四川福蓉科技股份公司 2024 年第五次临时股东大会 四川福蓉科技股份公司 2024 年第五次临时股东大会 会议资料 二零二四年十二月 1/6 四川福蓉科技股份公司 2024 年第五次临时股东大会 目 录 2/6 四川福蓉科技股份公司 2024 年第五次临时股东大会 四川福蓉科技股份公司 2024 年第五次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序和议事效率， 保证股东大会的顺利进行，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，制定以 下会议须知。 一、参加本次股东大会的股东为 2024 年 12 月 5 日下午收市后在中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东或其委托代理人；出席本 次股东大会的人员为：本公司第三届董事会全体董事、第三届监事会全体监事和 高级管理人员；见证律师。 为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除上述人员、董事会邀请参会人员及 工作人员外，公司有权拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和 其他侵犯股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门 查处。 二、出席现场会议的股东（或其委托代理人）必须在会议召开前十分钟到达 ...

证券代码：603327 证券简称：福蓉科技 转债代码：113672 转债简称：福蓉转债 兴业证券股份有限公司 关于 四川福蓉科技股份公司 变更 2024 年度审计机构的 临时受托管理事务报告 2024 年 11 月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《可转换公司债券管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《四川福蓉 科技股份公司与兴业证券股份有限公司关于四川福蓉科技股份公司公开发行可 转换公司债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《四川福蓉科技股 份公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《可转债募集 说明书》"）等，由本期债券受托管理人兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业 证券"）编制。兴业证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进 行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保 证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为兴业证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何 ...

关于四川福蓉科技股份公司 地址：中国福州市鼓楼区洪山园路华润万象城三期 TB#写字楼 22 层 邮政编码：350025 电话：（86 591）8806 5558 传真：（86 591）8806 8008 网址：http://www.zenithlawyer.com 1 福建至理律师事务所 2024 年第四次临时股东大会的 法 律 意 见 书 福建至理律师事务所 关于四川福蓉科技股份公司 2024 年第四次临时股东大会的法律意见书 闽理非诉字〔2024〕第 208 号 致：四川福蓉科技股份公司 时向公司出示的身份证件、营业执照、授权委托书、证券账户证明等材料，其真 实性、有效性应当由出席股东（或股东代理人）自行负责，本所律师的责任是核 对股东姓名（或名称）及其持股数额与股东名册中登记的股东姓名（或名称）及 其持股数额是否一致。 4.公司股东（或股东代理人）通过上海证券交易所股东大会网络投票系统（包 括交易系统投票平台、互联网投票平台）参加网络投票的操作行为均视为股东自 己的行为，股东应当对此承担一切法律后果。通过上海证券交易所股东大会网络 投票系统进行网络投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有 ...

四川福蓉科技股份公司董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对四川福蓉科技股份公司（以下简称公司或本公司）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理 人员减持股份》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动 管理》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《四川福蓉科技股份公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理。其所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本 公司股份；从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有 关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 ...

公司基本信息 - 公司于2019年4月26日核准首次公开发行5100万股A股，于2019年5月23日在上海证券交易所上市[4] - 公司注册资本为768075621元[6] - 公司成立时股份总额为35000万股[11] 股东信息 - 福建省南平铝业股份有限公司持股226471000股，持股比例64.7060%[11] - 福建冶控股权投资管理有限公司持股44779350股，持股比例12.7941%[11] - 成都兴蜀投资开发有限责任公司持股33970650股，持股比例9.7059%[11] - 福建省国企改革重组投资基金(有限合伙)持股17500000股，持股比例5.0000%[11] - 惠州市嘉骏华股权投资合伙企业(有限合伙)持股10191300股，持股比例2.9118%[11] - 成都市志盈投资管理合伙企业(有限合伙)持股8632400股，持股比例2.4664%[11] - 成都市和盈投资管理合伙企业(有限合伙)持股8455300股，持股比例2.4158%[11] 股东权益与责任 - 董事、监事等持有公司股份5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[20] - 股东可要求董事会30日内执行收回收益，否则可起诉[22] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违规股东大会、董事会决议[25] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份股东可书面请求诉讼[25] - 监事会、董事会30日内未诉讼，股东可自行起诉[26] - 持有公司5%以上有表决权股份股东质押股份应书面报告[27] 股东大会相关 - 股东大会审议一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%事项[31] - 公司年度股东大会可授权董事会发行融资总额不超3亿元且不超最近一年年末净资产20%的股票[31] - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[33] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求时，公司2个月内召开临时股东大会[33] - 董事会收到提议后，需在10日内书面反馈，同意召开需在作出决议后5日内发出通知[37][38] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东，连续90日以上可自行召集和主持股东大会，召集股东持股比例不得低于10%[39] - 董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案[41] - 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[41] - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告通知股东[41] 董事、监事与高管 - 董事任期每届三年，任期届满可连选连任[73] - 兼任总经理等职务的董事及职工代表董事总计不得超过公司董事总数的二分之一[74] - 独立董事连续任职不得超过六年[79] - 董事会由九名董事组成，其中独立董事三人[83] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[102] - 监事每届任期为3年，任期届满连选可连任[107] - 监事会由三名监事组成，职工代表比例为三分之一[112] 决策权限 - 公司向金融机构申请融资、投资建设固定资产项目、发生交易等，按金额占比不同分别由总经理办公会议、董事会、股东大会审议[87][88][90][91] - 购买或出售资产，按累计金额是否超公司最近一期经审计总资产30%，分别由董事会、股东大会审议[93] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%等情形，财务资助事项在董事会审议通过后提交股东大会审议[94] - 公司与关联方交易按金额不同分别由总经理办公会议、董事会、股东大会审议[94][95] - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，董事会审议通过后及时披露并提交股东大会审议[96] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[117] - 法定公积金转为资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[118] - 公司每年以现金方式累计分配的利润不少于该年可供分配利润的20%[120] - 公司不同发展阶段现金分红在本次利润分配中所占比例不同[122] 其他 - 会计师事务所聘期1年可续聘，解聘或不再续聘需提前5天通知[130][131] - 公司合并、分立、减资应通知债权人并公告，债权人可要求清偿债务或提供担保[138][139][140] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[142] - 公司因特定情形解散，应成立清算组，清算组通知债权人并公告，债权人申报债权[142][143] - 公司修改章程使因营业期限届满等情形存续，须经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过[142]

| 证券代码：603327 | 证券简称：福蓉科技 公告编号：2024-102 | | --- | --- | | 转债代码：113672 | 转债简称：福蓉转债 | 四川福蓉科技股份公司 关于召开 2024 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第五次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 12 月 10 日 15 点 召开地点：四川省成都市崇州市崇双大道二段 518 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 10 日 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关 规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事 ...

四川福蓉科技股份公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高四川福蓉科技股份公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司形 象、商业信誉、正常生产经营活动及造成公司股价异常波动的影响，切实保护 投资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《公司章程》， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情是指发生或发生后涉及公司并引起社会广泛关注 的事件，包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股价异常波 动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情时实行统一领导、统一组织、快速反应、协同 应对。注重职能部门之间的响应与协作，提高防范声誉风险和处置声誉事件的 能力和效率。 第四条 公司成立舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长， ...

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为720人[3] - 出席会议股东所持表决权股份总数为588,555,619股[3] - 出席会议股东所持表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例为76.7144%[3] - 公司在任董事9人，出席9人；在任监事3人，出席3人[3][5] 议案表决情况 - 《关于聘任会计师事务所的议案》A股同意票数为588,189,741，比例为99.9378%[4] - 《关于聘任会计师事务所的议案》A股反对票数为239,659，比例为0.0407%[4] - 《关于聘任会计师事务所的议案》A股弃权票数为126,219，比例为0.0215%[4] - 《关于修订〈公司章程〉的议案》A股同意票数为588,096,800，比例为99.9220%[4] - 《关于修订〈公司章程〉的议案》A股反对票数为312,180，比例为0.0530%[4] - 《关于修订〈公司章程〉的议案》A股弃权票数为146,639，比例为0.0250%[4]

| 证券代码：603327 | 证券简称：福蓉科技 公告编号：2024-100 | | --- | --- | | 转债代码：113672 | 转债简称：福蓉转债 | 四川福蓉科技股份公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 四川福蓉科技股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 15 日召开了 第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于修 订<公司章程>的议案》。公司董事会、监事会同意对《四川福蓉科技股份公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）部分条款进行修订，现公告如下： 截至 2024 年 11 月 14 日，公司面向不特定投资者发行的可转换公司债券"福 蓉转债"的转股数量为 22,683,624 股，因此，截至 2024 年 11 月 14 日，公司总 股本由 745,527,214 股增加至 768,075,621 股。目前，公司已经取得中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司出具的《发行人股本结构表》，公司总股本已变 更为 768, ...

四川福蓉科技股份公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 四川福蓉科技股份公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会议于 2024 年 11 月 15 日以现场会议与通讯相结合的方式召开，本次会议由公司监事 会主席黄志宇先生召集并主持。本次会议通知已于 2024 年 11 月 6 日以电子邮 件、电话等方式送达给全体监事。应出席本次会议的公司监事三人，实际出席本 次会议的公司监事三人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以举手表决的方式通过《关于修订<公司章程>的议案》，表决结 果为：同意 3 票；无反对票；无弃权票。 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《发行人股本结构 表》，并结合公司发展需要，公司监事会同意对《公司章程》中的公司注册资本 及其他条款进行修改，按照修改内容编制《公司章程》（修订本）并将《公司章 程》（修订本）提交公司股东大会审议。同时，同意公司 ...