富佳股份 2024 年度独立董事述职报告 宁波富佳实业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为宁波富佳实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着 对公司全体股东负责的态度，2024 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》及《独 立董事年报工作制度》的规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务， 审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会及各 专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正客观的独立意见， 为公司的长远发展积极出谋划策，对董事会的科学决策和规范运作以及公司内部 控制起到了积极作用。 2024 年 12 月 27 日召开了 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 选举公司第三届董事会独立董事的议案》，完成新一届董事会换届选举，本人届 满离任，不再担任公司任何职务。现将 2024 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 叶龙虎先生，1952 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 注册会计师，高 ...

会议召开情况 - 2024年召开8次董事会和3次股东大会[5] - 2024年召开11次董事会专门委员会会议[6] - 2024年召开2次独立董事专门会议[7] 独立董事履职 - 独立董事2024年现场工作超15日[7] - 2024年未行使特别职权[8] 公司合规情况 - 2024年关联交易合规公允[10] - 2024年无变更或豁免承诺情形[10] - 2024年无被收购情形[10] 人事变动 - 2024年4月26日变更财务总监[12] - 2024年1月16日陶蓉辞任非独立董事[12] - 2024年2月2日王懿明当选非独立董事[12] - 2024年12月27日完成换届选举[2][13] - 2024年12月27日程惠芳任期届满离任[15] 其他事项 - 续聘天健会计师事务所为2024年度审计机构[11] - 2024年无会计政策重大变更等情形[12] - 实际发放薪酬符合政策标准[13] - 报告期内无股权激励计划相关情形[14]

员工持股计划基本信息 - 参加持股计划总人数不超过130人，监事、高级管理人员共2人[6] - 员工自筹资金总额不超过31337032元，份数上限为31337032份[7] - 员工持股计划受让公司回购股票数量上限为2527180股[7] 公司回购股份情况 - 截至2024年6月7日，公司累计回购股份2527180股，占总股本比例0.45%，成交总金额31342670.44元，回购均价12.40元/股[8] 员工持股计划存续与解锁 - 员工持股计划存续期为120个月，存续期届满前经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意并经董事会审议通过可延长[8][9] - 员工持股计划所获标的股票分两期解锁，每期解锁比例均为50%[9] 业绩考核目标 - 2025年目标营业收入增长率不低于10%，触发值不低于8%[11] - 2026年目标营业收入增长率不低于21%，触发值不低于17%[11] 解锁比例规则 - 公司层面业绩考核解锁比例：A≥P时X=100%；Q≤A＜P时X=80%；A＜Q时X=0%[12] - 个人层面绩效考核，评级B（良好）解锁比例Y=100%，评级D（不合格）解锁比例Y=0%[12] - 持有人当期实际解锁数量=计划解锁数量×公司层面解锁比例×个人层面解锁比例[12] 未解锁股票处理 - 未解锁标的股票递延至第二个解锁期仍不能解锁，按原始出资额加年利率3.5%利息返还持有人[12] - 因个人考核不能解锁份额，按原始出资额加年利率3.5%利息收回[13] 持有人会议规则 - 召开持有人会议需提前3日书面通知，紧急情况可口头通知[17] - 持有人会议议案经出席持有人所持50%以上（不含50%）份额同意视为通过[17] - 单独或合计持有50%以上份额持有人可提交临时提案和提议召开临时会议[18] - 持有人会议应有合计持有50%以上份额持有人出席方可举行[18] 管理委员会规则 - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[18] - 代表员工持股计划30%以上份额的持有人、管理委员会1/3以上委员可提议召开临时会议，主任应在5日内召集主持[20] - 管理委员会委员提议召开临时会议，主任应在3日内召集主持[21] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[21] 员工持股计划变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意，并经董事会审议通过[28] - 员工持股计划提前终止或延长存续期，须经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意，并经董事会审议通过[28] - 若解锁时股价连续三个月低于受让价格，公司提前终止计划，按原始出资额加年利率3.5%利息返还持有人[29] 其他规则 - 管理委员会应于员工持股计划终止日后30工作日内完成清算并分配财产[29] - 管理委员会会议召开前2日通知全体委员[20] - 员工持股计划锁定期内，持有人不得要求权益分配[25] - 员工持股计划资产独立于公司固有财产，公司不得侵占、挪用或混同[22] - 员工持股计划每个会计年度可在取得现金或其他可分配收益时进行分配，管理委员会依法扣除相关税费及应付款项后按持有人份额比例分配[30] - 持有人出现违规等情形，管理委员会取消其资格，已解锁已实现现金收益可由原持有人享有，已解锁未分配及未解锁部分可收回处理，收回价格按原始出资额与净值孰低确定[30] - 持有人主动离职等情形，未解锁份额由管理委员会收回，按原始出资额加年利率3.5%利息返还持有人[31][32][33] - 持有人退休且未返聘，未解锁份额由管理委员会收回，按原始出资额加年利率3.5%利息返还持有人[32] - 持有人因工丧失劳动能力或死亡且无负面影响，按原计划继续持有；非因工则未解锁份额按上述方式处理[33] - 持有人升职或平级调动，权益份额按原程序进行[33] - 持有人降职或免职，已解锁部分不作处理，未解锁部分按降职后额度调整，差额按原始出资额加年利率3.5%利息返还[35] - 本员工持股计划解释权属于公司董事会，经股东大会审议通过后生效[37] - 若监事会取消，相关职责由薪酬与考核委员会替代[37] - 本管理办法于2025年4月25日由宁波富佳实业股份有限公司董事会发布[38]

富佳股份 2024 年度独立董事述职报告 宁波富佳实业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （一）出席董事会和股东大会情况 2024 年度，公司共召开 8 次董事会和 3 次股东大会，公司董事会、股东大 会的召集、召开及决策程序均符合法定程序。重大经营决策事项和其他重大事项 均履行了相关的审批程序。作为公司的独立董事，本人认真履行职责，出席并认 真审阅了上述各项会议的会议资料，以严谨的态度行使表决权，本人认为这些议 案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对各项议案均未提出异议，也没 有反对、弃权的情况。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的 富佳股份 2024 年度独立董事述职报告 本人作为宁波富佳实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等有关法律法规及《公司章 程》《独立董事工作制度》及《独立董事年报工作制度》的规定和要求，本着客 观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 2024 年 12 月 27 日召开了 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 ...

富佳股份 2024 年度独立董事述职报告 宁波富佳实业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为宁波富佳实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着对公司全体股东负责的态度，2024 年度本人严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》及 《独立董事年报工作制度》的规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义 务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会 及各专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正客观的独立 意见，为公司的长远发展积极出谋划策，对董事会的科学决策和规范运作以及公 司内部控制起到了积极作用。 2024 年 12 月 27 日召开了 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 选举公司第三届董事会独立董事的议案》，完成新一届董事会换届选举，本人届 满离任，不再担任公司任何职务。现将 2024 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王伟定先生，1963 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 曾任奥克斯集团华 ...

富佳股份 2024 年度独立董事述职报告 2024 年 12 月 27 日召开了 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 选举公司第三届董事会独立董事的议案》，完成新一届董事会换届选举，本人担 任公司第三届董事会独立董事，现将 2024 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 于卫星先生，1970 年 5 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。 曾任宁波市包装技术协会副秘书长，宁波市塑料行业协会秘书长，宁波色母粒股 份有限公司独立董事；2005 年 11 月至今，任宁波海曙科星企业文化咨询有限公 司执行董事、经理；2023 年 1 月至今任宁波市塑料行业协会执行会长；2014 年 2 月至今，任宁波海曙嘉捷文化传播有限公司执行董事、经理；2021 年 7 月至今， 任宁波家联科技股份有限公司独立董事；2022 年 7 月至今，任宁波甬塑会知识 产权有限公司执行董事兼总经理；2023 年 4 月至今，任宁波市新能源产业商会 秘书长；2024 年 12 月至今，任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况 宁波富佳实业股份有限公司 2024 ...

会议与人事 - 2024年召开8次董事会和3次股东大会[3] - 2024年12月27日完成董事会、监事会换届选举[2] - 2024年12月27日聘任彭海云为财务总监[7] 合规情况 - 任期内无应披露日常关联交易[6] - 任期内无变更或豁免承诺方案情形[6] - 任期内无被收购情形[6] - 任期内未更换会计师事务所[6] - 任期内无制定或变更股权激励计划情形[8] 独立董事履职 - 独立董事应参加董事会1次，亲自出席1次[4] - 独立董事应参加股东大会0次，实际参加0次[4]

主要会计数据和财务指标 - 2024年基本每股收益0.32元，较2023年的0.47元减少31.91% [1] - 2024年每股净资产2.85元，与2023年持平 [1] - 2024年每股公积金0.45元，与2023年持平 [1] - 2024年每股未分配利润1.17元，较2023年的1.18元减少0.85% [1] - 2024年营业收入27.02亿元，较2023年的26.93亿元增长0.33% [1] - 2024年净利润1.81亿元，较2023年的2.61亿元减少30.65% [1] - 2024年净资产收益率11.49%，较2023年的17.20%减少33.2% [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有46317.44万股，占流通股比82.5%，较上期变化38703.08万股 [1] - 宁波富佳控股有限公司持有24176.68万股，占总股本43.06%，为新进股东 [2] - 王跃旦持有14908.19万股，占总股本26.56%，为新进股东 [2] - 俞世国持有4093.45万股，占总股本7.29%，较上期减少728.80万股 [2] - 郎一丁持有1283.55万股，占总股本2.29%，较上期增加21.92万股 [2] - 王懿明持有1168.70万股，占总股本2.08%，为新进股东 [2] - 大成新锐产业混合A持有175.83万股，占总股本0.31%，为新进股东 [2] - 应瑛持有146.09万股，占总股本0.26%，持股不变 [2] - 恒厚东（厦门）私募基金管理有限公司 - 恒厚东润东1号私募证券投资基金持有129.42万股，占总股本0.23%，较上期减少0.58万股 [2] - 香港中央结算有限公司持有121.55万股，占总股本0.22%，较上期减少34.71万股 [2] - 涂自群持有113.98万股，占总股本0.20%，较上期减少32.11万股 [2] - 李小菊、刘子慧、郭杏枝、骆俊彬、陈昂良退出前十大股东 [2] 分红送配方案情况 - 公司实行10派2元（含税）的分红送配方案 [3]

回购方案 - 回购股份金额不低于1500万元且不超过3000万元[2] - 回购股份价格不超过20元/股[2] - 回购股份数量为75万股 - 150万股[8] - 回购股份占总股本比例为0.1336% - 0.2672%[8] - 回购方案实施期限为2025.4.15—2026.4.14[8] - 回购股份方式为集中竞价交易方式[3] - 回购股份用途为员工持股计划或股权激励[2] 资金与审议 - 公司回购股份资金来源为自有资金和自筹资金，专项贷款金额不超2700万元[16] - 2025年4月14日召开第三届董事会第二次会议审议通过回购议案[5] - 2025年4月8日实际控制人、董事长王跃旦提议回购股份[6] 财务数据 - 截至2024年9月30日，公司总资产296159.46万元，净资产155318.97万元，流动资产206834.70万元[18] - 按回购资金上限3000万元测算，分别占总资产、净资产、流动资产的1.01%、1.93%、1.45%[18] 减持情况 - 部分人员在披露回购方案前6个月内减持股份，俞世国减持7288070股（占比1.30%）等[19] - 2025年4月14日问询相关对象，未来3个月、6个月均无减持计划[21] 后续安排 - 本次回购股份拟用于员工持股计划或股权激励，3年内完成转让，未转让部分将注销[23][24] - 若回购股份注销，公司将按规定履行决策程序、通知债权人并披露信息[25] - 董事会授权管理层办理回购相关事宜，授权自审议通过至事项办理完毕[26] 风险提示 - 公司存在回购方案无法实施或部分实施的风险[28] - 公司可能因重大事项等变更或终止回购方案[28] - 回购资金未到位会导致方案无法实施[28] - 已回购股份可能无法授出或全部授出，未授出股份将被注销[28] - 遇监管新规，回购条款可能需调整[28] 账户信息 - 公司已在中登上海分公司开立股份回购专用账户[29] - 回购专用账户持有人为宁波富佳实业股份有限公司[29] - 回购专用证券账户号码为B887254528、B886396181[29] 实施与披露 - 公司将在回购期限内择机决策并实施回购[29] - 公司会根据回购进展及时履行信息披露义务[29]

股份回购 - 公司2025年4月14日通过回购方案，资金1500 - 3000万元，价不超20元/股，期限至2026年4月14日[2] 股东持股 - 宁波富佳控股持股241766802股，比例43.06%[3][5] - 王跃旦持股149081867股，比例26.56%[3][5] - 俞世国持股40934459股，比例7.29%[3][5] - 郎一丁持股12835534股，比例2.29%[3][5] - 王懿明持股11686956股，比例2.08%[3][5] - 公司回购账户持股2527180股，比例0.45%[3][5] - 恒厚东基金持股1294200股，比例0.23%[3][5] - 广发基金持股1174380股，比例0.21%[3][5] - 应瑛和涂自群均持股超113万股，比例0.20%[3][4][5]