审计机构：苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址：南京市泰山路 159 号正太中心 A 座 14-16 层 邮 编：210019 传 真：025-83235046 电 话：025-83235002 网 址：www.syjc.com 电子信箱：info@syjc.com 南京康尼机电股份有限公司 内部控制审计报告 苏亚审内〔2024〕12 号 苏亚金诚会计师事务所( 特 殊 普通合伙) 苏 亚 审 内 〔2024〕12 号 内部控制审计报告 南京康尼机电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了南京康尼机电股份有限公司（以下简称康尼机电）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局 ...

南京康尼机电股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （王维胜） 本人作为南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"或"康尼 机电"）的独立董事，在 2023 年度的工作中，能够严格按照《上市 公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》等相关文 件要求，认真履行独立董事职责和义务，及时了解公司生产经营情 况，积极出席各项会议，对重大事项发表独立、客观的意见，切实 维护公司及全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度担任独立董事 的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人王维胜，教授级高级工程师。曾任中车南京浦镇车辆有限公 司总工程师。 报告期内，本人符合《独立董事管理办法》关于独立性的要求， 不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 报告期内，公司召开了 10 次董事会会议和 2 次股东大会，本人 均按时以现场方式或者通讯方式出席董事会、列席股东大会。在出 席每次会议前，均对审议事项进行了认真审阅，主动与相关人员沟 通，获取做出决策所需要的信息，并结合自身专业背景与从业经 验，独立、客观地提出专业意见，本人对各次董事会议审议的相关 议案均投了赞成票。本人 ...

证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2024-013 南京康尼机电股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本议案尚需提交公司股东大会审议。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会议于 2024 年 4 月 18 日 14:00 点在公司办公楼四楼会议室以现场方式召开，会议由公 司监事会主席朱卫东先生主持，会议通知于 2024 年 4 月 8 日发出。会议应到监 事 3 名，实到监事 3 名。会议的通知及召开符合《公司法》及《公司章程》的要 求。与会监事对公司提交的议案进行了认真审议，经表决，通过如下决议： 一、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》。 具体内容同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公 ...

证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2024-012 南京康尼机电股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十八次会议 于 2024 年 4 月 18 日以现场方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 8 日以电话、 邮件等方式发于各位董事。会议由公司董事长陈颖奇先生召集和主持。会议应到 董事 9 名，实到董事 9 名。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 与会董事对公司提交的议案进行了认真审议，经表决，通过如下决议： 一、审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过《关于公司 2023 年度总裁工作报告的议案》。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 三、审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》。 具体内容同日披露于上海证券交易所网 ...

南京康尼机电股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 南京康尼机电股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委 员会根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监 管指引 1 号—规范运作》及公司《审计委员会实施细则》等有关规 定,在2023年度恪尽职守,积极开展工作,认真履行职责。现对审 计委员会 2023 年度履职情况汇报如下: 一、审计委员会调整情况 根据中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》规定,审 计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。因此,公 司于 2023年12月召开五届十六次董事会会议,审议通过了《关于 调整审计委员会委员人选的议案》,公司第五届董事会审计委员会由 原来的潘华、彭纪生、刘文平三位董事组成调整为由潘华、彭纪 生、王维胜三位独立董事组成,主任委员由具有会计专业人士资格 的独立董事潘华担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告期内,审计委员会召开3次审计委员会会议,具体如下: 1、2023年4月28日,召开了第五届董事会审计委员会第三次 会议,分别就公司 2022年年度报告及其摘要、关于公司 2022年度 财务决算报告的议案、关于聘请公司 ...

公司代码：603111 公司简称：康尼机电 南京康尼机电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南京康尼机电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

苏亚金诚会计师事务所( 特 殊 普通合伙) 关于南京康尼机电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：南京康尼机电股份有限公司 审计单位：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：02583497082 本专项说明仅供康尼机电 2023 年度报告披露之目的使用，不得用于其他目的。由于使 用不当所造成的后果，与执行本业务的注册会计师及所在会计师事务所无关。 附件：康尼机电 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 苏亚金诚会计师事务所 中国注册会计师：戴庭忠 （特殊普通合伙） 苏 亚 专 审 〔2024〕 74 号 关于南京康尼机电股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 我们接受委托，审计了南京康尼机电股份有限公司（以下简称康尼机电）2023年 12月 31 日的合并资产负债表及资产负债表，2023 年度的合并利润表及利润表、合并现金流量表 及现金流量表、合并所有者权益变动表及所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 18 日出具了苏亚审〔2024〕 ...

证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2024-018 南京康尼机电股份有限公司 关于聘请公司 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"苏亚金诚"） ●聘请会计师事务所的简要原因：根据财政部、国务院国资委、证监会联合 发布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《南京康尼机电 股份有限公司会计师事务所选聘制度》规定，南京康尼机电股份有限公司（以下 简称"公司"或"康尼机电"）通过公开选聘方式聘任苏亚金诚为公司 2024 年度财 务报告及内部控制的审计机构。 本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会 审议通过之日起生效。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 苏亚金诚前身为成立于 1996 年的江苏苏亚审计事务所，2000 年脱钩改制， 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙会计师事务所，是中国首批获得证券期货相 ...

公司基本信息 - 公司注册地址为南京经济技术开发区恒达路19号[11] - 公司股票种类为A股，股票代码为603111[11] 公司财务表现 - 公司2023年度利润分配采用现金分红方式，预计共派现金红利180,159,451.60元，占净利润的51.66%[4] - 公司2023年营业收入为352,236.99万元，较上年同期增加22,744.37万元，增幅6.90%[14] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为348,733,121.70元，较上年同期增加29.89%[12] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为175,137,061.95元，较上年同期减少[12] - 公司2023年基本每股收益为0.35元，较上年同期增加29.63%[13] - 公司2023年加权平均净资产收益率为9.23%，较上年同期增加1.50个百分点[13] 主要业务及发展 - 公司主要业务包括轨道交通业务和汽车零部件业务[25] - 公司的轨道交通产品主要包括动车及干线铁路车辆门系统、城市轨道车辆门系统等[25] - 公司的汽车零部件产品主要包括充电总成、高压线束及高压模块等[25] 创新与技术 - 公司持续保持高比例研发投入，全年研发费用维持在8%以上[19] - 公司利用各类创新平台加快实现重大前瞻性新产品有效突破，多个研发成果实现量产或场景推广[19] - 公司获得授权专利149件，其中发明专利65件，包括国内发明62件，国际发明3件；登记软件著作权23项[19] 市场前景与发展规划 - 我国干线铁路市场稳步复苏，全国铁路建设成果丰硕，全国铁路固定资产投资完成7,645亿元[22] - 动车组运行480万公里或12年左右需要五级修，公司动车组维保市场将快速增长[23] - 城市轨道交通领域持续保持稳健发展态势，中国内地累计有59个城市开通城市轨道交通运营线路338条[23] - 我国新能源汽车持续快速增长，新能源汽车产销分别完成958.7万辆和949.5万辆，市场占有率达到31.6%[24] 公司治理与风险 - 公司面临较大的市场竞争风险，特别是在新能源汽车零部件行业市场竞争加剧的情况下[59] - 公司股权相对分散，不存在实际控制人，最大股东持股比例为9.21%[59] - 公司存在司法判决损失无法全部收回的风险，尚未完全追回廖良茂的犯罪所得[59] 公司社会责任 - 公司通过光伏发电和太阳能集热系统器等措施，减少排放二氧化碳当量达3296.11吨[106] - 公司在社会责任工作方面表现积极，捐赠金额达50.64万元，包括23台平躺移位机和相关配套设备[108] - 公司举办了多项公益活动，积极改善老人和DMD儿童的生活质量[108]

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号-规范运作》等要求,南京康尼机电股份有限公司(以 下简称"公司")董事会,就公司三位在任独立董事王维胜先生、彭纪 生先生、潘华先生的独立性情况进行了评估,并出具如下专项意见: 经核查,公司独立董事王维胜先生、彭纪生先生、潘华先生的任 职经历以及签署的相关自查文件,上述人员均未在公司担任除独立董 事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司 以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系,不存在法律法规及公司《独立董事工作制度》中影响独 立董事独立性的情况。因此,公司董事会认为,公司独立董事符合《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律法规及公司相关 制度中对独立董事独立性的相关要求。 南京康尼机电股份有限公司 黄事会关于独立董事独立性情况的专项意见 南京康尼机电 ...