公司治理 - 2024年4月23日召开二届四次董事会审议通过修订《公司章程》议案[1] - 《公司章程》修订拟新增与中小股东沟通交流条款[1] - 董事会提请股东大会授权办理《公司章程》工商变更登记[2]

股份回购 - 公司拟用5000 - 10000万元自有资金回购股份[3] - 原回购价格上限不超23.50元/股，约回购212.77 - 425.53万股[3][6] - 调整后回购价格上限不超25.00元/股，约回购200 - 400万股[5][6] 调整情况 - 2024年4月15日董事会通过价格上限调整议案[7] - 调整无需提交股东大会审议[7]

回购方案 - 首次披露日为2024年2月6日[3] - 实施期限为2024年2月2日至5月1日[4] - 预计回购金额5000 - 10000万元[3] 回购进展 - 累计已回购股数21.67万股，占比0.06%[3] - 累计已回购金额495.65万元[3] - 实际回购价格22.64 - 23.46元/股[3] 3月情况 - 3月回购6000股，占比0.002%[5] - 3月成交最高价23.07元/股，最低价22.94元/股[5] - 3月支付资金13.81万元[6] 完成比例 - 截至3月31日完成目标金额4.96% - 9.91%[6]

中信证券股份有限公司 关于湖北江瀚新材料股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为湖北江 瀚新材料股份有限公司（以下简称"江瀚新材"、"公司"）首次公开发行 A 股 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则（2023 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对江瀚新材关于开展外汇套期保 值业务事项进行了核查，具体情况如下： 一、开展外汇套期保值业务概述 （一）开展外汇套期保值业务目的 公司出口业务较多，外汇结算业务量较大，开展相关外汇业务可以减少汇率波 动对业绩的影响。 近年来，公司营业收入中出口收入占比超过一半，外汇收入占比较大，外汇风 险敞口较大。公司通过提前锁定汇率，保障外币收入到账后能以高于出口合同报价 时的汇率水平进行换汇，避免因为人民币升值，导致出口业务因收入成本倒挂而发 生亏损。 公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇衍生品交易行为均以正常 生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，合理安排资金使用，不影响公司 正 ...

中信证券股份有限公司 关于湖北江瀚新材料股份有限公司 2023年度持续督导报告书 | 上市公司：湖北江瀚新材料股份有限公司（以下简称"江瀚新材"、"公司"） | | | --- | --- | | 保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | | 保荐代表人姓名：李宁 | 联系电话：13426320520 | | 保荐代表人姓名：张铁柱 | 联系电话：18001358784 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北江瀚新材料股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可［2022］2724 号）核准，并经上海证券交易所 同意，公司于 2023 年 1 月 13 日首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）6,666.67 万股，每股发行价格为 35.59 元，募集资金总额为 2,372,666,678.53 元，扣除各 类发行费用之后实际募集资金净额 2,059,267,100.00 元。天健会计师事务所（特 殊普通合伙）于 2023 年 1 月 19 日对湖北江瀚新材料股份有限公司首次公开发行 股票的资金到位情况进行了审验，并出具了"天健验［2023］32 号"验资报告。 ...

关于湖北江瀚新材料股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对湖北江瀚新材料股份有限公司（以下简称"江瀚新材""公司" "上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对自江瀚新材发行上市之日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查， 现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 李宁、张铁柱 中信证券股份有限公司 （三）现场检查人员 李宁 （四）现场检查时间 2023 年 12 月 14 日、2024 年 3 月 21 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 ...

中信证券股份有限公司 关于湖北江瀚新材料股份有限公司2023年持续督导工作 现场检查结果及提请公司注意事项 湖北江瀚新材料股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求， 对贵公司认真履行了持续督导职责。经过 2023 年的现场核查工作，本保荐人认 为：自 2023 年 1 月 31 日上市以来，贵公司在公司治理、内控制度、三会运作、 信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况等重要方面 总体运行良好，符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券 交易所股票上市规则》的相关要求。 保荐人：中信证券股份有限公司 年 月 日 本保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义 务，确保信息披露真实、准确、完整； 2、建议公司有序推进募投项目的建设及实施，做好首次公开发行股票募集 资金的存放及使用，并按照募集资金管理和使用的相关规定及时履行相关义务。 3、受 ...

中信证券股份有限公司 关于湖北江瀚新材料股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为湖北江 瀚新材料股份有限公司（以下简称"江瀚新材"、"公司"）首次公开发行 A 股 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则（2023 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规 和规范性文件的规定，对江瀚新材 2024 年度日常关联交易预计情况进行了核查， 具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易预计履行的审议程序 公司于 2024 年 3 月 27 日召开第二届董事会第二次会议审议通过了公司《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事甘书官先生已回避表决，因关联 交易金额在董事会审批范围内，无需提交股东大会审议。 （二）2024 年日常关联交易预计情况 2024 年 3 月 27 日，公司第二届董事会第二次 ...

中信证券股份有限公司 关于湖北江瀚新材料股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为湖北江瀚新 材料股份有限公司（以下简称"江瀚新材"、"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号— —公告格式》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，就江瀚新材 2023 年 度募集资金年度存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金到位及基本使用情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北江瀚新材料股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可［2022］2724 号）核准，并经上海证券交易所同 意，湖北江瀚新材料股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 66,666,667 股，发行价格为人民币 35.59 元/股，募集资金总额为人民币 2,372,666,678.53 元，扣除发行费用人民币 313,399,57 ...

生产数据 - 全年累计生产功能性硅烷产品及中间体27.27万吨，较上年同期增长20.61%[2] - 截至报告期末，功能性硅烷偶联剂及中间体建设项目建成年产1.5万吨功能性硅烷产能和年产3万吨功能性硅烷中间体产能，报告期生产功能性硅烷0.37万吨、中间体2.23万吨，实现经济效益2108.67万元[2] - 功能性硅烷偶联剂及中间体建设项目报告期内产生效益13171.67万元[151] 员工学历与培训 - 2023年56名员工通过学历提升行动取得大专学历，年末50名员工大专在读，大专及以上学历员工占比较年初增加8个百分点[2] 技改与生产效率 - 共实施技改项目38个，原材料合格率较上年提升1.16个百分点，人均产量较上年提升17.06%，产品一次合格率较上年提升2.09个百分点[2] 安全生产 - 新增安全生产责任制28项，总数达85项，2023年与员工签署安全生产责任状1047份，排查治理安全隐患3403项，组织安全教育培训4489人次[2] - 安全生产目标为实现“四个零、五个100%、一个25%”[72] 环保减排 - 全年累计减少排放二氧化碳当量13105吨[2] - 废气中挥发性有机物许可排放量25.92吨/年，2023年排放量0.00352吨，未超标[171] - 废水化学需氧量许可排放量18.141吨/年，2023年排放量8.23335吨，未超标[171] - 废水氨氮许可排放量1.511吨/年，2023年排放量0.82335吨，未超标[171] - 公司有一套日处理能力3,750吨的污水处理站[171] - 公司采取减碳措施，减少排放二氧化碳当量13,105吨[174] - 公司减碳措施类型为在生产过程中使用减碳技术[174] - 报告期内投入环保资金1296.69万元[188] 远期结售汇与汇兑损益 - 2023年订立远期结售汇合约0.5亿美元、交割1.8亿美元，合约损益合计 - 1378.27万元，与当期汇兑损益2246.92万元对冲后净损益为868.65万元[2] - 远期结售汇初始投资金额为13000万美元，期初账面价值为3788.5万美元，本期公允价值变动损益为 - 3788.5万美元，报告期内购入金额为5000万美元，售出金额为18000万美元，期末账面价值为0，占公司报告期末净资产比例为0%[65] - 2023年公司共订立远期结售汇合约0.5万元，结合公允价值变动损益，本报告期损益合计 - 5166.77万元，交割远期结售汇合约1.8亿美元[65] - 远期结售汇合约损益 - 1378.27万元，与当期汇兑损益2246.92万元对冲后净损益为868.65万元[65] 应收账款 - 应收账款期末余额较期初下降30.41%，账龄1年以上应收账款控制在总规模0.5%以内[2] - 报告期末公司应收账款余额为2.34亿元，较期初下降30.41%[91] 行业市场数据 - 2022年中国功能性硅烷消费量为23.0万吨，较2021年增长5.0%，预计2027年国内需求量达35.5万吨、净出口量达21.3万吨[4] - 2022年中国功能性硅烷产能约66.3万吨，较2021年增长18.9%，公司2022年行业市场占有率全球第一[4] - 2023年国际功能性硅烷量价齐跌，国内市场需求稳步增长[87] - 预计2027年中国功能性硅烷消费量达35.5万吨，净出口量达21.3万吨[87] 研发成果 - 公司拥有63项获权发明专利，另有9项在审发明专利，2023年申请6项、获权3项发明专利，完成4项研发项目成果转化[6][9] 人均业绩指标 - 报告期内人均营业收入和人均扣除非经常性损益后的净利润分别为242.29万元/人和68.44万元/人，业内领先[6] 成本构成及变动 - 化学原料和化学制品制造业直接材料本期金额105,727.03万元，占总成本比例74.34%，较上年同期变动-33.58% [14] - 化学原料和化学制品制造业人工费用本期金额12,787.94万元，占总成本比例8.99%，较上年同期变动15.88% [14] - 化学原料和化学制品制造业制造费用本期金额18,507.85万元，占总成本比例13.01%，较上年同期变动30.60% [14] - 化学原料和化学制品制造业运输费用本期金额3,599.04万元，占总成本比例2.53%，较上年同期变动-15.62% [14] 采购情况 - 向供应商甲采购额10,546.40万元，占年度采购总额比例8.35%；向供应商乙采购额10,529.25万元，占比8.33%；向供应商丙采购额4,444.04万元，占比3.52% [17] 标准制定 - 截至报告期末，公司主持或参与制定国家标准和行业标准共计14项[9] 市场价格与业绩 - 报告期内功能性硅烷产品市场价格几近腰斩，业内企业普遍业绩下滑，公司业绩下降幅度远低于行业普遍情况[6] 研发平台 - 公司拥有“湖北省功能性硅烷工程技术研究中心”和“湖北省企业技术中心”2个省级研发平台，并与武汉大学联合运营校企合作研发平台2个[9] 财务指标变动 - 其他非流动资产期末为1394.59，期初为571.98，增长0.08个百分点[21] - 应付票据期初为3402，本期为0，下降100%[21] - 合同负债期末为1475.32，期初为5805.26，下降74.59%[21] - 应交税费期末为2274.99，期初为5597.49，下降59.36%[21] - 实收资本（或股本）期末为37333.33，期初为20000，增长86.67%[21] - 资本公积期末为226838.44，期初为38245.07，增长493.12%[21] - 盈余公积期末为16546.87，期初为10000，增长65.47%[21] 委托理财 - 公司委托中国农业银行等进行银行理财，金额从10百万到290百万不等，年化收益率在2% - 3.25%之间[28][31][33] - 公司委托中信证券进行券商理财，金额为200百万，年化收益率为2%[33] - 公司委托理财资金来源均为自有资金，且均不存在受限情形，均经过法定程序，未来均无委托理财计划[28][31][33] - 公司向广发证券、中国光大银行、中国银行进行委托理财，金额分别为100、300、200（102 + 98），年化收益率分别为2.83%、2.90%、1.49%和1.5%[36] - 自有资金购买银行理财产品发生额为34.08亿元，未到期余额为18.3亿元[132] - 自有资金购买券商理财产品发生额为13亿元，未到期余额为4亿元[132] - 募集资金购买银行理财产品发生额为16亿元[132] 原材料与能源价格影响 - 主要原材料价格变化对公司营业成本影响为 -3.22亿元[47] - 电力采购量和耗用量均为8,048.53万千瓦时，价格同比变动比率为0.26%；蒸汽采购量和耗用量均为59.58万吉焦，价格同比变动比率为7.47%；主要能源价格变化对公司营业成本影响为268.61万元[47] - 无水乙醇采购量40,914.15吨，耗用量41,229.60吨，价格同比变动比率为 -4.93%[60] - 金属硅采购量12,991.6吨，耗用量13,038.11吨，价格同比变动比率为 -25.62%[60] - 氯丙烯采购量23,848.7吨，耗用量23,927.83吨，价格同比变动比率为 -46.79%[60] - 缩水甘油醚采购量3,558.38吨，耗用量3,526.08吨，价格同比变动比率为 -16.82%[60] - 三氯氢硅采购量10,181.07吨，耗用量60,030.66吨，价格同比变动比率为 -67.78%[60] 行业归属与销售模式 - 公司所属行业为制造业中的化学原料和化学制品制造业（C26）[40] - 公司销售分为内销和外销，内销有直接销售和买断式经销商销售模式，外销有直接销售、买断式经销商销售及非买断式经销商销售模式，不同模式有不同收入确认方式[61] 公司发展战略 - 2023年公司发展战略包括持续发力销售工作、持续做好研发创新、持续增强生产能力、持续管控经营风险[72] 股东大会情况 - 2023年第一次临时股东大会于2023/2/27召开，决议刊登在www.sse.com.cn，公告编号2023 - 009，披露日期为2023/2/28，审议通过全部议案[79] - 2022年年度股东大会于2023/5/16召开，决议刊登在www.sse.com.cn，公告编号2023 - 027，披露日期为2023/5/17，审议通过全部议案[79] - 2023年第二次临时股东大会于2023/6/28召开，决议刊登在www.sse.com.cn，公告编号2023 - 037，披露日期为2023/6/29，审议通过全部议案[79] - 2023年第三次临时股东大会于2023/12/15召开，决议刊登在www.sse.com.cn，公告编号2023 - 053，披露日期为2023/12/16，审议通过全部议案[79] 董监高持股与报酬 - 董事长甘书官年初持股26,990,288股，年末持股37,786,403股，年度内增加10,796,115股，报告期税前报酬1271.61万元[81] - 副董事长兼总经理甘俊年初持股14,506,000股，年末持股20,308,400股，年度内增加5,802,400股，报告期税前报酬1085.56万元[81] - 董事简永强年初持股4,279,808股，年末持股5,991,731股，年度内增加1,711,923股，报告期税前报酬922.21万元[81] - 董事贺有华年初持股24,500,340股，年末持股34,300,476股，年度内增加9,800,136股，报告期税前报酬713.86万元[81] - 贺旭峰持股从736.1万股增至1030.54万股，增加294.44万股，报酬116.84[98] - 程新华持股从699.8803万股增至979.8324万股，增加279.9521万股，报酬87.63[98] - 陈圣云持股从500.6万股增至700.84万股，增加200.24万股，报酬662.89[98] - 侯贤凤持股从337.9755万股增至473.1657万股，增加135.1902万股，报酬570.82[98] - 李云强持股从316.1308万股增至442.5831万股，增加126.4523万股，报酬575.79[98] - 汤艳持股从266.18万股增至372.652万股，增加106.472万股，报酬565.92[98] - 阮少阳持股从240万股增至336万股，增加96万股，报酬561.96[98] - 全体董监高持股合计从1.31277011亿股增至1.83787815亿股，增加5251.0804万股，报酬合计7846.27[98] 汇率影响 - 人民币对美元汇率中间价从年初6.98下跌至6.71后最高上扬至7.22后小幅震荡，影响远期结售汇合约公允价值[85] 参股公司情况 - 参股公司华翔化工2017年全面停止生产，主要资产待处置，未来处置或有溢价[86] 风险因素 - 公司产品生产成本主要是直接材料成本，原材料价格波动影响毛利率和盈利水平[90] - 应对原材料价格波动风险，公司采取跟踪市场、做好成本核算、调整报价等措施[90] - 公司所处行业未来可能面临新进入者和现有对手竞争，若产品需求放缓、供应扩大，竞争将加剧[91] - 若公司核心技术外泄，可能对经营造成不利影响，已采取多种保密措施[91] - 行业未来可能出现替代性技术或产品，将削弱公司产品市场需求[91] - 首发募集资金投资项目在多方面存在风险，可能影响投资回报和预期收益[92] - 公司生产涉及危险化学品，虽报告期无重大安全事故，但仍有发生安全事故的可能[92] - 国家可能出台更严格节能环保法规，公司可能需增加环保投入[92] - 公司国外市场占比超一半，贸易保护政策等因素可能影响出口收入[92] - 公司出口收入占比高，人民币升值可能产生较大汇兑损益[93] - 公司通过外汇衍生品工具套期保值对冲人民币汇率波动风险[93] 独立董事情况 - 公司目前有独立董事三名，占全体董事的三分之一[94] - 杨晓勇任新亚强硅化学股份有限公司独立董事任期至2024年11月，任河南恒星科技股份有限公司独立董事任期至2025年11月[102] 董事会会议情况 - 2023年召开7次董事会会议，均为现场结合通讯方式召开[107] - 第一届董事会第十一次会议于2023年2月10日召开，审议通过4项议案[104] - 第一届董事会第十二次会议于2023年4月22日召开，审议通过10项议案[104] - 第一届董事会第十三次会议于2023年4月28日召开，审议通过《2023年一季度报告》[104] - 第一届董事会第十四次会议于2023年6月12日召开，审议通过5项议案[104] - 2023年董事会多次审议议案，如4月28日审议通过2项议案，同意2023年第一季度财务报表等[139