中铝国际工程股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 作为中铝国际工程股份有限公司(以下简称公司)独立 董事,履职期间,本人根据《中华人民共和国公司法》等法 律法规及《中铝国际工程股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》）《中铝国际工程股份有限公司独立董事工作制度》 的规定,在工作中独立、勤勉、尽责地履行独立董事职责和 义务,注重与公司董事会其他董事、监事会及经理层成员的 密切、有效沟通,及时、全面、深入地了解公司运营情况和 董事会决议执行情况,积极参与董事会决策,发表独立客观 意见,切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。现将 2023年度履行独立董事职责情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景及兼职情况 桂卫华,73岁,现任公司独立非执行董事,董事会薪酬 委员会委员及主席、提名委员会委员、战略委员会委员。硕 士研究生毕业。桂先生现为中国工程院院士,国家自然科学 基金创新研究群体学术带头人,有色冶金自动化教育部工程 研究中心主任,中南大学信息科学与工程学院控制工程研究 所所长,中南大学教授、博士生导师。桂先生目前还担任中 国瑞林工程技术股份有限公司独立 ...

独立董事候选人声明 本人张廷安，已充分了解并同意由提名人中铝国际工程股份 有限公司董事会提名为中铝国际工程股份有限公司（以下简称 "该公司"）第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本 人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司 独立董事独立性的关系，具体声明如下： 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-007 中铝国际工程股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）第四届监事 会第十四次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、 法规及《中铝国际工程股份有限公司章程》等的规定。 （二）本次会议于 2024 年 3 月 28 日以现场结合视频通讯方式召 开。会议通知于 2024 年 3 月 18 日以邮件的方式向全体监事发出。 （三）本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，有效表决 人数 3 人。 （四）公司监事会主席林妮女士主持会议。公司高级管理人员、 相关部门人员和中介机构相关人员列席了会议。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议并通过了《关于公司 2023 年度业绩公告和年度报告 的议案》 公司监事会认为：公司 2023 年度业绩公告和年度报告的编制和 审核程序符合法律、法规和监管规定； ...

内部控制审计 - 公司聘请致同审计2023年度内部控制[1] - 致同认为公司2023年底财务报告内控有效[1] - 公司非财务报告内控存在重大缺陷[1] 监事会举措 - 监事会认同审计报告并同意专项说明[1] - 监事会将监督整改措施落实[1]

业绩总结 - 截至2023年12月31日，公司资产总额5154724.06万元，所有者权益603641.86万元[11] - 2023年度，公司实现营业收入52936.92万元，利润总额45313.62万元，净利润35631.55万元（未经审计）[11] 财务指标 - 截至2023年12月31日，公司资本充足率为22.04%，高于监管要求的10%[11] - 截至2023年12月31日，公司流动性比例为58.37%，高于监管要求的25%[12] - 截至2023年12月31日，公司贷款余额与（存款余额+实收资本）之比为37.63%，低于监管要求的80%[12] 存贷情况 - 截至2023年12月31日，公司在中铝财务公司存款余额为136,977万元[14] - 截至2023年12月31日，公司在中铝财务公司贷款余额为267,900万元[14] - 报告期末，公司在其他银行存款余额折合人民币为266,811万元[14] - 报告期末，公司在其他银行贷款余额折合人民币为624,442万元[14] - 公司在中铝财务公司的存款比例为34%[14] - 公司在中铝财务公司的贷款比例为30%[14]

人事变动 - 赵红梅因工作分工调整辞去多职，辞呈即日生效[2] - 聘任陶甫伦为董事会秘书等职，任期与第四届董事会董事相同[3][4] - 任命吴嘉雯为联席公司秘书，任期与第四届董事会董事相同[4] 其他事项 - 公司2024年3月28日至2027年3月27日获香港联交所豁免遵守相关规定[4]

会计政策变更 - 公司拟从2023年1月1日起根据《企业会计准则解释第16号》变更会计政策[3] - 2024年3月28日董事会审议通过该议案，无需提交股东大会[3] 财务数据调整 - 2022年12月31日合并资产负债表多项数据调整，如递延所得税资产等[5] - 2022年度合并利润表多项数据调整，如所得税费用等[6] - 2022年1月1日合并资产负债表递延所得税资产有调整[6]

中铝国际工程股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 致同审字(2024) 第 110A006033 号 中铝国际工程股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了中铝国际工程股份有限公司（以下简称中铝国际）2023 年 12月 31 目的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是中铝国际董事会的责任。 hornton to le t 同会计师事务所 ( 国北京 朝阳区建国门外大街 特广场 5层 邮编 1000 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来 ...

业绩内控 - 2023年12月31日公司财务报告内控有效[1] - 公司安全生产内控存在重大缺陷[1] 整改措施 - 截至2023年12月31日采取健全制度等整改措施[1] - 完善9项规章制度[5] - 对377个在建项目全范围停工排查[5] - 清退17个不合格分包商[5] 未来展望 - 2024年继续完善内部控制制度体系[5]

会议情况 - 公司于2024年3月28日召开第四届董事会独立董事专门会议第一次会议[1] 关联交易 - 公司与中铝财务公司合作风险可控，符合法规[1][3] - 关联交易公平公正公开，利于公司，同意提交董事会审议[3][4] - 关联交易议案表决时关联董事应回避表决[4]