审计委员会组成 - 由三名非高级管理人员董事组成，两名是独立董事[5] - 设召集人一名，由独立董事中会计专业人士担任[5] 任期与职责 - 任期与同届董事会一致，任期届满可连选连任[5] - 主要职责包括监督评估内外审计等[8] 决策与报告 - 特定事项经全体成员过半数同意提交董事会审议[8] - 董事等指出财务报告问题，董事会及时向交易所报告披露[11] 内部审计 - 设立内部审计机构，对董事会负责，向审计委员会报告[12] - 至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[13] 会议相关 - 每季度至少召开一次会议，三种情况可开临时会议[16] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[16] - 委员连续两次未出席等视为不能履职[18] - 决定应由全体委员过半数通过[18] 其他 - 董事会秘书组织协调工作并列席会议[21][22] - 证券部负责会务、记录纪要及材料保存[23][25] - 规则由董事会决议通过后施行，解释修改权属董事会[28][29]

审计部设置与职责 - 公司设审计部对董事会负责，向审计委员会报告工作[7] - 审计部专职人员不少于一人，负责人应具中级以上技术职务资格[7] - 审计部负责审计委员会日常联络及会议组织工作[10] 审计工作安排 - 审计部至少每季度向审计委员会报告，每年提交内部审计工作报告[10] - 至少每半年检查公司重大事件和大额资金往来情况[13] 审计分类与方式 - 内部审计按内容分四类，按方式分四种[3][4] 审计权限 - 审计部有提请开会、调阅资料等审计权限[11] - 审计部有责令上缴收入费用等处理权限[15] 审计流程 - 审计前七日送达通知书，突击审计实施时送达[16] - 审计人员审计并记录工作底稿[16] - 审计后十五日内出具审计报告[17] - 被审计单位七日内提书面意见，逾期视同无异议[17] - 审计终结后整理资料形成审计档案[17] 内部控制评价 - 审计部评价公司内部控制有效性并提建议[13] - 董事会根据报告评价内控并形成决议[20] - 评价报告含七方面内容，由外部事务所核实[24][25] 报告披露 - 公司年报披露时同时披露内控评价和审计报告[25] 制度实施 - 制度自董事会通过实施，由董事会解释修订[26]

审批规则 - 对外财务资助须董事会全体董事过半数、出席三分之二以上董事审议通过并披露[5] - 四种情形董事会审议后还应提交股东会[5] - 为关联参股公司资助需非关联董事相应比例审议并提交股东会[7] 资助管理 - 与资助对象签协议，逾期未收回不得继续或追加资助[6] - 资助成本按市场利率，不低于同期公司实际融资利率[7] - 继续向同一对象资助视同新行为，重新报批[7] 信息披露 - 如实披露资助事项，特定情形及时披露[9] 部门职责 - 财务部负责风险调查等工作[12] - 审计部负责合规监督检查[12] 违规处理 - 违规造成损失追究责任，犯罪移交司法机关[14]

战略委员会构成 - 由五名董事组成[5] 会议通知 - 召集人7日内签发通知[12] - 证券部会前3日送达通知（特殊情况除外）[13] 委员履职 - 连续两次未出席或一年内出席不足四分之三视为不能履职[14] 会议举行与表决 - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决定需全体委员过半数通过[14] - 每位委员一票表决权[15] 会议记录与材料 - 证券部制作会议记录[21] - 纪要发送给相关人员[22] - 材料按档案制度保存[28]

制度规范 - 制定投资者关系管理制度，遵循合规等原则[2][3] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[19] 管理对象与内容 - 管理工作对象包括投资者、分析师等[8] - 与投资者沟通涵盖发展战略等多方面内容[7][8] 工作开展 - 通过官网、新媒体等多渠道开展工作[8] - 设立投资者联系电话并专人负责[9] 会议要求 - 特定情形按规定召开投资者说明会[10][11] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[11] 人员职责与素质 - 董事会秘书负责组织协调工作[14] - 工作人员需具备良好品行和专业知识[15] 培训与信息管理 - 定期对相关人员开展系统性培训[17] - 以公开披露信息交流，不得代替信息披露[17] 档案管理 - 建立健全管理档案，记录活动情况[17] - 档案保存期限不少于3年[17]

控股股东与实际控制人定义 - 直接持股超50%或表决权影响大的为控股股东[3] - 非股东但能控制公司行为的为实际控制人[3] 合规与监管要求 - 促使公司遵守法规和章程，接受上交所监管[4] - 不得滥用控制权或关联关系损害公司及股东权益[4] 公司独立性维护 - 维护公司资产、人员、财务、机构、业务独立[7][8][9][12] - 不得占用公司资金[10] 股份与信息披露 - 5%以上股份质押等情况及时告知并配合披露[17] - 境外披露重大信息时境内同步披露[25] 控制权转让 - 转让前调查受让人，处理违规情形[22] - 转让时协调新老股东，确保平稳过渡[23] 议案与股东权益 - 提出议案考虑对中小股东利益影响[25] - 配合保护其他股东权利，不限制阻挠[25] 承诺与赔偿 - 对高风险承诺提供担保并披露变化[25] - 违法时用股权等赔偿中小投资者[25] 人员职责 - 董监高促使控股股东遵守规定[26]

提名委员会组成 - 提名委员会由5名董事组成，3名为独立董事[5] 任期规定 - 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致，可连选连任[5] 会议通知 - 召集人应在7日内签发会议通知[11] - 证券部应提前3日书面送达通知（特殊情况除外）[13] 履职与会议要求 - 委员连续两次未出席或出席不足四分之三视为不能履职[14] - 会议需3名以上委员出席，决定需全体委员过半数通过[14] 会议形式与职责 - 会议可多种形式，特殊情况可通讯表决[15] - 董事会秘书协调工作，证券部负责记录和材料保存[17][21]

第二章 内幕信息及其范围 第四条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司 的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的 信息，包括但不限于： 宁波海天精工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范宁波海天精工股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则，根据《中华 人民共和国公司法》 （以下简称 " 《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、规范性文件及《宁 波海天精工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 公司董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内 幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司 ...

对外投资分类 - 分短期和长期投资，短期可随时变现，长期不准备变现[2] 对外投资类型 - 包括股权投资、收购资产、股票基金投资等[2] 审批权限 - 董事会审议标准为交易指标占比10%以上且部分有金额要求[8][9] - 股东会审议标准为占比30%或50%以上且金额要求更高[8][9] 投资处置 - 可在经营期满等情况回收，有悖方向等情况转让[11][14] - 处置长期投资需财务部会同评估[18] 信息披露 - 公司按规定披露，董秘办理，子公司配合[13][15][21][24]

宁波海天精工股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波海天精工股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍生 品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资 风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上 市公司信息披露管理办法》及《宁波海天精工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。 衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币等；既可采取实物交割，也可采取现金 差价结算。 本制度所称外汇衍生品交易是指根据公司国际业务的收付外币情况，在金融 机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务，包括远期结售汇、 人民币和其他外汇的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利 率掉期、利率期权等产品或上述产品的组合。 第九条 公司须具有与外汇衍生品交易相匹配的自有资 ...