公司股权激励计划 - 华勤技术公布2026年限制性股票激励计划 拟授予限制性股票总量不超过252.75万股 约占公司股本总额的0.25% [1] - 本激励计划为一次性授予 无预留权益 [1] - 公司目前正在实施2023年及2025年限制性股票激励计划 激励总量分别约占相应公告时点公司股份总额的0.27%和0.34% [1] 激励计划实施概况 - 本次激励计划实施后 公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10% [1] - 本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1% [1]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票总量不超252.75万股，约占公司股本总额0.25%[5][25] - 授予价格为每股47.95元[5][34] - 激励对象人数不超468人，约占2024年末公司全体职工人数0.80%[6][22] - 有效期最长不超48个月[6][29] 时间节点 - 2023年12月13日公告《2023年限制性股票激励计划（草案）》，2024年1月5日股东大会审议通过[15] - 2025年1月7日公告《2025年限制性股票激励计划（草案）》，2025年1月27日股东大会审议通过[15] - 2026年2月中旬实施授予252.75万股限制性股票[48] 股份回购 - 2024 - 2025年回购股份5,556,054股，占公司总股本0.5469%，累计支付309,501,896.17元[24] 限售与解除限售 - 限售期分别为授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月[31] - 三个解除限售期比例分别为30%、30%、40%[32] 考核目标 - 考核年度为2026 - 2028年[38] - 2026 - 2028年营业收入或净利润增长率分别不低于10%、21%、33%[38] - 个人层面考核评级A、B、C、D对应的解除限售比例分别为100%、70%、50%、0%[39] 费用摊销 - 授予252.75万股限制性股票需摊销总费用12460.58万元[48] - 2026 - 2029年需摊销费用分别为5880.79万元、4156.38万元、2031.29万元、392.12万元[48] 调整规则 - 资本公积金转增股本等情况，限制性股票数量和授予价格按对应公式调整，增发时不调整[43][44][46][76] - 派息时，回购价格P＝P0 - V，且P须大于1，限制性股票数量不调整[74][76] 实施与终止 - 激励计划经董事会审议、公示，股东会审议通过后实施[50] - 公司应在股东会审议通过后60日内完成授予、登记、公告，否则计划终止[53] - 公司终止实施激励计划，3个月内不再审议和披露草案[59]

业绩数据 - 2024年营业收入1098.78亿元，净利润29.26亿元[5] - 2024年基本每股收益2.89元/股[5] - 2024年加权平均净资产收益率13.56%[5] - 2024年扣除非经常性损益后的净利润23.45亿元[5] 激励计划股份 - 2026年限制性股票激励计划拟授予252.75万股，占公司总股本比例0.25%[2][11] - 2023 - 2025年分别实施限制性股票激励计划，激励总量分别约占相应公告时点公司股份总额的0.27%、0.34%、0.25%[7][11] - 2024 - 2025年回购股份555.61万股，占公司总股本比例0.5469%，支付总金额3.10亿元[10] 激励对象 - 激励对象不超过468人，占员工总数比例0.80%[2][13] - 董事、财务负责人奚平华等3人各获授3.1万股，占授予权益总数1.23%，占公司股本总额0.003%[15][16] - 副总经理王仕超获授2.17万股，占授予权益总数0.86%，占公司股本总额0.002%[16] - 副总经理廖浩然等2人各获授5.58万股，占授予权益总数2.21%，占公司股本总额0.005%[16] - 董事会秘书李玉桃获授2.04万股，占授予权益总数0.81%，占公司股本总额0.002%[16] - 中高层管理人员及核心骨干人员（460人）获授223.43万股，占授予权益总数88.40%，占公司股本总额0.22%[16] 授予相关 - 授予价格为47.95元/股[2] - 确定方式参考前1个交易日均价95.90元/股[19] - 每股限制性股票公允价值为49.30元[50] 限售与解除 - 限售期分别为授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月[21][33] - 三个解除限售期可解除限售数量占获授权益数量比例分别为30%、30%、40%[22] 业绩考核 - 2026 - 2028年为考核年度，2026年业绩考核需满足营业收入增长率不低于10%或净利润增长率达标[27] - 第二个解除限售期要求2027年营业收入或净利润较2025年增长率不低于21%[28] - 第三个解除限售期要求2028年营业收入或净利润较2025年增长率不低于33%[28] 个人考核 - 激励对象个人层面考核评级为A、B、C、D时，解除限售比例分别为100%、70%、50%、0%[29] 计划时间 - 激励计划有效期最长不超过48个月，授予日在股东会审议通过后由董事会确定且须为交易日，需在60日内完成授予等工作[32] - 激励计划经股东会审议通过后，公司应在60日内对激励对象授予并完成公告、登记[41] - 若公司未能在60日内完成授予等工作，激励计划终止实施，3个月内不得再次审议股权激励计划[41] - 激励计划终止自决议公告之日起3个月内不再审议和披露股权激励计划草案[49] 调整公式 - 资本公积金转增股本等情况调整限制性股票数量公式为Q＝Q0×（1＋n）[34] - 配股调整限制性股票数量公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）[34] - 缩股调整限制性股票数量公式为Q＝Q0×n[35] - 资本公积金转增股本等调整限制性股票授予价格公式为P＝P0÷（1＋n）[35] - 派息调整限制性股票授予价格公式为P＝P0 - V，且调整后P须大于1[36] 其他规定 - 股权激励计划需经出席股东会的股东所持有效表决权的2/3以上通过[40] - 公司应在激励计划草案公告前6个月内自查内幕信息知情人买卖股票情况[39] - 公司需在股东会召开前公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天[38] - 公司应在股东会审议激励计划前5日披露激励名单审核及公示情况说明[38] - 公司具有对激励计划的解释和执行权，可回购未达解除限售条件激励对象的股票[43] - 公司根据国家税收法规代扣代缴激励对象个人所得税[43] - 激励对象获授限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保、偿还债务[45] - 激励对象因激励计划获得收益应按国家税收法规纳税[45] 费用分摊 - 股份支付总费用为12460.58万元[51] - 股份支付费用分摊年数为4年[51] - 2026年股份支付费用为5880.79万元[51] - 2027年股份支付费用为4156.38万元[51] - 2028年股份支付费用为2031.29万元[51] - 2029年股份支付费用为392.12万元[51] - 激励成本在经常性损益中列支[51] 其他 - 公司注册资本101573.2344万人民币[4] - 公司终止激励计划应回购尚未解除限售的限制性股票[49]

激励计划 - 2026年限制性股票激励计划拟授予总量252.75万股，占股本0.25%[1] - 8位董高人员获授，中高层及骨干460人获授223.43万股，占比88.40%[1] - 激励对象合计468人[1] 会议信息 - 华勤技术董事会会议时间为2026年1月12日[6]

公司基本信息 - 公司于2005年8月29日成立，2020年11月19日整体变更设立[12] - 2023年6月20日获首次公开发行股票注册申请，8月8日在上交所上市，代码603296[12] - 公司注册资本为人民币101,573.2344万元整[12] 激励计划 - 2026年1月12日审议通过限制性股票激励计划相关议案[15] - 授予激励对象不超过468人，拟授予总量不超过252.75万股，约占股本总额0.25%[20][21] - 董事、高级管理人员获授数量不等，中高层及核心骨干人员（460人）获授223.43万股，占授予总量88.40%，占股本总额0.22%[21][22] - 激励对象公示期不少于10天，需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过，拟激励或关联股东回避表决[35][37] - 激励对象资金来源为自筹，设置授予与解除限售条件[43][45] - 激励计划需提交股东会以特别决议方式审议通过方可实施[48]

薪酬构成 - 担任职务的非独立董事、高管薪酬由基本、绩效和中长期激励收入组成[9] 薪酬比例与考核 - 绩效薪酬占比原则上不低于50%[9] - 年度考核期限为1月1日至12月31日[12] 发放方式 - 独立董事固定董事津贴按月发放[9][11] - 非独立董事、高管基本薪酬按月发，绩效按考核周期发[11] 管理与决策 - 董事会薪酬与考核委员会负责薪酬管理等[6] - 股东会审议董事薪酬标准，高管薪酬方案经董事会批准并说明[6] 调整与生效 - 薪酬调整依据包括同行业水平等[18] - 制度自股东会审议通过生效，修改亦同[22]

投资分类与原则 - 对外投资按期限分为短期（不超一年）和长期（超一年）投资[4][5] - 对外投资须遵循国家法规、先进合理、科学民主、效益优先、规模适度原则[6] 投资审议规则 - 投资事项资产总额占公司近一期经审计总资产50%以上，由董事会审议后提交股东会[10] - 投资标的资产净额占公司近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，由董事会审议后提交股东会[10] - 投资成交金额占公司近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，由董事会审议后提交股东会[11] - 投资标的营业收入占公司近一会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元，由董事会审议后提交股东会[11] - 投资产生利润占公司近一会计年度经审计净利润50%以上且超500万元，由董事会审议后提交股东会[11] - 投资标的净利润占公司近一会计年度经审计净利润50%以上且超500万元，由董事会审议后提交股东会[11] - 投资事项资产总额占公司近一期经审计总资产10% - 50%，由董事会审议[13] - 期货交易预计动用保证金等占公司近一期经审计净利润50%以上且超500万元，需董事会审议后提交股东会[15] 交易额度与期限 - 期货和衍生品交易额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超已审议额度[16] - 委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超委托理财额度[17] 投资限制 - 公司将超募资金用于永久性补充流动资金后12个月内，不得与专业投资机构共同投资[20] 部门职责 - 公司财务部门负责对外投资财务管理、筹措资金及办理相关手续[23] - 公司投资和财务部门负责长期权益性投资日常管理和监管[23] 投资实施与管理 - 证券投资小组制定计划，经公司总经理办公会或董事会、股东会审批后实施[27] - 证券投资针对不同交易对手设止损限额，达限额向财务负责人汇报[27] - 期货和衍生品交易需制定操作方案，经财务负责人和董事长同意后提交董事会/股东会审批[29] - 公司审计部门定期或不定期审查证券投资实际操作、资金使用及盈亏情况[27] - 公司指定董事会审计与风险管理委员会审查期货和衍生品交易情况[16] 合作披露 - 公司与私募基金合作投资，需披露相关协议主要条款并揭示风险[42] - 持有公司5%以上股份的股东等主体涉私募基金相关情况需披露[42] - 公司与专业投资机构合作参照与私募基金合作规定[43] 风险控制 - 资金部要登记业务交易、控制交割违约风险并制定应急处置预案[30] - 董事会审计与风险管理委员会审查重大对外投资项目风险等[36] 投资处置 - 公司在特定情况可收回或转让对外投资[31][32] - 对外投资转让需提出书面分析报告并经审批[35] 人员管理 - 公司对外投资组建公司应派出人员参与运营决策[37] - 派出人员应履行职责并接受公司考核[38] 责任追究 - 违反对外投资制度造成损失追究相关人员责任[46]

激励计划考核 - 2026 - 2028年为考核年度，每年考核一次[6,9] - 2026 - 2028年营收或净利润较2025年增长率分别不低于10%、21%、33%[7] 个人考核与限售 - 个人考核评级A、B、C、D时，解除限售比例分别为100%、70%、50%、0%[8] - 公司未达目标或个人考核不通过，股票不得解除限售或由公司回购[8] 考核结果通知 - 董事会5个工作日内通知考核结果，异议10个工作日获最终结果[11] - 考核结果保密，激励计划结束三年后销毁[11]

股东会信息 - 2026年第一次临时股东会2月9日9点在上海浦东新区召开[2] - 网络投票2月9日进行，交易系统和互联网投票时间不同[2][3] - 股权登记日为2026年2月4日，A股代码603296[10] 审议议案 - 审议2026年限制性股票激励计划等相关议案[5] - 议案1、2、3为特别决议及对中小投资者单独计票议案[6] - 议案1、2涉及关联股东回避表决[6] 会议登记 - 登记时间为2月6日9:00 - 11:30、13:30 - 17:30[11] - 登记地点在上海浦东新区华勤全球研发中心董事会办公室[11] 会议联系 - 联系电话为021 - 80221108，传真为021 - 80221109[12] - 联系人是李玉桃、冒姗昀彤[12]

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； 华勤技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 关于公司 2026 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》） 等有关法律法规、规章和规范性文件和《公司章程》的有关规定，对《华勤技术 股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》） 及其摘要等相关事项进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司本次限制性股票激励计划所确定的 ...