证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2025-001 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 次会议于 2025 年 1 月 4 日（星期六）以通讯方式召开，全体董事一致同意豁免 本次会议通知时限要求。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 会议由董事长杨建刚先生主持，监事、部分高管列席。会议召开符合有关法 律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下 决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于豁免公司第四届董事会第二十次会议通知时限的议案》 全体董事一致同意豁免本次会议通知时限要求。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于全资子公司减少注册资本的议案》 公司全资子公司上海偕创企业管理有限公司（以下简称"上海偕创"）注册 资本由人民币 10,000 万元减至人民币 ...

股票简称：凯众股份 股票代码：603037 上海凯众材料科技股份有限公司 Shanghai Carthane Co., Ltd. （上海市浦东新区建业路 813 号） 关于上海凯众材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二四年十二月 7-1-1 上海证券交易所： 贵所于 2024 年 11 月 8 日出具的《关于上海凯众材料科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2024〕 260 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。按照贵所要求，上海凯众材料科技 股份有限公司（以下简称"凯众股份""发行人"或"公司"）与海通证券股份 有限公司（以下简称"保荐机构"）、众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"申报会计师"）等相关方已就审核问询函中提到的问题进行了逐项落实 并回复，对申请文件进行了相应的补充。本审核问询函回复中所使用的术语、名 称、缩略语，除特别说明之外，与其在募集说明书（申报稿）中的含义相同。 | 类别 | 字体 | | --- | --- | | 问询 ...

众华会计师事务所（特殊普通合伙） 关于上海凯众材料科技股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券申请文件的审核问询函的答复 众会字(2024)第 11282 号 上海证券交易所: 贵所于 2024 年 11 月 8 日出具的《关于上海凯众材料科技股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2024〕260 号）（以下 简称"审核问询函"）已收悉。按照贵所要求，众华会计师事务所（特殊普通合伙）已就审核 问询函中提到的要求会计师核查的问题进行了审慎核查，具体答复如下： 在本回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。 我们没有接受委托审阅发行人 2024 年 1 月-9 月期间的财务报表，以下所述核查程序及 实施核查程序中涉及 2024 年三季报财务数据的结果仅为协助发行人回复核查要求之目的， 不构成审计或审阅。 一、本次募投项目与公司现有业务或产品在原材料、设备、技术、工艺、应用领域等 方面的具体区别及联系，是否涉及新产品、新技术，募集资金是否主要投向主业； 公司主营业务主要为汽车底盘悬架系统减震元件和操控系统轻量化踏板总成的研发、 生产 ...

关于向不特定对象发行可转换公司债券 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-070 上海凯众材料科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 8 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的上证上审（再融资）〔2024〕 260 号《关于上海凯众材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函》（以下简称"《审核问询函》"），上交所审核中心对 公司提交的向不特定对象发行可转换公司债券申请文件进行了审核，并形成了首 轮问询问题。 公司收到《审核问询函》后，会同相关中介机构对《审核问询函》所列问题 进行了认真研究和逐项落实，并对有关问题进行了说明、论证分析和逐项回复， 具体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于上海凯 众材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问 询函的回复》等相关公告文件。 上海凯众材料科技股份有限公司董事会 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-069 上海凯众材料科技股份有限公司 关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司有关规定，上海凯众材料科技股份有限公司 （以下简称"公司"）已于 2024 年 12 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司办理完成公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"、"《激励计划》"）之预留授予登记工作，现将有关事项说明如下： 一、本激励计划的授予情况 2024 年 11 月 19 日，公司召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会 第十八次会议，审议通过了《关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激 励对象预留授予股票期权的议案》，本激励计划规定的预留授予股票期权条件已 经成就，监事会对本次授予事宜进行了核实。股票期权预留授予的具体情 ...

激励计划时间线 - 2024年4月27日公司披露《激励计划》等相关文件[1] - 2024年11月19日公司审议通过向激励对象预留授予股票期权议案[1] - 2024年11月21日公司披露预留授予股票期权公告[2] - 2024年11月21日至11月30日对拟激励对象名单公示[2] 激励对象情况 - 激励对象符合相关规定条件，具备任职资格[5] - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形，不包括特定人员[5] - 监事会认为激励对象主体资格合法有效[6]

公司业务相关 - 公司主营产品聚氨酯材料减震元件国内市场占有率超35%[1] - 轻量化踏板总成产品服务于国内主流整车企业并应用于新能源汽车[1] - 部分客户因保密协议公司不便透露相关信息[1] - 公司参股的炯熠电子科技（苏州）有限公司定位于底盘线控制动系统前沿技术开发非公司合并报表范围内子公司[2] - 公司2024年前三季度营业收入5.35亿元比上年同期增长10.03%归属于上市公司股东的净利润6143.40万元比上年同期增长13.70%[3] - 2024年第三季度净利润同比下降是由于上年同期合并范围变动取得收益而本报告期未有类似事项影响[3] - 公司前三季度研发费用4244.29万元占营业收入的7.93%[3] - 公司目前已供货于全球12个国家并在墨西哥美国欧洲德国设立海外子公司在日本设立办事处[3] - 公司拟向不特定对象发行可转债募资3.08亿元其中2.18亿元用于南通生产基地扩产项目建成达产后将新增聚氨酯减震元件产能2700万件轻量化踏板总成产能350万件[4] - 公司悬架系统基础研发工作按计划正常进行相关软件自主开发成功并投入使用材料创新方面有进展硬泡聚氨酯材料已实现批量投产[4] - 聚氨酯发泡材料可应用于多个领域硬泡聚氨酯材料相比其他材料有多种优势[4] 公司与客户合作相关 - 公司产品为奔驰保时捷等国际知名品牌提供配套服务[1] - 公司与小米相关信息以公司公告为准[2] 公司管理相关 - 公司股价受多种因素影响公司将从业绩提升和投资者关系管理两方面推进市值管理工作[2] - 公司正在积极推进数智化建设MES一期项目已上线二期已启动[2] - 公司将采取多种策略应对可能面临的关税冲击[3] - 公司优势包括技术水平团队资源质量管理客户资源等方面[3] - 公司拥有经验丰富和年轻人才组合的研发队伍在多方面具备优势产品技术处于国际领先水平[4] 公司股东相关 - 自2016年来公司已实施三次送股方案[5] - 公司近三年分红情况分别为2021年度6,193.35万元2022年度6,268.28万元2023年6,812.14万元分别占当年归属于上市公司普通股股东净利润的73.54%、80.31%、74.18%[5] - 公司并购重组回购计划将结合自身经营状况和未来发展规划综合考虑并按规定公告[5] - 公司将以内在业绩提升和投资者关系管理为重点推进市值管理工作[5] - 公司重视ESG体系建设暂未单独披露ESG报告未来将按规定公告[6] 信息披露相关 - 本次活动不涉及未公开披露的重大信息[7]

上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票 激 励 计 划 预留授予相关事项 之 法律意见书 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话: (8621) 68769686 上海东方华银律师事务所 法律意见书 上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年 股票期权与限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 上海东方华银律师事务所 法律意见书 致:上海凯众材料科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所(以下简称"本所")接受上海凯众材料科技股份 有限公司（以下简称"凯众股份"或"公司"）的委托，就公司 2024 年股票期 权与限制性股票激励计划预留授予相关事项出具本法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以 下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《上海凯众材料 科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》 ...

股权激励 - 9名中层管理人员、核心技术（业务）骨干获授77.00万份股票期权[1] - 获授期权占首次授予总数比例为18.11%[1] - 获授期权占公司股本总额比例为0.40%[1] - 激励对象不包括独立董事、监事等特定人员[2] - 激励对象包含李建唐等9人[3]

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-063 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象预留授予股票期权的公告》等公告。 特此公告。 上海凯众材料科技股份有限公司 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十八次会议于 2024 年 11 月 19 日（星期二）在上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室以通讯的方式召开。本 次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司 法》、《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席王庆德先生主持，经与会监事认真审议， 本次会议通过了相关议案，并作出如下决议： 2024 年 11 月 21 日 一、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划回购价 ...