内控缺陷分类 - 公司将内控缺陷按成因分为设计和运行缺陷，按严重程度分为重大、重要和一般缺陷[4] 财务报告内控缺陷标准 - 重大缺陷错报≥营收总额或资产总额的2%，含内控环境无效等定性标准[7] - 重要缺陷营收总额或资产总额的1%≤错报﹤2%，含未依准则选会计政策等定性标准[7] - 一般缺陷错报﹤营收总额或资产总额的1%[7] 非财务报告内控缺陷标准 - 重大缺陷财产损失≥资产总额的1%，含决策失误等定性标准[8] - 重要缺陷资产总额的0.5%≤财产损失﹤1%，含决策一般失误等定性标准[9] - 一般缺陷财产损失﹤资产总额的0.5%[8] 认定相关 - 认定标准适用于公司，责任部门为审计部[2] - 由董事会负责解释和修订，自审议通过生效[12] - 未尽或冲突事宜按法规和公司章程执行修订[12]

董事会战略与投资委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应四川福蓉科技股份公司（以下简称公司）企业战略的发展 需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，公 司董事会下设董事会战略与投资委员会（以下简称战略委员会），作为研究、制 订、规划公司长期发展战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规和规 范性文件及《四川福蓉科技股份公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制定本议事规则。 第三条 战略委员会是公司董事会下设的专门机构，主要负责对公司长期 发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究，向董事会报告工作并对董事会 负责。 第四条 战略委员会所作决议，应当符合有关法律、行政法规、规范性文 件、《公司章程》及本议事规则的规定。战略委员会决议内容违反有关法律、行 政法规、《公司章程》或本议事规则的规定的，该项决议无效。 战略委员会决策程序违反有关法律、行政法规、《公司章程》或本议事规则 的规定的，自该决议作出之日起 60 日内，有关利害关系人可向公司董事会提出 撤销该项 ...

董事会审计委员会年度财务报告审议工作制度 第一条 为了进一步加强四川福蓉科技股份公司（以下简称公司）内部控制 建设，夯实年度财务报告（以下简称年报）编制工作的基础，规范年报信息的编 制、审核、披露程序，积极发挥公司董事会审计委员会（以下简称审计委员会） 对年报编制的监督作用，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制、审议和披露过程中，应当按照有关法 律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所发布的规范性文件以及《公司章程》 的要求，认真履行审计委员会的职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会行使职权时，公司所属各部门、子公司及有关人员应当 积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其行使职权。 第四条 审计委员会在公司年报审计过程中，应当履行下列主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （六）中国证监会、上海证券交易所规定的其他职责。 第十一条 审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，应当对年审会 计师完成本年度审计工作情况及其执业质量作出全面客观的评价，达成肯定性意 见后，提交董事会 ...

提名委员会组成与任期 - 由三名董事组成，独立董事应占半数以上[4] - 委员任期与同届董事会董事的任期相同[5] 委员任职与补选 - 出现不适合任职情形应主动辞职或由董事会撤换[5] - 人数低于规定人数三分之二或独立董事比例不符规定时，董事会60日内完成补选[6] 会议召开与通知 - 定期会议应在上一会计年度结束后四个月内召开[13] - 定期会议提前5日、临时会议提前2日发通知，紧急情况可电话或口头通知[14][15] - 董事会秘书发通知原则上附完整议案，最迟会前一天送达[15] - 快捷通知2日内未接书面异议视为收到通知[15] 会议决议 - 所作决议应符合相关规定，违反规定无效或可撤销[3] - 需三分之二以上委员出席方可举行会议[17] - 决议需经全体委员过半数通过方为有效[30] 会议记录与通报 - 会议记录至少保存10年[24] - 决议生效当日或次日向董事会通报[39] 委员履职与委托 - 连续两次不亲自且不委托出席会议，董事会可免去职务[29] - 委托他人出席需提交授权委托书，最迟会议表决前提交[27] 违规处理与评价 - 决议实施中发现违规，相关人员不纠正应向董事会汇报[22] - 有权评价公司董事和高级管理人员上一年度工作情况[26] 议事规则 - 自董事会审议通过之日起生效施行，修改亦同[29] - 由公司董事会负责解释[29]

董事会秘书聘任 - 设董事会秘书一名，为高级管理人员，对公司和董事会负责[4] - 拟召开董事会会议聘任需提前5个交易日向上交所备案[5] - 上交所5个交易日后未提异议，公司可召开会议聘任[5] 董事会秘书职责 - 负责公司信息对外公布、投资者关系管理等多项职责[9] - 有权了解公司财务和经营情况等[12] 董事会秘书解聘与离任 - 连续三个月以上不能履职，公司董事会应在一个月内解聘[7] - 离任前需接受公司董事会、审计委员会的离任审查[10] 董事会秘书空缺处理 - 空缺期间董事会指定人员代行职责，超三个月董事长代行[8] - 董事长代行后需在6个月内完成聘任工作[8] - 原任离职后，公司董事会应在三个月内聘任新的[11] 其他规定 - 公司董事等对公司负有十二项忠实和勤勉义务，违规所得归公司[10] - 公司履行信息披露义务时指派人员与上交所等联系[11] - 制度修改按法规修改或董事会决定进行，由董事会解释[14]

内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范四川福蓉科技股份公司（以下简称公司）内幕信息 及内幕信息知情人的管理，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）发布的《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》《上市公司监 管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上市公司信息披露 管理办法》等法律、行政法规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直 接或间接持股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公 司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称参股公司）。 第三条 公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，董事会秘书 组织实施；公司其他部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负 责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递等 工作。 公 ...

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[7] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 公司或子公司与关联自然人交易金额超30万元需报告[9] - 公司或子公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[9] 风险关注与报告 - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%公司面临重大风险[10] - 除董事长、总经理外其他董事等无法履职达3个月以上需关注[10] - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50％以上应及时报告[12] - 持有公司5%以上股份的股东股份出现质押等情形时应及时报告[10] 信息报告制度 - 持有公司5%以上股份的其他股东为信息报告义务人[3] - 信息报告义务人知悉重大信息后24小时内递交书面文件[17] - 公司实行重大信息实时报告制度[19] - 公司董事会秘书和证券部负责定期报告[19] - 负有内部信息报告义务的第一责任人包括多类人员[20] - 第一责任人应指定信息报告联络人并报证券部备案[20] - 重大信息报送资料需第一责任人签字[21] 违规追责与制度管理 - 信息报告义务人未履行义务导致公司信息披露违规将被追责[23] - 违反制度情节轻微给予违纪处分，严重的给予降薪等处分[23] - 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释[29]

社会责任制度 第一章 总则 第一条 四川福蓉科技股份公司（以下简称公司）为落实科学发展观，构建 和谐社会，推进经济社会可持续发展，倡导公司积极承担社会责任，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规、规章和规范性文件以及《四川福蓉科技股份公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的公司社会责任是指公司对国家和社会的全面发展、自 然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益 相关方所应承担的责任。 第三条 公司应当在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极维护债权人 和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社区 建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。 第四条 公司在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的 原则，遵守社会公德和商业道德，接受政府和社会公众的监督。公司不得通过贿 赂、走私等非法活动牟取不正当利益，不得侵犯他人的商标权、专利权和著作权 等知识产权，不得从事不正当竞争行为。 1 露。 第九条 公司应当制定长期 ...

定期报告披露时间 - 会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露半年报，前3个月、9个月结束1个月内披露季报，一季度报告披露时间不得早于上一年度年报[3] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日申请，未按时申请应公告变更情况[13] 人员交易限制 - 董事等相关人员在年报、半年报公告前15日内，季报、业绩预告等公告前5日内等期间不得买卖本公司股票及其衍生品种[4] 审计相关 - 年度报告财务会计报告需经有相关资格的会计师事务所审计，半年度报告一般可不审计但特定情形需审计，季度报告财务资料一般无须审计除非另有规定[2] - 审计委员会与会计师事务所协商年报审计时间安排，督促其按时提交报告，在年审注册会计师进场前后及出具初步意见后审阅财务报表[10][11] 报告编制与送达 - 董事会秘书负责定期报告的组织编制、披露及预约披露时间工作[13] - 定期报告编制协调会在每年1月、4月、7月、10月上旬召开，报告期结束前3个工作日内制定各项工作时间表[14] - 董事会召开前3日（季度报告）或10日（年度报告和半年度报告），董事会秘书送达审核稿[16] 业绩预告 - 预计年度经营业绩出现特定情形，应在会计年度结束后1个月内预告，预计半年度经营业绩出现特定情形，应在半年度结束后15日内预告[18][19] - 预计报告期盈利且净利润与上年同期相比升降50%以上，上一年度每股收益绝对值≤0.05元或半年度≤0.03元可免预告[19] 报告审核与披露 - 定期报告财务信息经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会[18] - 业绩提前泄露或传闻致交易异常波动，应及时披露本报告期相关财务数据[18] - 公司应于预约日期在指定报刊或网站披露定期报告[17]

总经理任期与职责 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[3] - 每月至少一次向董事会报告工作，含年度经营计划等[16] - 需定期或不定期报告重大合同等情况[16] 总经理办公会 - 每月至少召开一次，特定情形5个工作日内开临时会[10] - 议题会前3日申报，重要材料提前2日送阅[11] - 会议记录保存10年[11] 公司部门设置 - 设置总经办、财务部、审计部等部门[12] - 设置生产管理、市场营销等业务部门[12] 公司制度 - 大额款项支出实行总经理和财务总监会签[13] - 重大工程项目原则上公开或邀请招标[13] 总经理考核与奖惩 - 考核经济指标含利润总额、营业收入等[21] - 任期成绩显著可获物质奖励[18] 其他规定 - 任期内调离等情形需离任审计[18] - 违反规定损害公司利益追究法律责任[18] - 不能履职时董事长可代行职权[20] - 规则经董事会审议通过生效及修改[20] - 规则由董事会负责解释[20]