股票期权激励计划行权结果：2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日，行 权数量为 311,210 股。截至 2024 年 9 月 30 日，华懋（厦门）新材料科技股 份有限公司（以下简称"公司"）2021 年股票期权激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次及预留授予股票期权的第三个行权期内累计行权且完成 过户登记 311,210 股。本次激励计划预留授予股票期权第二个行权期已于 2024 年 9 月 5 日届满。 | 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 债券简称：华懋转债 | 公告编号: 2024-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113677 | | | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划 2024 年第三季度自主行权 结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 4、2021 年 2 月 3 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，会议以特别 决议审议通过了《关于<华懋（厦门） ...

转债转股情况 - 截至2024年9月30日，累计19,000元“华懋转债”转股，形成股份551股，占转股前已发行股份总额的0.00017%[3][9] - 截至2024年9月30日，未转股的“华懋转债”金额为104,998.1万元，占发行总量的99.99819%[3][9] - 2024年7 - 9月，5,000元“华懋转债”转股，形成股份145股[3][9] 转债发行与转股价格 - 2023年9月14日，公司发行1,050万张可转换公司债券，发行总额105,000万元[4] - “华懋转债”自2024年3月20日起可转股，初始转股价34.18元/股[6] - 因激励对象行权，2024年4月3日起转股价调整为34.15元/股[7] - 因权益分派，2024年6月17日起转股价调整为33.96元/股[7] - 截至公告披露日，“华懋转债”转股价格为33.96元/股[8] 股份变动情况 - 2024年第三季度，无限售条件流通股变动前为326,094,122股，转股增加145股，变动后为326,094,267股[10] - 2024年7 - 9月，2021年股票期权激励计划行权且完成过户登记311,210股[11]

融资情况 - 公司于2023年9月14日发行1050万张华懋转债，募集资金10.50亿元[4] 回售条款 - 华懋转债附加回售条款生效，回售价格100.02元/张[4] - 回售期为2024年9月26日至2024年10月9日[4] - 回售资金发放日为2024年10月14日[4] 价格与利息 - 截至2024年10月8日，华懋转债收盘价格为108.675元/张[4] - 华懋转债第二年票面利率为0.50%，利息0.02元/张[7] 申报规则 - 行使回售权持有人应在申报期内通过上交所交易系统申报[9] - 若申报当日未成功，可于次日继续申报[10] 交易规定 - 回售期间华懋转债继续交易，但停止转股[13] - 若回售致流通面值少于3000万元，回售期结束公告三日后停交易[13]

回购方案 - 首次披露日为2024年1月12日，实施期限至2025年1月10日[3] - 预计回购金额1亿 - 2亿元，用于员工持股或激励[3] - 原回购价不超40元/股，2024年6月17日起调为不超39.81元/股[4][6] 回购进展 - 截至2024年9月30日，累计回购5,822,600股，占比1.78%[3][7] - 累计回购金额1.2299亿元，成交总金额122,989,461.76元[3][7] - 实际回购价17.83 - 23.45元/股[3][7] 未来计划 - 公司将在回购期限内择机回购并披露信息[9]

| 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 | 公告编号：2024-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关于"华懋转债"可选择回售的第二次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 14 日向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称"华懋转债"，债券代码"113677"） 1,050 万张，募集资金 10.50 亿元。根据战略规划和经营需要，公司 2024 年第一次 临时股东会、第一次债券持有人会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资 项目及项目延期的议案》，拟对"华懋转债"部分募集资金用途进行变更。根据《华 懋（厦门）新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 （发行稿）》（以下简称"《募集说明书》"）有关附加回售条款的规定，"华懋转债" 附加回售条款生效。现根据《可转换公 ...

债券发行 - 公司于2023年9月14日发行1050万张华懋转债，募集资金10.50亿元[4] 回售信息 - 华懋转债回售价格为100.02元/张（含当期利息）[4] - 回售期为2024年9月26日至2024年10月9日[4] - 回售资金发放日为2024年10月14日[4] 利息情况 - 华懋转债第二年票面利率为0.50%，计算天数为12天，利息为0.02元/张[7] 申报规则 - 持有人可在回售申报期内通过上交所交易系统申报，方向为卖出，确认后不能撤销[10] - 若申报当日未成功，可于次日继续申报（限申报期内）[11] 交易规则 - 回售期间继续交易，但停止转股[14] - 同一交易日内，系统优先处理卖出指令[14] - 回售致流通面值少于3000万元，回售期结束公告三个交易日后停止交易[14]

债券信息 - 债券期限6年，发行规模10.50亿元[5][6] - 票面利率逐年递增，起息日2023年9月14日[6][7] 会议情况 - 2024年9月18日开会，债权登记日9月10日[8] - 12人出席，代表本金269,635,000元，占25.68%[9] 议案表决 - 审议《关于变更部分募集资金投资项目及项目延期的议案》[13] - 同意票占100%，反对和弃权票为0[13]

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人486人[5] - 出席股东所持表决权股份总数80,091,818股[5] - 占公司有表决权股份总数比例24.5379%[5] - 公司9位董事、3位监事出席会议[9] - 董事会秘书肖剑波出席会议[9] 议案表决情况 - 变更部分募集资金投资项目及延期议案，同意票78,541,660，比例98.0645%[8] - 修订《控股股东和实际控制人行为规范》议案审议通过[8] - 5%以下股东对变更募集资金议案，同意票10,733,700，比例87.3805%[10] 见证信息 - 本次股东会见证律所是北京市康达律师事务所[11] - 见证律师为苗梦舒、赵一翰[11]

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明： （1）在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集 人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对 本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表意见。 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东会的法律意见书 康达股会字【2024】第 2170 号 致：华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 北京市康 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《公司债券发行与交易管理办法》《华 懋（厦门）新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"《募集说明书》"）、《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司可转换 公司债券持有人会议规则》（以下简称"《债券持有人会议规则》"）、《华懋（厦 门）新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，就本次会 议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意 见。 关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明： （1）在本法律意见 ...