目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是江苏 华辰公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，江苏华辰公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 天健审〔2024〕2923 号 江苏华辰变压器股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称江苏华辰公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部 ...

甬兴证券有限公司 关于江苏华辰变压器股份有限公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 甬兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江苏华辰变压器股份有限公司 （以下简称"江苏华辰"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对江苏华辰拟使用部分闲置募集资 金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号）核准，江苏华辰向社会公开发行人民 币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 8.53 元，募集 资金总额为人民币 341,200,000.00 元，扣除发行费用人民币 73,344,150.52 元（不含税） 后，实际募集资金净额为人民币 267,855,849.48 元。主承销商将上述认购款扣除承销 费后 ...

公司代码：603097 公司简称：江苏华辰 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏华辰变压器股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业 内部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披 露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层 负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-022 江苏华辰变压器股份有限公司 关于 2024 年度续聘会计师事务所的公告 2.投资者保护能力 上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上， 购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政 部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执 业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 3.诚信记录 天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 14 次、自律监管措施 6 次，未受到 刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理措施 35 人次、自律监管措施 13 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑事处罚，共涉及 ...

2023 年度独立董事述职报告 作为江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法 规的要求，以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《江苏华辰变压器股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 等内部制度的有关规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事的独立作用， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度（以下 简称"报告期"）履职情况报告如下： 本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公 司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在直接或间接利害关系，或其 他可能影响其进行独立客观判断的关系，不属于适用法律法规、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》规定的不具 备独立性的人员。 二、独立董事年度履职情况 1 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-023 江苏华辰变压器股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三 届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于 2023 年度计 提资产减值准备的议案》，前述议案已经公司董事会审计委员会审议通过。具体情况公 告如下： 单位：元 币种：人民币 一、本次计提资产减值准备情况概述 为客观反映公司 2023 年度的财务状况和经营成果，根据《企业会计准则》等相关 规定，基于谨慎性原则，公司于 2023 年 12 月 31 日对可能出现减值迹象的相关资产进 行了减值测试。经测试，公司及合并报表范围内子公司对 2023 年 1-12 月各项资产合计 计提减值准备 35,384,715.87 元，具体情况如下： | 序号 | | | 项目 | 2023 | 年 1-12 月计提金额 | | --- | --- ...

关于江苏华辰变压器股份有限公司 甬兴证券有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构 | 甬兴证券有限公司 | | | 上市公司 | | | | 江苏华辰变压器股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐机构简称 | 甬兴证券 | | | 上市公司简称 | | | | 江苏华辰 | | | | 保荐代表人 | 钱丽燕 | 蒋敏 | | 上市公司代码 | | | | 603097 | | | | 报告期间 | | | 2023 年 | 1 1 | 月 | 日至 | 2023 | 年 12 日 | 月 | 31 | 2 / 5 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号）核准，江苏华辰变压器股份有 限公司（以下简称"江苏华辰"）首次公开发行股票并在主板上市，向社会公开 发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 8.53 元，募集资金总额为人民币 341,200,0 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-021 江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度拟不进行利润分 配，不派发现金红利，不送红股，亦不以资本公积金转增股本。 ● 本次利润分配预案已经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次 会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意见审计报告，公 司 2023 年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为 121,472,516.24 元，其中母 公司 2023 年度的净利润为 123,267,467.92 元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司期末未 分配利润为 418,020,130.91 元。 根据公司 2021 年度第三次临时股东大会审议通过的《江苏华辰变压器股份有限公 司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并上市后 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-025 江苏华辰变压器股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 在确保不影响自有资金安全、不改变自有资金用途和公司自有经营资金使用进度安 排的前提下，利用闲置自有资金进行现金管理，最大限度地提高公司自有资金的使用效 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 投资种类：投资于具有合法经营资格的专业机构的安全性高、有一定流动性的 理财产品，包括但不限于通过银行、信托、证券、保险资产管理机构等专业理财机构购 买固定收益或浮动收益的理财产品，但不能直接投资境内外股票。 ● 投资金额：拟使用闲置自有资金购买理财的总额度不超过 20,000 万元（含）， 在上述额度内公司可循环进行投资，滚动使用。 ● 履行的审议程序：江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议，分别审议通过 了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，董事会并进一步授权公司管理层负 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-018 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第七次会议通知 已于 2024 年 4 月 14 日以电子邮件及通讯的方式通知全体董事，会议于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议 由董事长张孝金先生召集并主持，公司监事及高级管理人员列席了会议，会议召集、召 开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》《江苏华辰变压器股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚 ...