内蒙古新华发行集团股份有限公司 提名委员会工作细则 内蒙古新华发行集团股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范本公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会组 成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》及其他有关规定， 本公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会为董事会下设的专门委员会，主要负责 对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出 建议。 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名以上董事组成，其中独立董事应当过半 数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 1 内蒙古新华发行集团股份有限公司 提名委员会工作细则 公司证券投资部负责提名委员会的日常工作 ...

内蒙古新华发行集团股份有限公司 股东会议事规则 内蒙古新华发行集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范内蒙古新华发行集团股份有限公司(以下简称"公 司")及公司股东的行为，保障股东的合法权益，确保股东会能够依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东 会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规和规范性文件的规 定，以及《内蒙古新华发行集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规和规范性文件、《公司章 程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范股东会、公司股东、 股东授权代理人、董事、高级管理人员和列席股东会会议的其他人员 的具有约束力的文件。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构， ...

内蒙古新华发行集团股份有限公司 战略委员会工作细则 内蒙古新华发行集团股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化内蒙古新华发行集团股份有限公司（以下简称" 公司 "）董事会决策功能，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《内蒙古新华发行集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》 "）、公司董事会议事规则及其他 有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专 门机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提 出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名以上董事组成，其中应至少包括一名独 立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生，经全体董事的过半 数通过。委员在任期内出现不适合任职的情形时，该委员应主动辞职 或由公司董事会予以撤换。 第五条 主任委员在委员内选举，并报董事会批准产生；如董事长 6 内蒙古新华发行集团股份有限公司 战略委员会工作细则 为委员会委员，则由董事长担任主任委员。 第九条 战略委员会的 ...

内蒙古新华发行集团股份有限公司 信息披 露事务管理制度 内蒙古新华发行集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范内蒙古新华发行集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的信息披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露 质量，做好信息披露及相关工作，确保对外信息披露工作的真实性、 准确性与及时性，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息 披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》等有关规定，结合《公司章程》制定本制度。 第二条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 公司披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。法律、行政法规另有规定的除外。 第三条 本制度适用于以下人员和机构： （一 ...

内蒙古新华发行集团股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董 事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 16 内蒙古新华发行集团股份有限公司 独立董事工作制度 内蒙古新华发行集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善内蒙古新华发行集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的治理结构，切实保护股东的利益，促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规 及《内蒙古新华发行集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并 与本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接和间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立 董事应当 ...

附件1 二〇二五年九月 内蒙古新华发行集团股份有限公司 章程 | 第一章 | 总 则 | | | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营范围和宗旨 | | 4 | | 第三章 | 股份 | | | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | | 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | | 6 | | 第三节 | | 股份转让 | | 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 | | 8 | | 第一节 | | 股 东 | | 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | | 10 | | 第三节 | | 股东会 | | 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 | | 14 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | | 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 | | 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | | 19 | | 第五章 | | 公司党委和纪委 | | 23 | | 第六章 | 董事会 | | | 26 | | 第一节 | | 董 事 | | 26 | | 第二节 | | 董事会 | | 29 | | ...

内蒙古新华发行集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 内蒙古新华发行集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（不包括独立董事）及高级 管理人员的考核及薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法 规、规范性文件以及《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责研究、审 查、论证、制订公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，向董事 会提交相关议案，并负责督促和落实相关决议的执行，对董事会负责。 第三条 本规则适用于在公司领取薪酬的董事（非独立董事）， 本规则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务 总监、董事会秘书以及董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名以上董事组成，薪 ...

内蒙古新华发行集团股份有限公司 董事会议事规则 内蒙古新华发行集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范内蒙古新华发行集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事会和董事有效地履行 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性 文件的规定，以及《内蒙古新华发行集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会是公司的经营决策机构，对股东会负责，行使法 律、法规、规章、《公司章程》及股东会授予的职权。 第三条 董事会下设证券投资部，处理董事会日常事务。 第四条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事及 本规则中涉及的有关部门及人员。 第二章 董事会的职权 第五条 董事会是公司常设性决策机构，对股东会负责。 第六条 董事会依法行使下列职权： 1 ...

经审阅公司第四届董事会独立董事候选人丁文英女士、王中华先生、张网成 先生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股票，除简历所述 任职外，与公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东及其他董 事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》规定的不得担任公司 董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不 存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、 证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不存在其他违法违规情况，均符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件等关于独立董事的任职资格和要求。此 外，独立董事候选人的教育背景、专业水平、工作经历均能够胜任独立董事的职 责要求。 内蒙古新华发行集团股份有限公司 第三届董事会提名委员会关于独立董事候选人 任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规及《内蒙古新华发行集团股份有限公司章程》等有关规 定，内蒙古新华发行集团股份有限公司第三届董事会提名委员会对独立董事候选 人的任职资格进行了审核，发表审查意见如下： 因此，我们同 ...

内蒙古新华发行集团股份有限公司 审计委员会工作细则 内蒙古新华发行集团股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化内蒙古新华发行集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理机构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法 规、规范性文件以及《公司章程》及其他有关规定，公司董事会设立 审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负 责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制，并负责公司内、外审计的沟通、监督和核查工作，为董事会提供 决策依据，对董事会负责。 第二章 审计委员会的设立与运行 第三条 公司审计委员会的构成应当满足以下条件： 1 （一）由三名以上董事构成； （二）成员不得在公司担任高级管理人员； （三）独立董事应当过半数； （四）由独立董事中的会计专业人士担任召集人。 内蒙古新华发行集团股份有限公司 审计委员会工作细则 第四条 审计 ...