江苏华辰变压器股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 24 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、证券交易所业务规 则和《江苏华辰变压器股份有限公司章程》的规定，上市公司在任独立董事应对自身独 立性进行自查。江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 公司独立董事出具的《2023 年度独立董事独立性自查情况表》，并对独立董事的独立性 情况进行了评估。结合各位在任独立董事自查的结果和公司评估、调查的情况，公司董 事会出具对在任独立董事独立性情况评估的专项意见如下： 1 经核查独立董事隋平、张晓、高爱好的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要 股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在直接或间接利害关系，或其他可能 影响其进行独立客观判断的关系，不属于适用法律法规、中国证券监督管理委员会规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》规定的不具备独立性的人员。因此，公司董事会认 为公司在任独立董事在各方面均独立于上市公司，满足相关法律法规，证监会部门规章， 交易所 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 审 计 报 告 一、审计意见 我们审计了江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称江苏华辰公司）财务报 表，包括 202 ...

关于江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年募集资金存放和实际使用情况专项核查报告 甬兴证券有限公司 甬兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"或"甬兴证券"）作为江苏华辰变压 器股份有限公司（以下简称"江苏华辰"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对江苏华辰 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号），公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 8.53 元，募集资金总额为人 民币 341,200,000.00 元，扣除发行费用人民币 73,344,150.52 元（不含税）后，实际募 集资金净额为人民币 267,855,849.48 元 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-019 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会议通知 已于 2024 年 4 月 14 日以电子邮件及通讯方式通知全体监事，会议于 2024 年 4 月 24 日 以现场表决方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由监事 会主席耿德飞先生召集并主持。会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民 共和国公司法》《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等的规定，会议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议 ...

信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》等相关法律、法规、规范性文件和《江苏华辰变压器股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义 务人应当及时依法履行信息披露义务。信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、 完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司应当按照上海证券交易所（以下简称"上交所"）有关披露指引的规定，主动 披露对投资者决策有重大影响的行业经营性信息。行业经营性信息，指与公司业务相关 的行业信息和经营性信息。 第三条 公司及公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证 公司及时、公平地披露信息，以及披露信息内容的真实、准确、完整，没有 ...

财务业绩 - 2023年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为121,472,516.24元[4] - 母公司2023年度的净利润为123,267,467.92元[4] - 截至2023年12月31日，母公司期末未分配利润为418,020,130.91元[4] - 公司2023年末经审计的合并报表净资产为93,242.18万元，其30%为27,972.65万元[4] - 公司2023年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 2023年实现营业收入1,510,147,693.30元，同比增长47.40%[22] - 实现归属于上市公司股东的净利润121,472,516.24元，同比增长33.11%[22] 主要产品及业务 - 公司主要产品包括电力变压器和配电变压器[7][8][9][10] - 公司2023年新能源行业营业收入为5.78亿元，较同期增加3.89亿元，增长205.48%[17] - 公司专业从事输配电及控制设备的研发、生产与销售，主要产品包含干式变压器、油浸式变压器、箱式变电站及电气成套设备等[31] - 公司产品广泛应用于电力电网、新能源（风、光、储）、轨道交通、电动汽车充电桩、工业制造、基础建设、房产建筑等行业[31] 研发及创新 - 公司以自主研发为主、外部合作研发为辅的研发模式[52] - 拥有变压器研发中心、电力电子研发中心，持续提升自主研发水平[52] - 公司积极与高等院校建立多种形式的合作关系，有效地组织和运用社会资源为企业技术创新服务[52] - 根据公司战略发展目标进行前瞻性技术研究和产品开发[52] - 公司始终将技术创新认定为企业持续发展和价值创造的根本动力[52] - 公司一直专注于输变电设备与智能电网领域新技术、新产品的研发，形成了涵盖整个生产过程的自主知识产权体系[55] - 公司加大研发投入力度，新能源、高效节能、多应用场景的新产品、新技术的研发增加[58] - 参与编制2项国家标准及5项团体标准，拥有142项有效专利[26] 生产及销售 - 公司主要采用"以销定产，标准化产品设置安全库存"的生产模式[53] - 公司采用"直销模式为主，买断式经销为辅"的销售模式[53] - 公司拥有国内先进的生产工艺及制造装备，深度打造品牌影响力和竞争力[54] - 公司设营销中心及国际贸易部，建立了健全的营销网络和强大的营销团队[55] - 公司坚定实施智能制造转型战略，提升生产的智能化、自动化、信息化水平[56] 子公司及股权变动 - 公司全资子公司包括徐州启能电气设备有限公司、宁夏华辰新能源科技有限公司[7] - 公司控股子公司为江苏华变电力工程有限公司[7] - 公司对华变电力投资净额为550万元，2023年2月23日将持有的华变电力30%股权转让给徐州高新区工程建设有限公司，至报告期末公司持有华变电力70%股权[117] - 2023年10月24日成立宁夏华辰子公司，注册资本2,000万元，截至报告期末尚未开展实际经营[117] 风险因素 - 公司存在依赖于产品及技术持续创新的风险、原材料价格波动风险、市场竞争加剧风险、应收账款风险、项目建设风险等[5] - 公司存在产品及技术持续创新的风险[126] - 公司存在原材料价格波动的风险[126] - 公司存在市场竞争加剧的风险[126] - 公司存在应收账款风险[126] - 公司存在项目建设风险[126] 行业发展趋势 - 电力系统由发电、变电、输电、配电和用电等五个环节组成[27] - 输配电及控制设备制造行业作为电力行业的重要基础[27] - 2023年末，全国风电累计装机容量达到44,134万千瓦，较上一年度新增装机7,590万千瓦[28] - 2023年全年，我国风电累计发电量达到8,090亿千瓦时[28] - 截至2023年底，中国已投运电力储能项目累计装机规模86.5GW，占全球市场总规模的30%，同比增长45%[29] - 2023年，中国新增投运新型储能项目装机规模21.5GW/46.6GWh，功率和能量规模同比增长均超150%[29] - 2023年全国光伏新增并网容量21,630.0万千瓦，截至2023年底光伏累计并网容量60,891.8万千瓦[29] - 2023年储能行业继续高歌猛进，预计2030年新型储能累计装机规模将达到221.2GW[29] - 智能电网建设带动输配电及控制设备行业升级，产品定制化和绿色低碳化成为行业发展趋势[120][121][122] 公司治理 - 公司严格按照相关法律法规和规则规范运作，不断完善公司内部法人治理结构[1] - 公司股东大会的召集、召开和表决程序符合相关规定，充分保障股东权益[1] - 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到"五独立"[1] - 公司董事会下设多个专门委员会，为公司重大事项提供科学决策[1] - 公司监事会本着对股东负责的精神认真履行职权，对公司重大事项发表意见[1] - 公司建立了完善、公正透明的高级管理人员绩效评价考核办法[1] - 公司高度重视投资者关系管理，通过多种渠道与投资者开展沟通交流[1]

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2925 号 江苏华辰变压器股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称江苏华辰公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供江苏华辰公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为江苏华辰公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 江苏华辰公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整， ...

2023 年度独立董事述职报告 作为江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法 规的要求，以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《江苏华辰变压器股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 等内部制度的有关规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事的独立作用， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度（以下 简称"报告期"）履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 隋平先生，1971 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生、副教授。 现任江苏华辰独立董事；河南大学教师；天津东旭中大商贸有限公司监事；河北瑞星燃 气设备股份有限公司独立董事。曾历任中国长城铝业有限公司职员；西安万隆制药股份 有限公司独立董事；银川格正投资管理有限公司执行董事；上海影创光芯科技有限公司 监事；上海影创 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-028 江苏华辰变压器股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 会议召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）下午 16:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 二、说明会召开的时间、地点 重要内容提示： （一）会议召开时间：2024 年 5 月 15 日下午 16:00-17:00 （二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 投资者可于 2024 年 5 月 8 日（星期三）至 5 月 14 日（星期二）16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 hc@hcbyq.com 进行提问。 公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是江苏 华辰公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，江苏华辰公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 天健审〔2024〕2923 号 江苏华辰变压器股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称江苏华辰公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部 ...