人事变动 - 一拖股份财务总监康志锋因工作调动申请辞职[2] - 辞职报告送达董事会之日起生效，辞职后不再担任公司职务[2] 后续安排 - 康志锋辞职不影响公司日常经营，公司将尽快聘任新财务总监[2] 公告信息 - 公告发布于2024年12月11日[4]

董事会会议 - 2024年12月10日召开第九届董事会第二十八次会议[2] - 审议通过提名黄绮汶为第九届董事会独立董事候选人议案[2] 候选人信息 - 黄绮汶1988年7月出生，本科学历，有多项学位和资质[4] - 就职于上邦永晋，曾就职毕马威等[4] - 未取得资格证，承诺培训，任职资格已审核[2]

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024-51 第一拖拉机股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 (一) 股东大会类型和届次：2024 年第三次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 12 月 30 日 14 点 30 分 召开地点：河南省洛阳市建设路 154 号公司会议室。 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 30 日至 2024 年 12 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 二、 会议审议事项 （一） 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人第一拖拉机股份有限公司董事会，现提名黄绮汶为第一拖 拉机股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况。被提名人已同意出任第一拖拉机股份有限公司第 九届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人 认为，被提名人具备独立董事任职资格，与第一拖拉机股份有限公司 之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料，被提名人承诺将在本次提名后参加上海证券交易所举办的最近 一期任职培训并取得相关证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自 ...

（一）《关于提名公司第九届董事会独立董事候选人的议案》 同意提名黄绮汶女士为公司第九届董事会独立董事候选人。任期自公司股东 大会审议批准之日至第九届董事会任期届满。 表决结果：8票同意，0 票弃权，0 票反对。 证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024－48 第一拖拉机股份有限公司 第九届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第二十八次会议（以 下简称本次会议）于 2024 年 12 月 10 日以通讯方式召开，会议通知及议案资料 已于 2024 年 12 月 6 日以电子邮件方式向全体董事发出。本次会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名，符合《公司法》及公司《章程》《董事会议事规则》等 有关规定。 二、董事会会议审议情况 董事会决定于2024年12月30日召开公司2024年第三次临时股东大会。 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。 有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站 ...

独立董事提名 - 公司第九届董事会提名委员会审核黄绮汶女士任职资格[1] - 黄绮汶女士符合任职资格和条件[1] - 公司同意提名其为独立董事候选人并提请董事会审议[2] 时间信息 - 董事会提名委员会发布审查意见时间为2024年12月2日[3]

独立董事候选人声明与承诺 本人黄绮汶，已充分了解并同意由提名人第一拖拉机股份有限公 司董事会提名为第一拖拉机股份有限公司第九届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何 影响本人担任第一拖拉机股份有限公司独立董事独立性的关系，具体 声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人尚未取得上海证券交易所认可的相关培训证明，承诺将在本 次提名后参加上海证券交易所举办的最近一期任职培训并取得相关 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 ...

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会现场会议时间为12月18日下午2:30，网络投票时间为12月18日上午9:30 - 11:30和下午1:00 - 3:00[11] - 会议审议2025 - 2027年持续关联交易等6项议案[11] 关联交易数据 - 2022 - 2024年《采购货物协议》批准上限分别为85000万元、71000万元、75000万元，实际发生金额分别为70764万元、54279万元、36111万元[19] - 2022 - 2024年《销售货物协议》批准上限分别为24500万元、24500万元、26000万元，实际发生金额分别为24469万元、20979万元、12635万元[19] - 2022 - 2024年《采购动能协议》批准上限分别为24000万元、24000万元、26000万元，实际发生金额分别为19249万元、19963万元、10346万元[19] - 2022 - 2024年《综合服务协议》批准上限分别为27000万元、25000万元、25000万元，实际发生金额分别为24414万元、23026万元、13374万元[19] - 《采购货物协议》2025 - 2027年预计交易上限分别为81000万元、85000万元、90000万元[28] - 《销售货物协议》2025 - 2027年预计交易上限分别为34000万元、36000万元、38000万元[31] - 《采购动能协议》2025 - 2027年预计交易上限分别为26500万元、27000万元、28000万元[34] - 《不动产租赁协议》2025 - 2027年预计交易上限均为2600万元[39] - 《场地出租协议》2025年预计交易上限600万元，2026 - 2027年为850万元[42] - 《研发服务协议》2025年预计交易上限22000万元，2026年为22500万元，2027年为23000万元[45] - 《技术服务协议》2025年预计交易上限900万元，2026年为950万元，2027年为1000万元[47] 关联交易成本加成率 - 《采购货物协议》成本加成率不超过30%[26] - 《销售货物协议》成本加成率不超过30%[30] - 《采购动能协议》成本加成率不超过16%[32] - 服务定价成本加成率不超过10%[35] 金融服务协议数据 - 2022 - 2024年接受国机财务公司存款服务批准上限均为20亿元，2022年实际发生19.975亿元，2023年实际发生19.9962亿元，2024年1 - 6月实际发生19.7827亿元[60] - 2022 - 2024年接受国机财务公司信贷服务批准上限均为24亿元，2022年实际发生19.8001亿元，2023年实际发生21.9327亿元，2024年1 - 6月实际发生19.7633亿元[61] - 2022 - 2024年接受国机财务公司其他金融服务批准上限均为1000万元，2022年实际发生103万元，2023年实际发生168万元，2024年1 - 6月实际发生97万元[61] - 2025 - 2027年存款服务每日存款余额（含利息）最高不超25亿元[62] - 2025 - 2027年信贷服务额度（含利息）为30亿元[62] - 2025 - 2027年其他金融服务每年手续费/利息最高不超1000万元[62] 相关公司财务数据 - 2023年度中国一拖集团总资产169.09亿元，净资产58.82亿元，营业收入130.48亿元，净利润10.18亿元[23] - 2023年度中国机械工业集团有限公司总资产3254.21亿元，净资产1012.47亿元，营业收入3273.61亿元，净利润48.01亿元[24] - 国机财务公司2023年度总资产480.42亿元，净资产41亿元，营业收入12.39亿元，净利润2.53亿元[66] 章程修订 - 公司根据监管规则变化对《章程》进行修订，如法定代表人由代表公司执行事务的董事担任[77] - 公司增加资本方式修订，包括公开发行股份、非公开发行股份等[78] 股东及会议规则 - 股东会审议单独或合计持有公司股份1％以上股东的临时提案[102] - 公司一年内购买、出售重大资产金额超过最近一期经审计总资产30％的交易由股东会决议[102] - 公司及其控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50％后提供的担保需股东会审批[103] - 为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保需股东会审批[103] - 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10％的担保需股东会审批[103] - 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过最近一期经审计总资产30％后提供的担保需股东会审批[103] - 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过最近一期经审计净资产50%的担保需股东会审批[103] - 董事人数不足《公司法》规定人数或公司章程所定人数的三分之二时，董事会应2个月内召开临时股东会[103] - 公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时，董事会应2个月内召开临时股东会[103] - 单独或合计持有公司10％以上（含10%）股份的股东请求时，董事会应2个月内召开临时股东会[103] - 单独或合并持有公司3％以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会，董事会应在收到提案后2日内发出股东大会补充通知[104] - 单独或合并持有公司1％以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人，召集人应在收到提案后2日内发出股东会补充通知[104] - 公司召开年度股东大会，应在召开20个工作日（不含会议通知发出日以及会议召开当日）前通知各股东[104] - 公司召开临时股东大会，将于会议召开15日或10个工作日（不含会议通知发出日以及会议召开当日，以较长者为准）前通知各股东[104][105]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会于12月18日14点30分在洛阳建设路154号公司会议室召开[3] - 网络投票起止时间为12月18日，交易系统和互联网投票时间有别[3] - A股股权登记日为12月6日[11] 审议议案情况 - 审议2025 - 2027年持续关联交易等多项议案[4] - 议案经多次董事会会议审议通过[5] - 特别决议议案为议案3，对中小投资者单独计票议案为1、2[5] - 涉及关联股东回避表决议案为1、2，应回避股东为中国一拖集团[5] 议案具体内容 - 审议2025 - 2027年与中国一拖集团多项协议及交易上限金额[18] - 审议与国机财务签署2025 - 2027年《金融服务协议》及交易上限金额[19] - 审议修订《章程》等多项规则的议案[19]

重大资产出售 - 控股子公司一拖柴油机公开挂牌转让中原银行0.8827%股权[2] - 2023年12月27日披露重大资产出售预案[2] - 2023年12月28日开始公开挂牌转让标的股权[3] - 截至2024年11月30日未征集到意向受让方[3][6] - 披露预案后未发股东大会通知前每30日发交易进展公告[4]