文章核心观点 北京市君致律师事务所认为截至法律意见书出具日，苏盐井神已就本次解除限售、回购注销事项履行必要批准和授权程序，本次解除限售条件已成就，对象和数量符合规定，回购注销的原因、数量、价格、资金来源也符合规定，公司需履行后续信息披露、解除限售、股份注销登记和工商变更登记等手续 [19] 本次解除限售、本次回购注销的批准与授权 本次激励计划已履行的决策程序 - 董事会审议通过激励计划相关议案，独立董事发表独立意见同意并提交股东大会审议 [4] - 股东大会审议通过激励计划相关议案，监事会发表核查意见 [4] - 激励对象名单在公司内部公示，未收到异议 [5] - 江苏省国资委原则同意激励计划草案 [5] - 董事会审议通过修订激励计划相关议案，独立董事发表独立意见同意并提交股东大会审议 [7] - 监事会发表相关核查意见 [7] - 股东大会审议通过激励计划草案修订稿等议案 [8] 本次解除限售、本次回购注销已履行的决策程序 - 董事会认为本次解除限售条件成就，同意回购部分激励对象限制性股票，监事会发表核查意见 [8] 本次解除限售的相关情况 第二个限售期即将届满 - 本次激励计划首次授予部分第二个解除限售期为自首次授予的限制性股票登记完成之日起36个月后的首个交易日起至48个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的1/3 [9] - 首次授予限制性股票登记完成之日为2022年4月29日，第二个限售期将于2025年4月28日届满 [9] 第二个解除限售期解除限售条件已经成就 - 公司未出现财务报告被出具否定意见或无法表示意见等不得实行股权激励的情形 [9][10] - 公司具备治理结构规范等实行股权激励的条件 [12] - 激励对象未出现被认定为不适当人选等不得参与股权激励的情形 [12] - 激励对象未发生违反法律法规等违法违纪行为 [12] - 首次授予的限制性股票第二个解除限售期业绩考核目标达成，公司相关指标超过对标公司75分位值 [12] - 112名激励对象中有4人因退休不再符合激励条件，其余108名激励对象绩效考核结果为“良好”及以上，当期解除限售系数为1.0 [12] 本次解除限售的激励对象及数量 - 符合本次解除限售条件的首次授予激励对象人数为108人，可解除限售的限制性股票数量为3,191,984股，占公司目前总股本的0.4082% [14] 本次回购注销的具体情况 本次回购注销的原因及依据 - 激励对象因退休不再符合激励条件，公司将按规定对其已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销 [16][17] 本次回购注销的数量、回购价格及调整说明 - 4名激励对象尚持有首次授予未解除限售的限制性股票270,667股，公司拟回购注销，占目前公司总股本的0.0346% [17] - 因公司实施权益分派，本次回购价格由4.79元/股调整为3.85498元/股 [18] 本次回购注销的资金来源 - 本次限制性股票回购注销股数为270,667股，回购资金总额约104.34万元，资金来源为公司自有资金 [18]

证券代码：603299 证券简称：苏盐井神 公告编号：2025-005 限售期解除限售条件成就的议案》 监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简 称"《激励计划》"）首次授予第二个解除限售期的相关解除限售条件已经成就， 可解除限售的激励对象主体资格合法、有效。公司董事会根据 2022 年第一次临 时股东大会的授权，按照《激励计划》的相关规定为符合条件的 108 名激励对象 办理本激励计划首次授予限制性股票第二次解除限售的相关事宜，解除限售数量 合计为 3,191,984 股，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及《激 励计划》的相关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。 表决情况：同意【5】票，反对【0】票，弃权【0】票。 性股票及调整回购价格的议案》 一、监事会召开情况 江苏苏盐井神股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十七次会 议于 2025 年 4 月 2 日以通讯表决的方式召开。经全体监事同意豁免会议通知时 间要求，会议通知于 2025 年 4 月 1 日以电子邮件的方式送达各位监事。本次会 议应参加表决监事 5 名，实际参加表决监事 5 名。会议的 ...

江苏苏盐井神股份有限公司 章 程 中国·淮安 （2025 年 4 月） | 第一章 | | 总则 - | 1 - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | - | 2 - | | 第三章 | 股 | 份 - | 3 - | | 第一节 | 股份发行 | - | 3 - | | 第二节 | | 股份增减和回购 - | 4 - | | 第三节 | 股份转让 | - | 5 - | | 第四章 | 股东和股东会 | - | 6 - | | 第一节 | 股东 | - | 6 - | | 第二节 | | 股东会的一般规定 - | 9 - | | 第三节 | | 股东会的召集 - | 11 - | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 - | 12 - | | 第五节 | | 股东会的召开 - | 13 - | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 - | 16 - | | 第五章 | 董事会 | - | 20 - | | 第一节 | 董事 | - | 20 - | | 第二节 | 董事会 | - | 23 - | | 第三节 | 独立董事 | - | 28 - | ...

审计与风控委员会组成 - 成员由五名非高管董事组成，含三名独董，至少一名专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 召集人由会计专业独董担任，委员内选举，报董事会批准[4] 会议相关规定 - 定期会议每季度至少一次，提前三天通知，全体同意可豁免[13] - 过半数委员提议或召集人认为必要可开临时会议[13] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[14] - 表决方式为举手或投票，可现场、通讯或同时进行[14] - 内部审计部门负责人可列席，非成员无表决权[14] - 通过议案及结果书面报董事会[15] 制度执行与解释 - 制度自董事会决议通过日起执行，由董事会解释修改[18]

江苏苏盐井神董事会战略与 ESG 委员会议事规则 江苏苏盐井神股份有限公司 董事会战略与ESG委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应江苏苏盐井神股份有限公司（下称"公司"）战略发展的需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，提升公司环境、社会及治理 （ESG）管理水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定 本工作细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要职责 是对公司长期发展战略、重大投资决策、环境、社会和治理（ESG）工作进行研 究并提出建议。 第七条 战略与 ESG 委员会下设 ESG 工作组，由董事会秘书担任组长，公 司各部门负责人为工作组成员，负责推进 ESG 相关工作。证券法务部为战略与 ESG 委员会日常办事机构，负责日常工作联络和会议准备事宜。 第三章 职责权限 第八条 战略与 ESG 委员会的主要职责权限： 第二章 人 ...

江苏苏盐井神股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏苏盐井神股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理，提 高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《江苏苏盐井神股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并 用于特定用途的资金。 第三条 募集资金的使用应坚持计划周密、精打细算、规范运作、公开透明的原则。 第四条 公司董事会应当负责建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募 集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易所备案并 在上海证券交易所网站上披露。 第五条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺相 一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司计划财务部应当对 ...

江苏苏盐井神股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏苏盐井神股份有限公司（以下简称公司）股东会的组织及其参会者 的行为，明确股东会的职责权限，保证公司股东会依法行使职权，保障股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）和《江苏苏盐井神股份有限公司章程》（以下简称公司章程）以及现行的相关法 律、法规和规范性文件，特制定本规则。 第二条 股东会由全体股东组成，是公司权力机构，代表全体股东的利益。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东资格及资格确认 第四条 公司股份持有人均为公司的股东。 公司根据有关登记机构提供的股东资料，编制公司股东名册，并记载股东的姓名或名称、 股票账户卡、身份证号码、各股东持股数。除非有相反的证据，公司股东名册即为公司股东 的合法证明。 第五条 个人股股东凭本人身份证、股票账户卡，并与公司股东名册相符确认其股东资 格。 法人股股东凭股票账户卡、营业执照或其他组织证明，并与公司股东名册相符确认其股 东资格。 第三章 股东会的召集与通知 公司在上述期限内不能召开 ...

江苏苏盐井神股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 本人杨力，已充分了解并同意由提名人江苏苏盐井神股份有 限公司董事会提名为江苏苏盐井神股份有限公司第六届董事会 独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任江苏苏盐井神股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的 股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子 女； （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的 人员及其配偶、父母、子女； （五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的 附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位 及其控股股东、实际控制人任 ...

| | （七）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时， | | --- | --- | | | 可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工 | | | 作，费用由公司承担。 | | | （八）可以要求董事、高级管理人员提交执行职务的报告。 | | | 董事、高级管理人员应当如实提供有关情况和资料，不得 | | | 妨碍审计与风控委员会行使职权。 | | | （九）提议聘请或更换外部审计机构，监督及评估外部审 | | | 计工作； | | | （十）监督及评估内部审计工作，审议公司年度审计工作 | | | 计划。负责公司内部审计与外部审计之间的沟通协调； | | | （十一）监督及评估公司及各分子公司的内部控制，审核 | | | 内部控制评价报告的披露； | | | （十二）评估公司风险管理制度设计的适当性，并向董事 | | | 会和管理层提出完善风险管理的建议； | | | （十三）对公司管理层在重大决策、重要业务、重大风险 | | | 投资等方面的风险管理及风险控制制度及工作进行检查、 | | | 评估，并监督实施，定期听取公司管理层的风险管理评估 | | | 报告，确保管理层已履行职责建立有效 ...

独立董事提名 - 公司董事会提名杨力为第六届董事会独立董事候选人[1] - 被提名人具备5年以上履行独立董事职责必需的工作经验[1] 独立性与不良记录 - 特定股东及亲属等情形不具备独立性[3] - 特定处罚或批评情形候选人有不良记录[4][5] 其他情况 - 被提名人兼任境内上市公司数量未超三家[5] - 被提名人在公司连续任职未超六年[5] - 提名人声明时间为2025年4月1日[7]