北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 b 座 11 层 邮编：100013 电话（Tel）：010-52213236 010-52213237 网址（Website）：www.junzhilawyer.com 北京市君致律师事务所 关于江苏苏盐井神股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 君致法字 2024076 号 法律意见书 北京市君致律师事务所 关于江苏苏盐井神股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之 法律意见书 君致法字 2024076 号 致：江苏苏盐井神股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏苏盐井神股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派赵曼律师、王雪静律师出席了公司召开的 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 及之前发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性 ...

证券代码：603299 证券简称：苏盐井神 公告编号：2024-008 江苏苏盐井神股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本通知债权人的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原由 江苏苏盐井神股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开 了第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的 议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2021 年限制性股票激励计划 （草案修订稿）》的相关规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的 1 名 激励对象因工作调动，不再符合激励对象条件，董事会审议决定回购注销其已获 授但尚未解除限售的限制性股票 12 万股。具体内容详见公司同日于上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未 解除限售的限制性股票及调整回购价格的公告》（公告编号：2024-006 ）。 本 次 回 ...

关于调整 2021 年限制性股票激励计划对标企业的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏苏盐井神股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开 了第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 调整 2021 年限制性股票激励计划对标企业的议案》。现将相关事项公告如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 12 月 30 日，公司召开第四届董事会第十八次会议及第四届监 事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》等相关议案。关联董事对相关议案进行了回避表决，独立董事 对公司本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见。监事会对激励计划的相关 事项发表了核查意见。 2、2021 年 12 月 31 日至 2022 年 1 月 10 日，公司在内部范围内对本 激励计划首次授予对象的姓名和职务予以公示，截至公示期满，未收到任何组织 或个人对本激励计划激励对象提出的任何异议。2022 年 3 月 9 日， ...

证券代码：603299 证券简称：苏盐井神 公告编号：2024-010 江苏苏盐井神股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 2 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省淮安市淮安区华西路 18 号苏盐井神公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年2月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 (二) 股东大会召集人：董事会 (三 ...

北京市君致律师事务所 关于江苏苏盐井神股份有限公司 调整 2021 年限制性股票激励计划对标企业、 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 君致法字 2024051 号 北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 b 座 11 层 邮编：100013 电话（Tel）：010-52213236 010-52213237 网址（Website）：www.junzhilawyer.com 调整 2021 年限制性股票激励计划对标企业、 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 君致法字 2024051 号 致：江苏苏盐井神股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏苏盐井神股份有限公 司（以下简称"公司"或"苏盐井神"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《股权激励管理办法》"）、《国有控股 上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）（以下 简称"《股权激励试行办法》"）､《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度 有关问题的通知》（国资发分配〔2 ...

合规管理办法制定 - 公司制定合规管理办法提升依法合规经营管理水平[2] 合规管理原则 - 合规管理工作遵循坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、务实高效原则[4] 合规管理职责分工 - 董事会审议批准合规管理基本制度及年度报告等，研究决定重大事项[9] - 经理层拟订合规管理基本制度，组织制定体系建设方案等[13] - 业务及职能部门承担合规管理主体责任，设置合规管理员[18] - 法律事务或综合管理部门为合规管理牵头部门[23] - 纪检监察和审计等部门对合规要求落实情况进行监督[26] 合规管理制度建设 - 建立健全分级分类的合规管理制度体系[28] - 针对重点领域制定合规管理具体制度[29] 合规管理保障 - 在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件[6] 合规风险防控 - 建立合规风险识别评估预警机制，梳理风险并建立更新数据库[35] - 合规审查嵌入经营管理流程，重大决策合规审查意见需相关负责人签字[35] 合规报告与整改 - 建立双线有效的合规管理报告机制，发生重大合规风险需及时报告[35] - 建立违规问题整改机制，堵塞管理漏洞[37] 违规举报与记录 - 设立违规举报平台，受理举报并处理，对举报人保密和奖励[37] - 建立所属单位和员工违规行为记录制度，作为考核依据[37] 合规管理评价与培训 - 定期开展合规管理体系有效性评价，强化结果运用[38] - 将合规管理纳入党委法治专题学习，建立常态化培训机制[40] 合规管理信息系统 - 建立有效运行的合规管理信息系统，实现数据共享和风险预警[43] 违规处理 - 违反办法规定，股份公司可约谈整改或开展责任追究[45]

证券代码：603299 证券简称：苏盐井神 公告编号：2024-003 江苏苏盐井神股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会召开情况 江苏苏盐井神股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次 会议于 2024 年 2 月 6 日以通讯表决的方式召开，会议通知已于 2024 年 2 月 1 日以电子邮件的方式发出。本次会议应参加表决董事 7 名，实际收到表决票 7 份。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规 则》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会审议情况 1、审议通过了《关于聘任副总经理的议案》 经董事会提名委员会审核通过，董事会同意聘任丁光旭先生为公司常务副总 经理，聘任赵敏前先生、刘洋先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过 之日起至第五届董事会届满之日止。 表决情况：同意【7】票，反对【0】票，弃权【0】票。 2、审议通过了《关于聘任总会计师的议案》 经董事会提名委员会、审计委员会审核通过，董事会同意聘任许海军先生 ...

江苏苏盐井神股份有限公司 章 程 中国·淮安 （2024 年 2 月） | 第一章 | 总则 | - | 1 - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 - | 2 - | | 第三章 | 股 份 | - | 2 - | | 第一节 | | 股份发行 - | 2 - | | 第二节 | | 股份增减和回购 - | 3 - | | 第三节 | | 股份转让 - | 4 - | | 第四章 | | 股东和股东大会 - | 5 - | | 第一节 | | 股东 - | 5 - | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 - | 8 - | | 第三节 | | 股东大会的召集 - | 10 - | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 - | 11 - | | 第五节 | | 股东大会的召开 - | 12 - | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 - | 15 - | | 第五章 | 董事会 | - | 20 - | | 第一节 | | 董事 - | 20 - | | 第二节 | | 董事会 - | 22 - | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理 ...

证券代码：603299 证券简称：苏盐井神 公告编号：2024-009 江苏苏盐井神股份有限公司 关于修订公司章程的公告 | 第九十二条 股东大会通过有关董事、监事 | 第九十二条 股东大会通过有关非由职工代 | | --- | --- | | 选举提案的，新任董事、监事在股东大会会议结 | 表担任的董事、监事选举提案的，新任董事、监 | | | 事在股东大会会议结束之后立即就任，但本章程 | | 束之后立即就任，但本章程另有规定的除外。 | 另有规定的除外。 | | | 第九十五条 非职工代表担任的董事由股东 大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会 | | 第九十五条 董事由股东大会选举或更换， | | | 并可在任期届满前由股东大会解除其职务，任期 | 解除其职务，任期三年，任期届满可连选连任。 | | 三年，任期届满可连选连任。 | 职工代表担任的董事（职工董事），由公司职 | | | 工通过职工代表大会或者其他形式民主选举产生, | | 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会 | | | 任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在 | 直接进入董事会。 | | | 董事任期从就任之日起计算，至本届 ...

证券代码：603299 证券简称：苏盐井神 公告编号：2024-004 江苏苏盐井神股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会召开情况 江苏苏盐井神股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十一次会 议于 2024 年 2 月 6 日以通讯表决的方式召开，会议通知已于 2024 年 2 月 1 日以 电子邮件的方式发出。本次会议应参加表决监事 4 名，实际收到表决票 4 份。会 议的召集、召开与表决程序符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的有 关规定，会议合法有效。 二、监事会审议情况 1、审议通过了《关于补选公司监事的议案》 一致同意提名王婧为公司股东代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之 日起至第五届监事会届满之日止，本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决情况：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。 2、审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制 性股票及调整回购价格的议案》 监事会认为：本次激励计划的对标企业星湖科技于 ...