人员选举 - 2024年12月30日会议选举罗妙娟为第五届监事会主席[1] 委员会组成 - 提名委员会成员含周鸿勇、罗妙娟等5人，主任周鸿勇[2] - 监督委员会成员含张晓鸿、潘栋民等5人，主任张晓鸿[2][3] 人员信息 - 罗妙娟1976年9月出生，本科学历，高级会计师[6] - 罗妙娟历任上虞农信联社多岗位，现任本行多职[6] - 截至公告披露日，罗妙娟未持有公司股份[7]

人事任免 - 选举吴智晖为第五届董事会董事长[2] - 聘任陈钢梁为行长和财务负责人[6][10] - 聘任严国利、秦晓君、宁怡然为副行长[7][9] - 聘任章国江为第五届董事会秘书[11] - 聘任朱敏芳、骆亚峰、胡建芳分别为法律合规部、审计部、计划财务部负责人[12] - 聘任曹驰为证券事务代表[13] 股份持有 - 陈钢梁持有本行股份55.0383万股[20] - 严国利持有本行股份30.4634万股[22] - 秦晓君持有本行股份25.9588万股[24] - 宁怡然持有本行股份24.9888万股[26] - 章国江未持有本行股份[28] 其他事项 - 董事会审阅2023年度洗钱和恐怖融资风险自评估报告[14]

股东大会信息 - 2024年12月14日刊登召开2024年第一次临时股东大会通知[2] - 现场会议2024年12月30日14:00召开，网络投票同日进行[4] - 现场会议在浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号瑞丰银行三楼一号会议室召开[5] - 170名股东及委托代理人出席，持有表决权股份776,331,966股，占比42.2326%[6] - 股东大会审议通过10项议案[9][10] 律师事务所信息 - 律师事务所设立资产为211万元[21] - 2000年09月15日获批设立，批准文号为苏司律(2000)第093号[21]

股东大会信息 - 股东大会时间为2024年12月30日下午14:00[5] - 会议地点在浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号瑞丰银行三楼一号会议室[5] - 采用现场投票和网络投票相结合方式，同一表决权重复表决以第一次结果为准[10] 人员选举 - 第五届董事会执行董事候选人有吴智晖、陈钢梁、严国利、秦晓君[13] - 第五届董事会非执行董事候选人有马仕秀、沈祥星、张勤良、沈幼生、虞兔良、顾洁萍[13] - 拟进行监事会换届选举，股东监事候选人有潘栋民、朱伟东、陈焕鑫，外部监事候选人有张晓鸿、何建航、周鸿勇[41] 人员持股 - 陈钢梁持有本行股份55.0383万股[20] - 严国利持有本行股份30.4634万股[23] - 秦晓君持有本行股份25.9588万股[25] - 马仕秀持有本行股份64.7386万股[28] - 沈祥星持有本行股份74.7486万股[30] - 张勤良持有本行股份22.7593万股[33] - 沈幼生持有本行股份58.1486万股[35] - 虞兔良持有本行股份0.442万股[38] - 顾洁萍持有本行股份44.1486万股[39] - 陈焕鑫持有本行股份812.8995万股[47] 经营范围与章程修订 - 公司拟变更经营范围，新增公募证券投资基金销售许可项目[55][60] - 公司拟修订《公司章程》，涉及法定代表人、党组织等内容[55][57] 股权与股东规定 - 直接、间接、共同持有或控制2%以上股份或表决权的股东出质本行股份，需事前向董事会申请备案[61] - 股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50%时，表决权受限[62] - 大股东质押本行股权数量超过所持股权总数的50%时，大股东及其所提名董事不得行使表决权[62] - 拥有董事、监事席位或直接、间接、共同持有或控制1%以上股份或表决权的股东，上市后90天内集中竞价减持不得超股份总数1%，大宗交易减持不得超股份总数2%[62] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持有同一种类股份总数的25%，所持股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让，离职后6个月内，不得转让所持公司股份[62] 利润分配 - 发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达40%[77] - 发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达20%[77] - 重大资金支出指未来十二个月内拟对外投资等累计支出达到或超过最近一期经审计总资产的30%[77] - 上市后最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[77] - 每次利润分配以现金方式分配的利润不少于当次分配利润的20%[77] 债券发行 - 公司拟公开发行不超过30亿元的二级资本债券，期限不超过10年期，第5年末附有条件的发行人赎回权，采用固定利率，发行方案相关决议及授权自股东大会通过之日起36个月内有效[87][89][90][94] - 公司拟公开发行不超过20亿元的非资本类金融债券，期限不超过五年（含五年期），采用固定利率，募集资金用于发放涉农、小微等贷款，发行方案相关决议及董事会授权有效期均为自股东大会通过之日起36个月[98][100][101] 关联交易管理 - 修订《关联交易管理办法》，新增分级管理机制[103][105] - 重大关联交易指本行与单个关联方单笔交易金额占上季末资本净额1%以上，或累计达资本净额5%以上，或单笔三千万元以上且占最近一期经审计净资产1%以上的交易[73][109][131] - 交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的重大关联交易需提交董事会和股东大会审议[73] 股东回报规划 - 公司制定《2024 - 2026年股东回报规划》，已通过相关会议审议，提请股东大会审议[152] 股权管理办法修订 - 公司拟修订《股权管理办法》，涉及投资人持股、大股东管理等规定[154] 履职评价办法修订 - 《瑞丰银行“两会一层”成员履职评价及津贴管理办法》修订议案已通过相关会议审议，提请股东大会审议，新增履职评价维度[194][197]

公司治理 - 2024年12月20日召开第三届职代会十四次会议，选举罗妙娟等为第五届监事会职工监事[1] - 职工监事任期三年，与股东监事和外部监事组成第五届监事会[1] 人员持股 - 截至公告披露日，宋晖持有公司股份6.50万股[6] - 罗妙娟、章红凤截至公告披露日未持有公司股份[4][8]

独立董事任职经验要求 - 独立董事需具备5年以上法律、经济、会计、财务、管理等相关工作经验[1][11][21][31][41][49] 独立董事独立性限制 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其亲属不具备独立性[3][13][23][33][42][50] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或在公司前五名股东任职的人员及其亲属不具备独立性[3][13][23][33][42][50] - 最近12个月内有特定不具备独立性情形的人员不具备独立性[51] 独立董事任职资格限制 - 最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的人员无任职资格[5][15][25][35][52] - 最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的人员无任职资格[5][15][25][35][52] - 过往任职独立董事期间因连续两次未出席董事会会议被解除职务的人员无任职资格[15][25] 独立董事兼任限制 - 兼任独立董事的境内上市公司数量不超过3家[7][16][26][27][37][45][54] 独立董事连续任职限制 - 在公司连续任职不超过六年[7][17][27][37][45][54] 独立董事候选人审查及确认 - 独立董事候选人需通过公司第四届董事会提名和薪酬委员会资格审查[8][18][28][38][45][55] - 独立董事候选人需根据上海证券交易所相关指引核实并确认任职资格符合要求[38] - 候选人需确认符合上海证券交易所相关任职资格要求[45][55] 其他 - 声明时间为2024年12月15日[10] - 若任职后出现不符合独立董事任职资格情形，需辞去职务[38] - 独立董事需确保有足够时间和精力履职，不受公司主要股东等影响[18][28]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会12月30日14点召开[3] - 会议地点在浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号瑞丰银行三楼一号会议室[3] - 网络投票起止时间为2024年12月30日[3] 投票时间 - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[4] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[4] 选举内容 - 本次会议将选举第五届董事会及监事会相关职位[6][7] 议案审议 - 议案1 - 5、10已通过第四届董事会第二十七次及监事会第二十二次会议审议[7] - 议案6于2024年7月20日通过第四届董事会第二十三次会议审议[8] - 议案7、8于2024年8月28日通过第四届董事会第二十四次及监事会第十九次会议审议[8] - 议案9于2024年10月1日通过第四届董事会第二十五次及监事会第二十次会议审议[8] 会议登记 - 会议登记时间为2024年12月26 - 27日，9:30 - 11:30、14:30 - 16:30[16] - 会议登记地点为浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号瑞丰银行六楼[19] 联系信息 - 联系地址为浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号瑞丰银行六楼，邮编312030[20] - 联系人秋女士，电话0575 - 81105280、81105206，传真0575 - 84135560[20] 投票示例 - 股东持有100股股票，应选董事10名，候选人12名，有1000股选举票数[28] - 某投资者持有100股股票，“关于选举董事的议案”有500票表决权[28] - 某投资者“关于选举独立董事的议案”有200票表决权[30] - 某投资者“关于选举监事的议案”有200票表决权[30]

经营范围变更 - 变更后经营范围新增公募证券投资基金销售许可项目[1][6] 公司章程修订 - 法定代表人由执行事务董事担任，由董事会选举产生，辞任需30日内确定新代表人[3] - 党委设书记1名，副书记1名，党委成员4名[3] - 纪委书记和监事会主席由一人担任[3] - 新增建立党的工作机构，配备党务工作人员并保障党组织工作经费条款[4] - 公司治理强调坚持党的领导核心、政治核心地位，把党的领导和公司治理有机统一[4] - 党委职责强调统一领导全行贯彻落实党和国家金融方针政策及重大战略部署[4] - 选人用人坚持党管干部原则，建设高素质干部队伍，实施人才强国战略[4] - 完善“三重一大”、党委前置研究讨论等议事规则和制度体系，坚持“第一议题”制度[4] - 原经营宗旨增加贯彻金融高质量发展等要求及金融文化内涵[5] 股东权益与限制 - 拥有董事、监事席位或2%以上股份或表决权的股东出质股份，需事前向董事会申请备案[7] - 股东质押本行股权超50%时，表决权受限；大股东超50%时，大股东及其所提名董事不得行使表决权[7][10] - 拥有1%以上股份或表决权的股东，90天内集中竞价交易减持股份总数不得超本行股份总数的1%，大宗交易不得超2%[7] - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同一种类股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后6个月内不得转让[7][8] - 股东可查阅、复制本章程、股东名册等文件[8] - 股东会、董事会决议内容违反法律法规，股东有权请求法院认定无效；程序等违反章程，股东可在60日内请求撤销[8] - 股东滥用权利造成损失应依法承担赔偿责任，滥用独立地位和有限责任逃避债务严重损害债权人利益的，承担连带责任[8] - 应经但未经监管部门批准或未报告的股东，不得行使股东会召开请求权等权利[8] - 主要股东自取得公司股份之日起5年内不得转让，特殊情形除外[9] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，除事前备案，还应当日书面报告[10] 股东提案与选举 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案，可在股东会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人，召集人应在收到提案后2日内发出股东会补充通知[11] - 单独或合计持有公司有表决权股份1%以上的股东，可向董事会提出董事候选人，独立董事候选人可由董事会提名和薪酬委员会、单独或合计持有公司有表决权股份总数1%以上的股东、监事会提名[11] - 单独或合计持有公司有表决权股份1%以上的股东，可向监事会提出监事候选人，外部监事候选人由监事会、单独或合计持有公司表决权股份总数1%以上的股东提名[11] 股东会与董事会 - 董事长不能履行职务时，由过半数的董事共同推举1名董事主持股东会；监事会自行召集的股东会，由监事会主席主持，监事会主席不能履职时，由过半数的监事共同推举1名监事主持[12] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[12] - 因贪污等犯罪被判刑执行期满未逾5年等情况不得担任董事[13] - 独立董事人数不少于董事总人数的1/3[13] - 董事会人数低于规定人数时，公司应及时启动董事选举程序[13] - 特定自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事[14] - 独立董事对关联交易发表书面意见前可聘请中介机构出具独立财务顾问报告[14] - 独立董事可向董事会提议聘用或解聘会计师事务所等[14] - 独立董事每年为公司工作时间不少于15个工作日，担任审计等委员会负责人的董事不少于20个工作日[15] - 独立董事每年至少亲自出席董事会会议2/3[15] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事，不得超2家商业银行任职，最多同时在5家境内外企业担任[15] - 董事会由17名董事组成，修订后执行董事5名、非执行董事6名、独立董事6名[16] - 董事会负责召集股东会会议并报告工作等多项职权[16] - 董事会应确定对外投资等事项权限，建立审查和决策程序，重大事项报股东会批准[16] - 重大关联交易有明确标准，部分关联交易需提交董事会和股东会审议[17] - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，2/3以上董事通过的决议须经无关联关系董事2/3以上通过，无关联董事不足3人提交股东会审议[18] 管理层与监事会 - 公司设行长1人，副行长3人，行长由董事长提名，副行长等由行长提名，董事会聘任，任职资格报监管机构核准[18] - 监事会由9名监事组成，包括职工监事3人、外部监事3人、股东监事3人，设监事会主席1人[18] - 监事会主席不能履职时，由过半数监事共同推举1名监事召集和主持会议[18] - 监事会决议需由过半数的监事通过[19] 利润分配 - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低达80%；有重大资金支出安排，占比最低达40%；成长期有重大资金支出安排，占比最低达20%[20][22][23] - 重大资金支出指未来12个月内相关累计支出超最近一期经审计总资产的30%[20][23] - 上市后三年内原则上每年进行一次现金分红，董事会可提议中期现金分红[20] - 上市后最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[20][22] - 每次利润分配现金方式分配利润不少于当次分配利润的20%[20][22] - 股东分红回报规划调整需经出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过[21] - 董事会通过利润分配预案需全体董事过半数表决且1/2以上独立董事表决通过[21] - 公司股利分配形式包括现金、股票、现金与股票结合及其他合规形式[22] - 公司股东会对年度利润分配方案决议后，董事会2个月内完成股利派发[24] - 公司调整利润分配政策需经出席股东会股东所持表决权2/3以上通过[24] - 公司董事会以3年为周期进行股东回报专项研究论证并制定规划，调整需经出席股东会股东所持表决权2/3以上通过[25] - 公司至少每3年对已实施的股东分红回报规划执行情况进行一次评估[25] 其他事项 - 公司合并、分立、减资时，应通知债权人并公告，债权人可要求清偿债务或提供担保[25][26] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[26] - 公司出现解散事由，应在10日内将事由通过国家企业信用信息公示系统公示[26] - 公司修改章程使存续，须经出席股东会会议股东所持表决权2/3以上通过[26] - 清算组自成立之日起通知债权人并公告，债权人申报债权有时间要求[26] - 原《章程》中部分表述替换，数字统一由大写改为阿拉伯数字[27] - 变更经营范围及修订《公司章程》需股东大会审议，经监管分局核准后生效，再向市场监督管理局办理变更登记、备案[28]

会议情况 - 2024年12月13日召开会议，9名监事应到8人，章国荣请假[2] - 第五届监事会由9名监事组成，含3类监事[2] 监事提名 - 提名潘栋民等为股东监事候选人，同意票7 - 8票[2] - 提名张晓鸿等为外部监事候选人，同意票7 - 8票[3][4] 议案表决 - 变更经营范围等3议案同意8票，需股东大会审议[5][6][7] - 2025年资产核销计划议案同意8票[8] 股份情况 - 陈焕鑫持有本行股份812.8995万股，部分人未持股[10][12][13][15] - 何建航、周鸿勇与大股东无关联且未持股[16][17][19]

董事会换届 - 公司第四届董事会提名和薪酬委员会审核独立董事候选人资料[1] - 贾玉革等六人具备任职资格和经验，无禁任情形[1] - 委员会同意六人作为第五届董事会独立董事候选人[1] 审查签字 - 蒋岳祥、吴智晔、黄卓于2024年12月10日签署审查意见签字页[2][3][4]