公司代码：601519 公司简称：大智慧 上海大智慧股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海大智慧股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

激励计划会议 - 2021年3月20日审议通过激励计划相关议案[13] - 2021年4月6日审议通过激励计划及考核管理办法议案[13] - 2021年5月10日审议通过调整激励计划及首次授予限制性股票议案[14] - 2022年2月28日审议通过授予预留限制性股票议案[14] - 2024年4月11日审议通过回购注销部分限制性股票议案[15] 回购情况 - 因22名激励对象离职回购445,500股[16] - 因2023年业绩未达标回购15,111,700股[18] - 本次共回购注销15,557,200股[19] 业绩考核 - 2021 - 2023年为解除限售考核年度[17] - 2023年营业收入复合增长率低于10%未达标[18] 其他 - 按不同情况确定回购价格，资金源于自有资金[20] - 已开设回购专用账号并提交申请[22] - 完成注销后办理工商变更登记[22]

股东大会信息 - 2024年5月16日13点30分在上海红塔豪华精选酒店召开2023年年度股东大会[2] - 网络投票2024年5月16日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[4] - 审议2023年度董事会、监事会等多项工作报告[5][6] 股权与登记 - 股权登记日为2024年5月9日，A股代码601519，简称大智慧[11] - 2024年5月12日9:30 - 17:00登记，地点在公司董事会办公室[13][14] 其他 - 对中小投资者单独计票议案为5、7、8号[7] - 授权委托需选意向，未指示受托人可自决[21]

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2024-013 上海大智慧股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、会计政策变更概述 财政部于2022年11月发布了《企业会计准则解释第16号》（财会 〔2022〕31号）（以下简称"解释第16号"），要求自2023年1月1日起 施行，具体规定如下： 对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳 税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额 应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易，因资产和负债的 初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，应当根据 《企业会计准则第18号——所得税》等有关规定，在交易发生时分别 确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。对于在首次施行上述 规定的财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的上 述交易，企业应当按照上述规定，将累积影响数调整财务报表列报最 1 根据中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则解释第16 号》（财会〔202 ...

会议情况 - 2023年召开6次董事会会议，独立董事均出席并赞成[6] - 2023年召开1次年度和1次临时股东大会，独立董事参加[6] - 2023年召开1次薪酬与考核等委员会会议，独立董事均出席[7] 报告与审计 - 独立董事审阅2022年年度等定期报告并与事务所沟通[10] - 公司拟续聘中兴华会计师事务所为2023年度审计机构[18] 公司事项 - 关联交易、会计差错更正等事项于2023年4月12日披露[14][19] - 聘任申健、申睿波为副总经理，事项于2023年8月25日披露[20][21] 股票与薪酬 - 公司回购注销部分限制性股票，事项于2023年4月12日披露[23][24] - 公司高级管理人员2022年度薪酬标准合理，于2023年4月12日披露[22] 未来展望 - 独立董事2024年将继续履职促进公司发展[25]

董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见 公司于近日收到独立董事张思坚、翟振明、方国兵出具的《独立 性情况自查表》，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的有关规定及《公司 独立董事工作制度》的相关要求，公司董事会就独立董事的独立性情 况进行评估并出具专项意见如下： 经核查独立董事张思坚、翟振明、方国兵的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、实际 控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立董事独立性的相关 要求。 上海大智慧股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 11 日 ...

会计师事务所履职情况评估报告 公司聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中 兴华所"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、国资委及 证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对中兴华所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估， 公司认为中兴华所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 中兴华所成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，改 制为"中兴华会计师事务所有限责任公司"。2009 年吸收合并江苏富 华会计师事务所，更名为"中兴华富华会计师事务所有限责任公司"， 2013 年公司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为"中兴华会计 师事务所（特殊普通合伙）" 注册地址：北京市丰台区丽泽路 20 号 院 1 号楼南楼 20 层。首席合伙人为李尊农。2022 年末，中兴华所合 伙人数量 170 人，注册会计师人数 839 人，签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师 463 人；2022 年经审计收入总额为 184,514.90 万 元，审计业务收入为 135,088.59 万元，证券业务 ...

理财计划 - 拟用不超10亿闲置资金买理财产品[4][5][6] - 受托方为合格金融机构，产品含银行等理财[4][5][6] - 期限自2023年年度股东大会通过起12个月，资金可循环用[4][5] 审批监督 - 议案已通过董事会和监事会审议，尚需股东大会审议[4][6] - 财务部选产品，管理层预估监控，监事会和内审部门监督[8] 财务状况 - 截至2023年12月31日，资产负债率26.70%[9] 影响与回报 - 投资低风险，或受市场波动影响，对公司无重大影响[3][7][8][9] - 购买理财可提升业绩，为公司和股东谋回报[9]

上海大智慧股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 经公司第五届董事会 2024 年第三次会议审议修订 | 第一章 | | 总则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | | 股份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | | 董事 20 | | 第二节 | | 董事会 23 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 | 30 | | 第一节 | | 监事 30 | | 第二节 | | 监事会 31 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 公告编号：临 2024-005 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 与会监事对公司《2023 年年度报告全文及摘要》进行了认真严 格的审核，并提出如下书面审核意见，与会监事一致认为： 上海大智慧股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 十三次会议通知于2024 年4月 1日以邮件方式发出通知，会议于2024 年 4 月 11 日以现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事 3 人，实 到监事 3 人，本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公 司章程》的规定。会议由监事会主席章新甫先生主持，经与会监事审 议，表决通过了如下决议： 一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 本议案尚需提交股东大会审议。 二、审议通过《2023 年年度报告全文及摘要》 公司《2023 年年度报告》编制和审议程序符合法律法规、《公 司章 ...