上海东方华银律师事务所 关于 上海凯众材料科技股份有限公司 回 购 并注 销 部 2023 年 和 2024 年 限 制 性 股 票 及注销部分 2024 年股票期权 之 法律意见书 上海东方华银律师事务所 法律意见书 致: 上海凯众材料科技股份有限公司 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话: (8621) 68769686 上海东方华银律师事务所 法律意见书 上海东方华银律师事务所 关于 上海凯众材料科技股份有限公司 回购并注销部分 2023 年和 2024 年限制性股票 及注销部分 2024 年股票期权 之 上海东方华银律师事务所(以下简称"本所")接受上海凯众材料科技股份 有限公司（以下简称"凯众股份"或者"公司"）的委托，担任公司 2023 年限 制性股票激励计划和 2024 年股票期权与限制性股票激励计划的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 (以 下简称"中国证监会"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定，就 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-065 上海凯众材料科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原由 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 19 日召开的第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票 激励计划回购价格并回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》。鉴 于公司 2023 年限制性股票激励计划及 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 中 1 名激励对象离职，不再具备激励对象资格，公司拟对其已授予但尚未解除限 售的 644,014 股限制性股票进行回购注销。本次回购注销完成后，公司注册资本 由 192,125,848 元减少至 191,481,834 元，股本总数由 192,125,848 股减少至 191,481,834 股。具体内容详见公司于 2024 年 11 月 21 日披露的《关于调整 2023 年限制性股票激励 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-062 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十九次会议于 2024 年 11 月 19 日（星期二）在上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室以通讯的方式召 开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集、召开与表决程序符合 《公司法》、《公司章程》的规定。会议由董事长杨建刚先生主持，监事、部分高管列席。经 各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制 性股票及注销部分股票期权的议案》 董事会薪酬与考核委员会就该议案提出建议：本次调整 2023 年限制性股票激励计划回 购价格并回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权，符合公司《2023 年限制性股票激 励计划》和《2024 年股票期权与限制性股票激励计划》相关规定。 表决结果：9 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象 预留授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年股票期权与限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"、"《激励计划》"）规定的预留授予 股票期权条件已经成就，根据公司 2023 年年度股东大会的授权，公司于 2024 年 11 月 19 日召开了第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十八次会议，审 议通过了《关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象预留授予股 票期权的议案》，确定股票期权的预留授予日为 2024 年 11 月 19 日。现将有关事 项说明如下： 一、预留授予股票期权已履行的决策程序和信息披露情况 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-067 5、2024 年 11 月 19 日，公司召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事 会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股 ...

除上述条款外，原《公司章程》其他内容不变，公司于 2024 年 11 月 19 日召开第四届 董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本及修订公司章程的议案》。根据 公司 2023 年第一次临时股东大会及 2023 年度股东大会的授权，本议案无需提交股东大会 审议。公司尚需办理相关变更登记等事宜，具体变更内容以市场监督管理部门最终核准登记 为准。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 19 日召开的第四 届董事会第十九次会议审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划回购价格并回购 注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》。鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划 及 2024 年股票期权与限制性股票激励计划中 1 名激励对象离职，不再具备激励对象资格， 公司拟对其已授予但尚未解除限售的 644,014 股限制性股票进行回购注销。本次回购注销完 成后，公司注册资本由 192,125,848 元减少至 191,481,834 元，股本总数由 192,125,848 股减 少至 191,481,834 股。 根据上述情况，公司拟相应变更注册资本并修订《公 ...

监事会认为:因公司 2023 年和 2024 年激励计划授予的激励对象中有 1 人主 动离职,公司回购并注销上述1人持有的尚未达到解除限售条件的相关限制性股 票 644.014 股，注销 1 人持有的 2024 年激励计划股票期权 280.000 股,符合公司 《2023 年限制性股票激励计划》和《2024 年股票期权与限制性股票激励计划》 相关规定，合法合规，不存在损害股东利益的情形。监事会同意公司对上述人员 股票期权进行注销并对相关限制性股票进行回购注销。 二、关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象预留授予股票 期权的议案 监事会认为: 上海凯众材料科技股份有限公司监事会 关于第四届监事会第十八次会议相关议案的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定,我们作 为上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的监事，经认真审查相 关资料后,对第四届监事会第十八次会议相关议案发表审核意见如下; 一、关 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-061 上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 295 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 76,538,604 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 39.8377 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，董事长杨建刚先生主持，会议采用现场投票与 网络投票相结合的表决方式进行表决。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公 司章程》《公司股东大会议事规则》等法律、法规和规范性文件的规定。 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | - ...

上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 上海东方华银律师事务所 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话：(8621) 68769686 上海东方华银律师事务所 法律意见书 上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 上海东方华银律师事务所 法律意见书 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的。 本所同意本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随同其他资料一起向社 会公众披露，并依法承担相关的法律责任。 致：上海凯众材料科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受上海凯众材料科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会 的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和其他 规范性文件以及《上海凯众材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-060 上海凯众材料科技股份有限公司 关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 会议召开时间：2024 年 11 月 20 日（星期三）15:00-16:30 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 会 议 问 题 征 集 ： 投 资 者 可 于 2024 年 11 月 20 日 前 访问网址 https://eseb.cn/1jbnFEbqDUQ 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提 问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍 关注的问题进行回答。 举办上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年第三季度业绩说明会，与投资者进 行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 二、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 11 月 20 日（星期三）15:00-16:30 重要内容提示： 一、说明会类型 上海凯众材料科技股份有限公司（以下 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入1.89亿元，同比增长2.33%；年初至报告期末营业收入5.35亿元，同比增长10.03%[2] - 2024年前三季度营业总收入5.35亿元，较2023年前三季度的4.87亿元增长10.03%[15] - 2024年前三季度营业收入590,374,437.08元，较2023年前三季度的557,880,420.94元增长5.82%[24] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1687.18万元，同比下降28.24%；年初至报告期末为6143.40万元，同比增长13.70%[2] - 本报告期扣除非经常性损益的净利润1723.55万元，同比下降16.25%；年初至报告期末为5603.58万元，同比增长14.92%[2] - 2024年前三季度净利润6055.46万元，较2023年前三季度的4613.56万元增长31.25%[16] - 2024年前三季度净利润110,195,874.76元，较2023年前三季度的68,843,786.49元增长60.07%[25] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益0.09元/股，同比下降28.94%；年初至报告期末为0.33元/股，同比增长12.69%[4] - 本报告期稀释每股收益0.09元/股，同比下降29.78%；年初至报告期末为0.33元/股，同比增长12.23%[4] - 2024年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.33元/股，2023年同期均为0.29元/股[17] 净资产收益率情况 - 本报告期末加权平均净资产收益率为1.85%，较上年减少0.91个百分点；年初至报告期末为6.60%，较上年增加0.36个百分点[4] 资产情况 - 本报告期末总资产12.08亿元，较上年度末增长3.95%[4] - 2024年9月30日货币资金为219,752,052.03元，2023年12月31日为207,044,058.18元[10] - 2024年9月30日应收账款为289,520,798.04元，2023年12月31日为265,992,484.83元[10] - 2024年9月30日流动资产合计749,071,004.69元，2023年12月31日为698,998,770.30元[12] - 2024年9月30日非流动资产合计459,393,893.67元，2023年12月31日为463,562,802.65元[12] - 2024年9月30日资产总计1,208,464,898.36元，2023年12月31日为1,162,561,572.95元[12] - 2024年9月30日流动资产合计749480439.49元，2023年12月31日为683056117.43元[21] - 2024年9月30日非流动资产中长期股权投资为365997178.29元，2023年12月31日为361394603.37元[21] - 2024年第三季度末资产总计1,254,881,284.45元，较上一报告期的1,204,775,792.30元增长4.16%[22] - 2024年第三季度末固定资产73,720,263.47元，较上一报告期的82,879,173.39元减少11.05%[22] - 2024年第三季度末长期待摊费用41,029,443.07元，较上一报告期的50,722,820.50元减少19.11%[22] 负债情况 - 2024年9月30日短期借款为100,139,511.17元，2023年12月31日为42,229,630.56元[12] - 2024年第三季度末流动负债合计2.54亿元，较上一报告期的2.15亿元增长18.56%[13] - 2024年第三季度末非流动负债合计2303.70万元，较上一报告期的2772.42万元下降16.89%[13] - 2024年第三季度末负债合计2.77亿元，较上一报告期的2.42亿元增长14.50%[13] - 2024年第三季度末负债合计300,405,773.49元，较上一报告期的310,499,444.94元减少3.25%[23] - 2024年第三季度末应付账款125,122,575.50元，较上一报告期的182,564,212.62元减少31.46%[22] 所有者权益情况 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益9.24亿元，较上年度末增长1.30%[4] - 2024年第三季度末所有者权益合计9.31亿元，较上一报告期的9.20亿元增长1.17%[14] - 2024年第三季度末所有者权益合计954,475,510.96元，较上一报告期的894,276,347.36元增长6.73%[23] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流为5639.51万元，同比增长42.88%[2] - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末增长42.88%，主要是销售增长、加强现金流管理等影响；本报告期净利润下降28.24%，因上年同期合并范围变动取得收益而本期未有类似事项[7] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为56395144.01元，2023年同期为39469223.97元[19] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 41014823.21元，2023年同期为 - 82906142.33元[19] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 1644690.28元，2023年同期为 - 6121611.00元[20] - 2024年9月30日现金及现金等价物余额为219752052.03元，2023年12月31日为158681538.02元[20] - 2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为416358101.95元，2023年同期为376063852.59元[18] - 2024年前三季度收回投资收到的现金为162500000.00元，2023年同期为7800000.00元[19] - 2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为395,673,869.85元，2023年同期为360,863,082.24元[26] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为5,417,228.47元，2023年同期为41,080,322.52元[26] - 2024年前三季度收回投资收到的现金为160,000,000.00元，2023年同期为7,800,000.00元[26] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为21,148,476.36元，2023年同期为 - 40,910,446.33元[26] - 2024年前三季度吸收投资收到的现金为9,826,740.00元，2023年同期无此项收入[26] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 30,155,395.30元，2023年同期为 - 12,335,733.40元[27] - 2024年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 750,123.50元，2023年同期为979,811.63元[27] - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 4,339,813.97元，2023年同期为 - 11,186,045.58元[27] - 2024年前三季度期初现金及现金等价物余额为180,281,350.58元，2023年同期为135,568,696.64元[27] - 2024年前三季度期末现金及现金等价物余额为175,941,536.61元，2023年同期为124,382,651.06元[27] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为23,307人[8] - 杨颖韬持股22,928,161股，持股比例11.93%；黎明化工研究设计院有限责任公司持股18,650,202股，持股比例9.71% [8] - 杨颖韬、杨建刚、侯瑞宏、侯振坤四人于2020年5月20日签署《一致行动协议》，2022年8月22日续签，有效期至公司第四届董事会任期届满[9] - 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东未参与转融通业务出借股份[9] 成本及费用情况 - 2024年前三季度营业总成本4.73亿元，较2023年前三季度的4.48亿元增长5.59%[15] - 2024年前三季度研发费用4244.29万元，较2023年前三季度的4818.58万元下降11.92%[15] - 2024年前三季度销售费用902.98万元，较2023年前三季度的1078.08万元下降16.24%[15] - 2024年前三季度研发费用39,299,895.65元，较2023年前三季度的32,941,256.66元增长19.30%[24] 投资收益情况 - 2024年前三季度投资收益为 - 179.71万元，2023年前三季度为357.99万元[16] - 2024年前三季度投资收益48,036,801.96元，而2023年前三季度为 - 171,398.25元[24] 综合收益情况 - 2024年前三季度综合收益总额为59813480.19元，2023年同期为46686229.85元[17]