南京康尼机电股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年十二月 1 南京康尼机电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"独立董事管理办法"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》及《南京康尼机电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者可能妨碍其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或个人的影响。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本公司）担任独立董事，并应 当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《 ...

南京康尼机电股份有限公司 董事会议事规则 二○二三年十二月 南京康尼机电股份有限公司 董事会议事规则 南京康尼机电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等有关规定以及《南京康尼机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制订本规则。 第二条 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责， 确保公司遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关 注其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司董事会由九名董事组成，其中三名董事为独立董事。董事会设 董事长 1 人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会可设副董事 长 1 人，副董事长由董事长提名，并由董事会全体董事过半数通过。 ...

南京康尼机电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议材料 2023 年 12 月 603111 南京康尼机电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料 603111 南京康尼机电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料 主持人：董事长陈颖奇先生 表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过中国证券登记 结算有限责任公司（以下简称"中国结算"）上市公司股东大会网络投票系统 （http://www.chinaclear.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 投票规则：本次股东大会同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一 种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 会议议程: 南京康尼机电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 会议时间：现场会议召开时间：2023 年 12 月 27 日下午 13:30；网络投票时 间：2023 年 12 月 26 日 15:00 至 2023 年 12 月 27 日 15:00 现场会议地点：南京市鼓楼区模范中路 39 号公司二楼报告厅 召集人：公司董事会 参 ...

南京康尼机电股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二三年十二月 1 南京康尼机电股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等法律法规和规范性文 件，以及《南京康尼机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，制定本制度。 第二条 公司证券法律部负责实施本制度，并协调公司所属各单位、各部门、 及其他关联人配合实施本制度。 第三条 证券法律部是关联交易管理的归口部门。证券法律部在董事会秘书 的领导下开展关联交易管理工作。证券法律部主要负责关联人及关联交易的分析 确认、关联交易合规审查及重大关联交易决策的组织、信息披露等工作。 第四条 公司各部门和各单位的负责人应督促本部门或公司严格执行本制 度，确保本部门或本单位发生的关联交易及时通报给公司证券法律部及财务管理 部。 第五条 公司证券法律部对汇总上报的关联交易情况进行整理、分析，保 ...

证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2023-034 南京康尼机电股份有限公司 一、本次执行情况 2023年12月21日，公司收到南京中院执行王赤昌持有的4,861,575股康尼机电 股票，该等股票已划转至公司普通证券账户，公司将尽快完成该部分股票的注销 工作。 二、对公司的影响 上述司法执行的股票，待注销完成后，将直接减少公司股本和资本公积 7,224.30万元，同时增加未分配利润7,224.30万元，具体会计处理以会计师年度审 计确认的结果为准。 公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站，公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的 公告为准。敬请投资者关注，注意投资风险。 关于收到相关司法执行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 10 月 27 日，南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"或"康 尼机电"）收到南京市中级人民法院（以下简称"南京中院"）下达的王赤昌《民 事判决书》【（2022）苏 01 民 ...

南京康尼机电股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告 证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2023-030 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十六次会议 于 2023 年 12 月 11 日以现场结合通讯方式召开，会议由陈颖奇董事长召集并主 持。会议应到董事 9 名，实到董事 9 名。会议的召开符合《公司法》和《公司章 程》的规定。与会董事对公司提交的议案进行了认真审议，经表决，通过如下决 议： 一、审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理司法执行 追回及回购股票注销相关事项的议案》。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过《关于修订<经营管理层薪酬与绩效考核办法>的议案》。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、审议通过《关于调整审计委员会委员人选的议案》。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 四、审议通过《关于修订<公司章程>的议 ...

月 18 日，为维护全体股东利益及公司权益，康尼机电分别对深圳市泓锦文并购 基金合伙企业（有限合伙）在内的龙昕科技原 7 名股东向南京中院提起诉讼，并 于同日对包括东莞市众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"众旺昕"） 在内的龙昕科技原 10 名股东向栖霞法院提起诉讼，起诉要求：（1）部分被告配 合康尼机电以 1 元价格回购康尼机电向其发行的股票 17,435,667 股，如不能足额 交付上述股票，差额部分按照股票发行价 14.86 元/股退还康尼机电损失；（2）部 分被告退还康尼机电股权转让对价 114,067.79 万元及利息；（3）部分被告退还康 尼机电向其支付的现金对价 6,724.92 万元；（4）全部被告返还从康尼机电处取得 的 2017 年度现金分红 1,238.24 万元。近期公司陆续收到上述诉讼案件司法执行 追回及回购的公司股票，根据相关法律法规规定，拟对上述股票予以注销，具体 情况如下： 一、司法执行已追回及回购股票情况 证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2023-033 南京康尼机电股份有限公司 关于提请股东大会同意授权董事会及其授权人士办 理司法执行追回及回 ...

南京康尼机电股份有限公司章程 南京康尼机电股份有限公司 章 程 (2023 年 12 月修订） 1 | メ | | --- | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | | 股份转让 8 | | 第四章 | | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 | 9 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 17 | | 第五节 | | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 | 25 | | 第二节 | | 董事会 28 | | 第六章 | | 总裁及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 | 36 | | 第一节 | 监事 | 36 | | 第二节 | | 监事会 36 | | 第八章 | | 财 ...

证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2023-032 南京康尼机电股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投票时间为：2023 年 12 月 26 日 15:00 至 2023 年 12 月 27 日 15:00 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 27 日 13 点 30 分 召开地点：南京市鼓楼区模范中路 39 号公司二楼报告厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司股 东大会网络投票系统 (一)股东大会类型和届次 2023 ...

根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，拟对《公司章 程》作如下修订： | 修订条款 | | | --- | --- | | 原章程 | 修订后章程 | | 第八十五条 董事、监事提名的方式和程序 | 第八十五条 董事、监事提名的方式和程序 | | 为： | 为： | | … | … | | （三）公司董事会、监事会、单独或合并持 | （三）公司董事会、监事会、单独或合并持 | | 有表决权股份总数 1%以上的股东有权提名 | 有表决权股份总数 1%以上的股东有权提名 | | 独立董事候选人； | 独立董事候选人，依法设立的投资者保护机 | | | 构可以公开请求股东委托其代为行使提名 | | | 独立董事的权利； | | 第一百〇一条 | 第一百〇一条 | | … | … | | 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议 | 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议 | | 的，由董事会提请股东大会予以撤换。 | 的，也不委托其他独立董事代为出席的，董 | | | 事会应当在该事实发生之日起三十日内提 | | | 议召开股东大会 ...