45元，手续费967,659.95元[9] 审计相关 - 信永中和对一拖股份2024财报出具无保留意见审计报告[4] - 事务所核对汇总表与财报未发现重大不一致[4]

财务审计 - 信永中和会计师事务所对一拖股份2024年度财务报表审计，2025年3月27日出具无保留意见审计报告[3] 关联资金往来 - 中国一拖集团有限公司期初应收款14,926,483.97元，年度往来累计发生额94,734,799.86元，年度偿还累计发生额83,801,476.19元，期末应收款25,859,807.64元[10] - 北京起重运输机械设计研究有限公司期初应收款72,828.00元，年度往来累计发生额2,986,110.00元，年度偿还累计发生额2,902,880.00元，期末应收款156,058.00元[10] - 江苏苏美达机电科技有限公司期初应收款175,446.00元，年度往来累计发生额5,502,173.50元，年度偿还累计发生额5,677,619.50元[10] - 江苏苏美达五金工具有限公司期初应收款180,000.00元，年度偿还累计发生额180,000.00元[10] - 洛阳西苑车辆与动力检验所有限公司期初应收款17,700.00元，年度往来累计发生额2,963,827.81元，年度偿还累计发生额2,981,527.81元[10] - 一拖（洛阳）汇德工装有限公司期初应收款228,820.96元，年度往来累计发生额47,311,285.22元，年度偿还累计发生额44,136,663.55元，期末应收款3,403,442.63元[10] - 一拖（洛阳）物流有限公司期初应收款13,441,377.73元，年度往来累计发生额43,214,029.44元，年度偿还累计发生额47,786,737.30元，期末应收款9,116,041.18元[10] - 一拖（洛阳）物资装备有限公司应收账款为9,216,732.40元，与关联方往来账款为61,937,760.87元[11] - 洛阳轴承研究所有限公司应收账款为30,526.00元，与关联方往来账款为23,404.00元[11] - 中国一拖集团有限公司预付账款为10,181,430.78元，与关联方往来账款为225,602,974.41元[12] - 北京天顺长城液压科技有限公司预付账款为1,219,766.00元，与关联方往来账款为24,366.00元[12] - 中国一拖集团有限公司应收款项为11,183,139.82元，与关联方往来账款为94,863,235.16元[12] - 江苏苏美达机电有限公司应收款项为634,540.00元，与关联方往来账款为13,131,538.45元[13] - 一拖（洛阳）物流有限公司应收款项为404,497.04元，与关联方往来账款为25,802,241.65元[13] - 精工锐意科技（河南）有限公司应收款项为500,000.00元，与关联方往来账款为827,079.65元[13] - 一拖（洛阳）物资装备有限公司与关联方往来款项为4,200,000.00元[13] - 洛阳轴承研究所有限公司与关联方往来应收款项为140,000.00元[13] 其他财务数据 - 国机财务有限责任公司银行存款为1,864,167,441.13元，另有77,368,241,394.93元相关数据[14] - 上市公司子公司及其附属企业其他会计科目涉及金额28,532,766.27元，另有1,954,466.68元相关数据[15] - 洛阳智能农业装备研究院有限公司应收款项为26,157,000.00元，另有1,891,202.61元相关数据[15] - 一拖（洛阳）车桥有限公司应收款项为6,486,265.59元，另有32,118,373.04元相关数据[15] - 中非重工南非装配厂应收款项为15,105,056.74元，另有98,880.97元相关数据[15] - 关联交易小计金额为70,227,036.12元，另有36,259,575.65元相关数据[16] - 关联交易合计金额为2,025,505,082.43元，另有78,039,663,102.40元相关数据[16] 市场扩张和并购 - 2014年一拖股份持有采埃孚车桥公司49%股权[17] - 2024年9月一拖股份购买采埃孚车桥公司51%股权并取得实际控制权[17] - 2024年9月24日采埃孚车桥公司完成股权转让工商登记并更名[17]

投资决策 - 2025年3月27日董事会审议通过投资议案[7] - 公告于2025年3月28日发布[11] 投资安排 - 目的是提高资金效率和收益[3] - 额度有效期不超12个月[4] - 任一时点余额不超29亿可滚动操作[5] 产品情况 - 投资保本型结构性存款[5] - 单笔期限不超一年[6] - 收益受市场影响有不确定性[8] 风险控制 - 遵守审慎原则控制风险[8] - 不影响正常业务及资金周转[9]

人员变动 - 2024年7月4日张治宇辞去相关职务，苗雨担任非独立董事及审核委员会委员[1] 会议情况 - 2024年董事会审核委员会共召开7次会议[2] 审核工作 - 2024年1月审核公司2023年度业绩预告[4] - 认为4份定期报告符合监管规则，建议就三季度业绩波动与投资者沟通[5] - 认为关联交易履行法定审批程序，金额未超批准上限[6][7] - 审核通过公司2025 - 2027年持续关联交易，认为符合公平原则[8] - 审议通过公司内控评价工作计划和报告，未发现重大缺陷[9] 评估情况 - 评估信永中和会计师事务所表现良好，出具客观公正审计意见[10][11] 报告日期 - 报告日期为2025年3月27日[14]

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：601038 公司简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 第一拖拉机股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

会计政策变更 - 公司自2024年1月1日起执行《企业会计准则解释第18号》，追溯调整2023年度财报[3] - 本次变更无需提交审议，对利润、财务等无重大影响[2][5] - 变更依据法规和制度要求，能客观反映财务状况[3][5] 财务数据调整 - 2023年合并利润表营业成本调整后为978,301万元[7] - 2023年合并利润表销售费用调整后为15,451万元[7] - 2023年母公司利润表营业成本调整后为799,290万元[7] - 2023年母公司利润表销售费用调整后为300万元[7]