新亚强硅化学股份有限公司 总经理工作细则 二〇二五年八月 第一章 总则 第1条 为完善新亚强硅化学股份有限公司（简称"公司"）治理结构，促进公 司规范运作，保证公司总经理层认真执行董事会决议，切实履行公司日常经营管理职 责，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》（简称"《上市规 则》"）、《新亚强硅化学股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）及其它有 关法律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第2条 公司总经理由董事会聘任，向董事会负责，负责公司的经营管理工作， 组织实施董事会决议，并向董事会报告工作。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第3条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理 能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全 局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业，掌握国家政策、 法律法规； （四）身体健康，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第4条 有下列情形之一的，不得担任本公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用 ...

新亚强硅化学股份有限公司 第二章 重大差错的认定标准及相关措施 年报信息披露重大差错责任追究制度 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为提高新亚强硅化学股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，确保公司年度报告信息（以下简称"年报信息"）披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披 露的质量和透明度，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《新亚强硅化学股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各部门及各下属子公司 的负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 本制度所指的责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致公司年报信息披露重大差错， 对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第四条 公司实行责任追究制度，并遵循以下原则：实事求是、客观公正、 有错 ...

新亚强硅化学股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范新亚强硅化学股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 的内部报告、传递程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，保护 股东利益，确保公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《新亚强硅化学 股份有限公司章程》（"《公司章程》"）、《新亚强硅化学股份有限公司信息 披露管理制度》的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生的可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称"重大 事项"）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位（以下简称 "报告义务人"），应当第一时间将相关信息告知公司董事会办公室或董事会秘 书，并通过董事会秘书向董事会报告的制度。 第三条 本制度所称的信息报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门和各分公司、子公司负责人； （二）公司派驻参股子公司的董事、监事和高级 ...

新亚强硅化学股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年八月 第一章 总则 第1条 为加强新亚强硅化学股份有限公司（简称"公司"）与投资者之间的信 息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交 易所股票上市规则》（简称"《上市规则》"）、《新亚强硅化学股份有限公司章 程》（简称"《公司章程》"）及其它有关法律、法规和规范性文件制定本制度。 第2条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，以实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第3条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟 悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者、回报投资者、保护投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度 ...

新亚强硅化学股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年八月 第一章 总则 第1条 为规范新亚强硅化学股份有限公司（简称"公司"）及相关信息披露义 务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，维护公司和股东的合法权益，根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》（简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——信息披露事务管理》、《新亚强硅化学股份有限公司章程》（简称"《公 司章程》"）及其它有关法律、法规和规范性文件制定本制度。 第2条 本制度所指信息披露，是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能 产生较大影响的信息，应当按规定及时报告有关证券监管部门或上市地交易所（简称 "交易所"），并按规定方式通过指定媒体向社会公众公告。 第3条 公司信息披露由董事会负责，授权董事会秘书代表公司与交易所办理信 息披露事务，并对外信息披露；由证券事务代表协助董事会秘书履行职责。 第4条 董事会和公司全体人员在信息对外披露之前负有保密责任。除授权人依 法披露信息外，未经董事会授权，其他任何个人无权在第一时间对外披露本制度规定 范围内的任何信息。 第5 ...

业务内容 - 外汇衍生品交易业务含远期结售汇、外汇掉期等产品或组合[4] 业务规则 - 制度适用于公司及子公司，子公司未经同意不得操作[5] - 交易遵循合法等原则，不得投机和非法套利[7] - 交易须基于预测，合约外币金额不超预测金额[7] 额度审议 - 单日最高余额未超净资产50%且绝对金额未超5000万，董事会审议[9] - 单日最高余额超净资产50%且绝对金额超5000万，董事会审议后股东会审议[9] 业务管理 - 财务部门负责计划制订等，业务部门提供信息并审核申请[11][12] - 内审部门审查业务并报告审计委员会[14] 交易操作 - 财务部门在授权额度内与银行结算，跟踪价格变化评估损益[18] - 业务异常时，财务与业务部门上报经理并提解决方案[18] 信息披露 - 按法规及上交所要求披露业务信息，重大风险达标准时履行义务[19] 档案管理 - 业务档案次年由财务部门移交档案室保管10年[21] 制度修订 - 制度未尽事宜依新规执行，由董事会修订，最终修订权和解释权归董事会[21]

投资项目审议 - 投资项目资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需董事会审议[5] - 投资项目资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议[6] - 投资项目成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议[6] - 投资项目产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需董事会审议[6] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产30%以上需股东会审议[6] - 交易标的资产净额占最近一期经审计净资产30%以上且超5000万元需股东会审议[6] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产20%以上且超5000万元需股东会审议[6] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润30%以上且超500万元需股东会审议[6] 交易特殊情况 - 最近一个会计年度每股收益绝对值低于0.05元，部分交易可免股东会审议[9] 交易评估 - 交易标的为股权，需聘请会计师事务所审计；为其他资产，需聘请资产评估机构评估[10] 债务性融资审批 - 单个或12个月内累计债务性融资金额占最近一期经审计净资产值10%以下，由公司经理审批[20] - 单个或12个月内累计债务性融资金额占最近一期经审计净资产值10%以上且超1000万元，需董事会审议[20] - 单个或12个月内累计债务性融资金额占最近一期经审计净资产值50%以上且超5000万元，需股东会审议[20] 投资项目流程 - 投资项目需经董事会办公室组织市场调研和经济分析，形成可行性报告[17] - 可行性报告经经理办公会审议批准后，按规定履行审批手续[17] 融资相关工作 - 财务部拟定年度及中长期融资方案，完善融资管理制度及实施办法[23] - 董事会办公室进行权益性融资及发行债券融资方案可行性调研并组织实施和信息披露[23] 融资审计 - 审计部对融资活动定期和不定期审计并评价情况[25] - 审计部发现薄弱环节要求改进，发现重大问题书面汇报[25] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过生效，解释权属董事会[28]

审计制度适用范围 - 制度适用于公司各内部机构、控股子公司及参股公司与财务报告和信息披露业务相关审计工作[3] 审计部管理 - 审计部受董事会领导，在审计委员会指导下独立开展工作并对其负责[6] - 公司配置专职内部审计人员不少于3人[8] - 审计部负责人由审计委员会提名，董事会任免并披露其学历、职称[10] 审计工作安排 - 审计部在会计年度结束前2个月提交次年计划，结束后2个月提交年报，至少季报一次[13] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[15] - 董事会审计委员会督导内部审计机构至少半年对特定事项检查并出具报告[15] 审计关注事项 - 审计部对重要对外投资等事项及时审计并关注相应内容[16][17][18] 审计报告相关 - 审计委员会根据内审报告对公司内控有效性出具书面评估意见并向董事会报告[16] - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告，至少含七方面内容[20][24] - 会计师事务所核实评价公司内控评价报告，公司披露年报时披露两报告[21] 审计档案管理 - 审计档案保管分永久、长期、短期三种[23] - 当年完成项目本年度立卷，跨年度项目终结年度立卷[23] - 审计档案借阅一般限内部，借出或出具证明需审计负责人批准[26] 奖惩建议 - 审计部可对模范提奖励建议，对违规提处分建议[28] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过生效，解释权归董事会[32]

新亚强硅化学股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范新亚强硅化学股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》 等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《新亚强硅化学股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及《新亚强硅化学股份有限公司信息披露管理制 度》（以下简称"《公司信息披露管理制度》"），制定本制度。 第三条 公司应审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的 应披露信息，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二条 公司按照《股票上市规则》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务 的，适用本制度。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入3.21亿元，同比下降18.58%[22] - 归属于上市公司股东的净利润5901.29万元，同比下降27.75%[22] - 基本每股收益0.19元/股，同比下降26.92%[23] - 扣除非经常性损益的净利润4415.87万元，同比下降34.33%[22] - 公司报告期内营业收入为321.3555百万元，同比下降18.58%[31] - 归属于上市公司股东的净利润为59.0129百万元，同比下降27.75%[31] - 扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为44.1587百万元，同比下降34.33%[31] - 每股收益为0.19元，同比下降26.92%；扣非后每股收益为0.14元，同比下降33.33%[31] - 营业收入同比下降18.58%至3.21亿元[39] - 公司2025年上半年营业总收入为3.21亿元人民币，同比下降18.6%[100] - 公司2025年上半年净利润为5888.0万元人民币，同比下降27.9%[101] - 公司基本每股收益为0.19元/股，同比下降26.9%[102] - 营业收入同比下降18.6%至3.21亿元（2024年同期：3.95亿元）[104] - 净利润同比下降25.1%至6313万元（2024年同期：8426万元）[105] - 基本每股收益同比下降25.9%至0.20元/股（2024年同期：0.27元/股）[106] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为5901.3万元[114] - 公司2025年上半年综合收益总额为81,673,273.63元[118] - 综合收益总额为人民币84,257,196.54元[125] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降15.40%至2.54亿元[39] - 销售费用同比增加64.41%至126万元[39] - 研发费用同比增加2.85%至1487万元[39] - 公司研发费用为1487.4万元人民币，同比增长2.9%[101] - 销售费用同比增长64.7%至126万元（2024年同期：77万元）[104] - 研发费用同比下降4.0%至1110万元（2024年同期：1156万元）[104] - 公司所得税费用为943.8万元人民币，同比下降30.0%[101] - 利息收入同比下降34.4%至708万元（2024年同期：1080万元）[105] - 投资收益同比增长118.0%至284万元（2024年同期：130万元）[105] - 支付的各项税费同比下降32.3%，从1859.7万元降至1258.7万元[110] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额1031.12万元，同比下降87.31%[22] - 经营活动现金流量净额同比下降87.31%至1031万元[39] - 经营活动现金流量净额同比下降87.3%至1031万元（2024年同期：8123万元）[107] - 投资活动现金流量净额流出5469万元（2024年同期：流出3337万元）[108] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降83.4%，从7953.0万元降至1322.7万元[110] - 销售商品提供劳务收到的现金同比下降24.7%，从2.88亿元降至2.17亿元[110] - 投资活动现金流出同比下降45.7%，从14.08亿元降至7.65亿元[111] - 分配股利利润偿付利息支付的现金同比大幅增长240倍，从52.3万元增至1.26亿元[111] - 汇率变动对现金等价物的影响同比增长146.8%，从156.7万元增至386.6万元[111] 资产和负债变动 - 货币资金同比减少53.11%至1.22亿元[40] - 应收账款同比增加28.73%至1.01亿元[40] - 应收票据同比减少47.46%至3544万元[40] - 应收款项融资同比激增710.16%至851万元[40] - 合同负债同比下降65.83%至99万元[40] - 货币资金从2024年底的2.602亿元减少至2025年中的1.22亿元，降幅53.1%[92] - 交易性金融资产从2024年底的13.462亿元略降至2025年中的13.184亿元[92] - 应收账款从2024年底的7860万元增至2025年中的1.012亿元，增长28.8%[92] - 存货从2024年底的1.195亿元增至2025年中的1.292亿元，增长8.1%[92] - 其他流动资产从2024年底的5220万元增至2025年中的1.391亿元，增长166.4%[92] - 流动资产总额从2024年底的19.387亿元降至2025年中的18.661亿元[92] - 固定资产从2024年底的3.458亿元降至2025年中的3.24亿元[92] - 在建工程从2024年底的1.434亿元增至2025年中的1.514亿元，增长5.5%[93] - 未分配利润从2024年底的6.492亿元降至2025年中的5.819亿元，降幅10.4%[94] - 负债总额从2024年底的2.516亿元降至2025年中的2.334亿元[93][94] - 公司总资产为24.46亿元人民币，较期初减少3.2%[97][98] - 公司存货为1.29亿元人民币，较期初增加8.1%[97] - 公司货币资金及交易性金融资产合计17.54亿元人民币[97] - 公司应收账款及其他应收款合计1.39亿元人民币[97] - 公司长期股权投资保持2.40亿元人民币[97] - 期末现金及现金等价物余额同比下降75.7%至8530万元（2024年同期：3.52亿元）[109] - 期末现金及现金等价物余额同比下降70.5%，从2.67亿元降至7897.6万元[111] - 未分配利润减少6730.2万元[113] - 所有者权益合计减少6702.2万元[113] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中金融资产公允价值变动收益1561.71万元[24] - 政府补助收入174.32万元[24] - 非经常性损益项目中"其他符合非经常性损益定义的损益项目"金额为48.3743百万元[25] - 非经常性损益项目中"所得税影响额"为2492.86329百万元[25] - 非经常性损益项目中"少数股东权益影响额"为64.52493百万元[25] - 非经常性损益合计金额为14854.19663百万元[25] 业务和产品线 - 公司主营业务属于化学原料和化学制品制造业，产品包括有机硅功能性助剂与苯基氯硅烷两大类别[28] 子公司表现 - 公司子公司新亚强上海净利润为-358.55万元[49] - 公司子公司湖北新亚强净利润为-66.67万元[49] - 新亚强上海注册资本为12,000.00万元，总资产为10,791.53万元[49] - 湖北新亚强注册资本为50,000.00万元，总资产为14,642.16万元[49] 外汇和衍生品交易 - 外汇掉期期末账面价值为13,665.77万元，占公司报告期末净资产比例为6.14%[47] - 报告期内外汇掉期公允价值变动损益为455.24万元[47] - 报告期内外汇掉期购入金额为57,691.34万元，售出金额为49,381.88万元[47] - 公司套期保值业务使用自有资金开展[47] - 公司外汇衍生品交易未发生现金流损失[47] - 公司采用资产负债表日市场报价作为衍生品公允价值计量基准[47] 管理层和治理变动 - 公司董事会监事会换届导致多名高管变动包括副董事长总经理初琳离任独立董事杨晓勇张明燕许前离任监事刘贤钊离任并聘任初亚军为总经理选举张漫辉为董事邱化玉高凤莲为独立董事许洪钧副总经理离任选举职工代表董事及董岩为监事[56] 股东和股权结构 - 拟派发现金红利4736.80万元，每10股派1.50元[7] - 半年度利润分配预案为每10股送红股10股派息1.50元含税并每10股转增10股[57] - 持股5%以上股东孙秀杰承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价调整后并需提前15交易日公告减持计划[61] - 持股5%以上股东初琳承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价调整后并需提前15交易日公告减持计划[62] - 红塔创新昆明及红塔创新承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价调整后并需提前15交易日公告减持计划[64] - 报告期末普通股股东总数为37,957户[84] - 最大股东初琳持股145,215,265股，占总股本比例45.99%[86] - 第二大股东红塔创新（昆明）创业投资有限公司持股39,875,919股，占比12.63%[86] - 第三大股东红塔创新投资股份有限公司持股22,928,423股，占比7.26%[86] - 公司2025年上半年实收资本为315,786,800.00元[121] - 实收资本（或股本）期末余额为人民币315,786,800.00元[124][126] - 公司注册资本为人民币315,786,800.00元[127] 募集资金使用 - 募集资金总额为123,864.65万元，净额为120,000.00万元[71] - 截至报告期末累计投入募集资金总额为58,263.73万元，占募集资金净额的48.55%[71] - 本年度投入募集资金金额为473.12万元，占募集资金净额的0.39%[71] - 年产2万吨高性能苯基氯硅烷项目承诺投资总额13,070.00万元，累计投入18,189.40万元，投入进度139.17%[74] - 研发中心建设项目承诺投资总额9,401.67万元，累计投入9,401.67万元，投入进度100.00%[74] - 年产5.5万吨有机硅材料项目承诺投资总额40,000.00万元，累计投入8,451.39万元，投入进度21.13%[74] - 补充流动资金项目承诺投资总额22,050.00万元，累计投入22,204.95万元，投入进度100.70%[75] - 年产36000吨功能性硅烷系列产品项目承诺投资总额27,500.00万元，累计投入16.32万元，投入进度0.06%[75] - 募集资金整体使用进度为48.55%，超募资金总额为0万元[71] - 报告期内存在募投项目变更或终止情况，需关注具体调整内容[77] - 变更前项目“年产2万吨高性能苯基氯硅烷下游产品项目”募集资金投资总额为40,570.00万元，已投入17,732.60万元[78] - 公司调减原项目募集资金，将未使用的27,500.00万元用于新“年产36000吨功能性硅烷及系列产品项目”[78] - 新项目投资原因为优化产品矩阵及产能扩充，提高募集资金使用效率和投资收益[78] - 公司董事会于2025年4月9日批准变更部分募集资金投资项目，股东大会于2025年4月30日审议通过[78] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理，董事会审议额度为61,000.00万元[80] - 截至报告期末，公司现金管理余额为60,480.00万元，未超出授权额度[80] 其他财务数据 - 总资产24.61亿元，较上年度末下降3.35%[22] - 加权平均净资产收益率2.57%，同比下降1.00个百分点[23] - 公司资产总额为2460.6836百万元，同比下降3.35%；归属于上市公司股东的净资产为2198.0413百万元，同比下降2.95%[31] - 公司2025年上半年归属于母公司所有者权益为2,330,654,266.23元[121] - 公司2025年上半年未分配利润为723,448,643.45元[121] - 公司2025年上半年资本公积为1,142,103,214.31元[121] - 公司2025年上半年专项储备为4,507,658.13元[121] - 公司2025年上半年盈余公积为144,807,949.97元[121] - 公司2025年上半年专项储备提取2,821,455.90元[120] - 公司2025年上半年专项储备使用1,546,527.67元[120] - 公司2025年上半年资本公积转增股本90,224,800.00元[119] - 资本公积期末余额为人民币1,142,103,214.31元[124][126] - 未分配利润期末余额为人民币730,296,177.11元[126] - 所有者权益合计期末余额为人民币2,337,501,799.52元[126] - 对所有者（或股东）的分配金额为人民币-126,314,720.00元[124] - 专项储备本期提取金额为人民币2,821,455.90元[126] - 专项储备本期使用金额为人民币1,546,527.67元[126] - 资本公积转增资本（或股本）金额为人民币90,224,800.00元[125] 公司政策和披露 - 公司无股权激励员工持股或其他员工激励措施相关计划[58] - 公司被纳入环境信息依法披露企业名单数量为1家为新亚强硅化学股份有限公司披露报告可查询指定网址[59] - 报告期内公司无控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[65] - 报告期内公司无重大诉讼仲裁事项[66] - 报告期内公司及其控股股东实际控制人无失信情况及未履行法院生效法律文书债务未清偿情况[66]