独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 在特定股东任职的人员及其亲属不得担任独立董事[5] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任该职[8] 独立董事提名与选举 - 公司董事会、特定股东可提出独立董事候选人[9] - 独立董事连续任职不得超过六年，满六年的36个月内不得被提名为候选人[10] - 公司股东会选举两名以上独立董事应实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票并披露[10] 独立董事职务解除与补选 - 提前解除独立董事职务，公司应及时披露具体理由和依据[10] - 独立董事因特定情形辞职或被解职致比例不符规定，公司应60日内完成补选[11] - 独立董事辞职致比例不符规定，应继续履职至新任产生，公司60日内完成补选[11] 独立董事职权行使 - 独立董事行使独立聘请中介机构等职权需全体独立董事过半数同意[13] - 关联交易等事项需经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[15] - 审计委员会相关事项需经全体成员过半数同意后提交董事会审议[17] 独立董事工作要求 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[17] - 独立董事每年在公司的现场工作时间应不少于15日[19] - 独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料应至少保存10年[20] - 独立董事年度述职报告最迟应在公司发出年度股东会通知时披露[21] 公司对独立董事支持 - 公司应为独立董事履职提供工作条件和人员支持[23] - 公司应保障独立董事知情权，定期通报运营情况[23] - 公司应不迟于规定期限向独立董事发董事会会议通知并提供资料[23] - 董事会专门委员会会议应不迟于召开前三日提供相关资料[23] - 公司应保存会议资料至少十年[23] - 两名及以上独立董事认为材料问题可书面提延期，董事会应采纳[24] - 公司相关人员应配合独立董事行使职权[25] - 公司应承担独立董事聘请专业机构等费用[25] - 公司应给予独立董事与其职责相适应的津贴[25] 主要股东定义 - 主要股东指持有上市公司5%以上股份或有重大影响的股东[27]

公司基本信息 - 公司于2018年06月12日在上海证券交易所上市，2018年05月25日获批首次向社会公众发行人民币普通股17,543,900股[5] - 公司注册资本为人民币20,553.0420万元，发行的面额股每股面值1.00元[8][18] 股权结构 - 发起人朱付云等多人出资认购股份，朱付云持股比例46.70%[19] 股份限制与收益 - 公司收购股份后合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总数的10%，并应在三年内转让或注销[26] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的25%[29] 股东权利与诉讼 - 股东有权要求董事会在30日内执行收回违规买卖股票收益的规定[30] - 连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，有权就董事、高级管理人员违规给公司造成损失的情况请求相关方诉讼[35][36] 股东会相关 - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[47] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[46] 担保规定 - 本公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审议[49] 会议召开与通知 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[52] - 董事会收到召开临时股东会请求后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[56] 投票制度 - 股东会选举2名以上独立董事或非独立董事时，应实行累积投票制[85] - 累积投票制下，董事当选最低得票数须超出席股东会股东所持有效表决权股份总数的二分之一[87] 董事相关 - 董事任期3年，任期届满可连选连任[92] - 董事连续两次未亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[97] 独立董事 - 担任独立董事需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[119] - 独立董事应每年对独立性情况自查并提交董事会，董事会每年评估并出具专项意见与年报同时披露[118] 高级管理人员 - 公司设总经理1人，副总经理若干名，董事会秘书1人，财务负责人1人[133] - 公司高级管理人员每届任期为3年，连聘可以连任[137] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[145] - 每年现金分红不低于当期实现可供分配利润（母公司报表口径）的10%，或连续三年现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%[153] 公司合并与分立 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[173][174] - 公司合并、分立、减资时，均需在作出决议10日内通知债权人，并于30日内公告[175][176][177] 公司解散与清算 - 持有公司10%以上表决权的股东，可请求法院解散公司，公司出现解散事由应10日内公示[181] - 公司因部分情形解散应清算，董事为清算义务人，需在15日内组成清算组[182] 章程相关 - 三种情形下公司将修改章程[190] - 章程由公司董事会负责解释，经公司股东会审议通过后生效[196][198]

亿嘉和科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强亿嘉和科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管 理，规范公司对外担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国民法典》 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律 法规、规范性文件及《亿嘉和科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"指公司及公司控股子公司为其他主体提供 的担保，包括公司对控股子公司提供的担保、控股子公司对公司合并报表范围内 的主体提供的担保。 公司控股子公司对公司提供的担保、公司控股孙公司对该孙公司控股股东的 担保，不计入"对外担保"范围。 担保形式包括保证、抵押及质押等。 本制度所称"控股子公司"指公司持有其 50%以上的股份，或者能够决定其 董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 公司控股子公司对外提供担保，视同公司提供担保，应当按本制度规定执 ...

制度目的 - 规范公司与关联方资金往来，防止资金占用[3] 资金占用界定 - 包括经营性、非经营性及证监会和上交所认定的其他方式[3][4] 公司规范要求 - 与关联方人员、资产、财务分开，机构、业务独立[5] - 关联交易按规定实施并及时结算，不得形成非正常经营性资金占用[7][8] 责任与监督 - 董事长是防资金占用及清欠第一责任人，审计委员会负责日常监督[10] - 财务部定期检查非经营性资金往来情况并上报[16] - 审计委员会至少每半年查阅资金往来情况，发现异常提请董事会处理[17] 侵占处理措施 - 关联方侵占资产，董事会要求其停止侵害、赔偿损失[18] - 关联方拒不纠正，董事会向监管部门报备并提起诉讼[12] 审计与公告 - 注册会计师审计时对资金占用情况出具专项说明，公司公告[20] 资金清偿方式 - 被关联方占用资金原则上以现金清偿[15] - 关联方拟用非现金资产清偿需资产属同一业务体系等[15] 以资抵债要求 - 聘请中介机构对以资抵债资产评估[15] - 以资抵债最终定价不得损害公司利益并考虑资金现值折扣[15] - 审计和评估报告向社会公告[15] - 关联方以资抵债方案经股东会审议批准且关联方股东回避投票[15] 制度相关说明 - 与法规冲突时以法规规定为准[17] - 适用于公司及纳入合并报表范围的子公司[17] - 自股东会审议通过之日起生效[17] - 由董事会负责解释[17]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[4] - 薪酬与考核委员会委员每届任期三年，独立董事连续任职不得超过六年[4] 会议规则 - 会议应有三分之二以上委员出席方可举行[10] - 召开会议原则上应提前三日通知全体委员[10] 表决规则 - 建议或提议须经全体委员过半数通过[12] - 委员回避表决时，过半数无利害关系委员出席可举行会议，决议经无利害关系委员过半数通过[13] - 出席会议无利害关系委员不足两人，事项提交董事会审议[13] 决议相关 - 决议经出席会议委员签字生效，按合法程序修改[13] - 会议通过议案及表决结果书面报送董事会[13] - 决议实施中，主任委员或指定委员跟踪检查，违规汇报董事会处理[13] 其他 - 必要时可聘请中介，费用公司承担[13] - 会议档案保存期限为10年[15] - 细则“以上”含本数，“过”不含本数[17] - 细则未尽事宜按相关规定执行，不一致以规定为准[17] - 细则经董事会审议通过生效实施，由董事会制定、修改和解释[17]

亿嘉和科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善亿嘉和科技股份有限公司（以下简称公司）治理结构，规范董事 会的议事方式和决策程序，确保董事会的工作效率，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关规定和 《亿嘉和科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东会负责，在法律法规、《公司章程》 和股东会赋予的职权范围内行使职权，维护公司及全体股东的利益，并接受审计委 员会的监督。 第三条 董事会秘书负责处理董事会的日常事务，包括安排会议议程、准备会 议文件、组织协调召开会议、负责会议记录、起草会议决议、保管会议档案等。 第二章 董事会会议的召集与通知 第四条 董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能履行职务或者不履行职务 的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数的 董事共同推举一名董事召集和主持。 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会定期会议每年至少召开两次。 第六 ...

投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范亿嘉和科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促 进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理，切实保护投资者特别是中小投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《亿嘉和科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 亿嘉和科技股份有限公司 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息 或者可以推测 ...

定期报告披露 - 公司应在会计年度结束4个月内披露年度报告[13] - 应在会计年度上半年结束2个月内披露半年度报告[13] - 应在会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内披露季度报告[13] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[14] 报告审计要求 - 年度报告财务会计报告应经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[14] - 半年度报告财务会计报告特定情形下应审计[15] - 季度报告财务资料无须审计，特殊规定除外[15] 报告审议与说明 - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[15] - 半数以上董事无法保证定期报告内容真实性等，视为未审议通过[16] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据等内容[17] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[19] - 公司应充分披露重大不利影响的风险因素及行业和经营性信息[19] 报告流程 - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[19] - 定期报告编制由高级管理人员负责，审计委员会审核财务信息，董事会审议[33] 业绩预告与重大事件披露 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[22] - 发生重大事件公司应立即披露，包括大额赔偿责任等[24][25] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属于重大事件[26] - 公司变更名称等信息应立即披露[28] - 公司应在董事会形成决议等时点及时履行重大事件信息披露义务[28] - 公司无法按时披露重大事项可先披露提示性公告并2个交易日内披露符合要求的公告[28] 信息通报与保存 - 公司持股5%以上股份的股东等知晓重大信息应向董事会秘书通报[35] - 公司暂缓、豁免披露信息的登记材料保存期限不得少于10年[38] - 公司对外信息披露文件档案保存期限不少于10年[45] 信息披露责任 - 董事长是信息披露事务第一责任人，董事会秘书是主要负责人[40] - 公司董事、高级管理人员对信息披露的真实性等负责[41] 监督与管理 - 董事会应定期自查信息披露管理办法实施情况[42] - 审计委员会监督董事、高级管理人员信息披露职责履行情况[42] - 公司建立内幕信息知情人登记管理制度[47] 违规处理 - 信息披露违规责任人将受处分并可能被要求赔偿[50] - 公司各部门等信息披露不当，董事会秘书可建议董事会处罚责任人[51] - 未经董事会批准披露重大信息，公司将追究当事人直接责任[51] - 顾问等擅自披露未公开信息致损，公司将追究法律责任[51] 办法相关 - 办法与国家法律冲突时以国家法律等为准[53] - 办法未尽事宜按证监会和上交所规定办理[53] - 办法由公司董事会负责制定、修改和解释并实施[53]

亿嘉和科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 （三）由全体董事的三分之一以上提名。 提名委员会委员由董事会选举产生。 第一条 为了健全亿嘉和科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 加强公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《亿嘉 和科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司设立董事 会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定公司董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核、提议等相关工作。 提名委员会对董事会负责，依照《公司章程》、本工作细则的规定和董事会 授权履行职责。提名委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第四条 提名委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长 ...

亿嘉和科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进亿嘉和科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 明确董事会秘书的职责和权限，规范公司董事会秘书之日常工作，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件，以及《亿嘉和科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第四条 董事会秘书应当具备以下任职条件： 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （四）相关法律法规、规范性文件、证券交易所认定不适合担任董事会秘书 的其他情形。 1 （一）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （二）具有良好的职业道德和个人品德； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。董事会秘书是公司与证券交易所以及其他证券监管机构之间的 指定联络人。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》及本制度的有关规定，承担公司 高级管理人员的有关法律责任 ...