投资规模与审批 - 证券投资金额占净资产50%以上且超5000万元，经董事会审议后提交股东会批准[6] - 证券投资金额占净资产10%以上且超1000万元，由董事会批准[6] - 证券投资额度未达上述标准，经董事长或总经理审批执行[6] 投资规则 - 资金来源为闲置自有资金，不得用违规资金[4] - 遵循合法、审慎、安全、有效原则[3] - 只能在公司或控股子公司名义开设的账户进行[6] 组织与管理 - 设证券投资领导小组，由董事长任组长[7] - 战略投资部负责日常运作和管理并报送信息[11] - 董事会秘书负责信息对外披露事务[11] 风险防控 - 建立完善风险评估体系[12] - 严禁泄露信息，不得利用信息牟取不正当利益[13] 财务与人员 - 财务部对投资资金建账并核算[13] - 参与人员须具备专业知识和经验[13] 合作与监督 - 选合格专业金融机构并签书面合同[13] - 董事会及审计委员会可调查跟踪情况[13] - 独立董事可检查资金使用情况[13] 违规处理与信息披露 - 违规时审计委员会和独立董事可提议停投[13] - 相关人员有义务通报情况[15] - 按规定核算、列报并披露信息[15] 制度实施 - 制度经董事会审议通过后实施，由董事会解释[18]

投资者关系管理原则与目的 - 遵循公开、公平、公正及合规、平等、主动、诚实守信原则[3] - 目的包括促进公司与投资者良性关系等[4] 投资者关系管理工作对象与沟通内容 - 工作对象为现有和潜在投资者、分析师、媒体等[5] - 沟通内容包括发展战略、法定信息等[5] 投资者关系管理沟通方式与要求 - 通过官网、新媒体等渠道，采取股东会、说明会等方式沟通[10] - 制定涉及股东权益重大方案时，应与投资者充分沟通协商[12] - 接待投资者调研，要求调研机构及个人出具资料并签署承诺书[12] 投资者关系管理信息披露与事后处理 - 以已公开披露信息为交流内容[8] - 建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程[14] 股东会与业绩说明会安排 - 股东会采取现场及网络投票相结合的方式[16] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[16] 网络沟通渠道建设 - 公司网站设置“投资者关系”栏目[17] - 主动关注上证e互动平台信息及媒体报道，履行信息披露义务[18] - 通过上证e互动平台定期举行“上证e访谈”[18] - 定期通过上证e互动平台汇总发布投资者关系活动记录[19] 现场参观与说明会安排 - 可安排投资者等到公司或募集资金项目所在地进行现场参观[20] - 按规定召开投资者说明会[21] 投资者关系管理决策与执行机构 - 董事会是决策机构，董事长为第一责任人，董事会秘书为直接负责人[25] - 董事会办公室协助董事会秘书工作[26] 人员管理与职责 - 未经明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言[26] - 建立内部协调机制和信息采集制度，各部门及子公司需配合[26] - 从事投资者关系管理工作的人员需具备专业知识和良好职业素养[26] - 董事会秘书可聘请专业机构协助实施投资者关系管理工作[26] - 主要职责包括拟定办法、组织活动等[26] 信息关注与反馈 - 董事会秘书应关注媒体及互联网信息并反馈给董事会及管理层[27] 培训与办法实施 - 可定期对相关人员开展系统性培训[28] - 办法由董事会负责制定、解释和修订，自董事会审议通过之日起实施[30] 长期破净情形确认与档案保存 - 每个季度最后一个交易日，确认是否触及长期破净情形[4] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[8]

子公司定义 - 子公司指公司直接或间接持股50%以上及纳入合并报表的子公司[2] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[6] - 营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化属内幕信息[7] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等属内幕信息[7] 人员与职责 - 董事会应登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[3] - 董事会秘书负责办理内幕信息知情人登记入档和报送事宜[3] - 审计委员会监督内幕信息知情人登记管理制度实施情况[3] - 证券部是负责公司信息披露事务的唯一机构[3] 档案报送 - 内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向相关部门报备档案及备忘录[14] - 筹划重大资产重组，首次披露重组事项时向交易所报送档案[15] - 首次披露重组事项至披露报告书期间有重大变化，披露时补充提交档案[15] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，2个工作日内报送情况及处理结果[18] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存10年[18] 信息填写与制作 - 各单位、部门获悉内幕信息后如实填写档案，送达不晚于信息公开披露时间[16] - 重大事项需制作进程备忘录，督促人员签名确认[17] 保密与自查 - 内幕信息知情人公开前负有保密义务[20] - 控股股东等决策后应通知公司并配合信息披露[21] - 控股股东等发布相关事项需保密审查[21] - 公开披露前，股东等不得要求公司提供内幕信息[21] - 知情人应妥善保管相关资料和存储介质[21] - 公告定期报告前，财务等人员不得泄露报告数据[22] - 相关方筹划重大事项应做好保密预案并签保密协议[22] - 公司对违规行为自查、处罚并备案[22] 责任追究 - 公司视情节处分违规责任人并移送线索[23] - 擅自披露信息造成损失，公司保留追责权利[23] - 持有公司5%以上股份的股东等擅自披露信息，公司保留追责权利[23]

可持续发展（ESG）委员会构成 - 成员为3名，由董事组成[4] - 成员由董事长等提名[4] 可持续发展（ESG）委员会会议 - 定期会议每年召开一次[12] - 会议召开前三天通知全体委员[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] 可持续发展（ESG）委员会其他规定 - 委员连续两次不出席会议可被撤销职务[13] - 会议记录由董事会秘书保存，期限不低于十年[15]

人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理1 - 10名，每届任期3年，连聘可连任[2] 总经理权限 - 可决定资产总额低于公司最近一期经审计总资产10%的交易事项[5][6] - 可决定资产净额、成交金额等多项低于一定标准的交易事项[6] - 可批准特定金额关联交易[6] 会议安排 - 总经理办公会议原则上每月召开一次，必要时开临时会议[10] - 会议议程及出席范围审定后，一般会前2天通知出席人员[10]

贷款规模核定 - 董事会可在年度结束四个月内核定不超上一年度末经审计总资产50%的当年度贷款规模[5] - 预计当年度贷款规模超总资产50%或超董事会年初预计额度，应召开股东会审议追加规模[5] 担保审批规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保须股东会审批[13] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保须股东会审批[13] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保须股东会审批[13] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须股东会审批[13] - 按担保金额连续12个月内累计计算原则，超公司最近一期经审计总资产30%的担保须股东会审批，且股东会审议须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[13] 合同管理 - 公司订立融资或担保合同应在签署7日内报送财务部登记备案[16] - 已获批准的融资及对外担保事项，60日内未签合同，超时限再办理视为新事项，须重新审批[16] 资金与展期管理 - 变更融资资金用途，由资金使用部门申请，并按相关权限履行批准程序[16][18] - 融资期限届满需展期，财务部应及时向董事会报告并说明原因及还款期限[17] - 被担保债务到期展期且公司继续担保，视为新的对外担保，需履行申请审核批准程序[17] 担保后续处理 - 对外担保债务到期，公司应督促被担保人偿债，未履行义务应采取补救措施[18] - 对外担保主债务合同变更，按规定由董事会或股东会决定是否继续承担担保责任[18] 信息披露 - 公司融资及对外担保应按规定履行信息披露义务，由董事会秘书负责[19] - 达到披露标准的担保，被担保人债务到期15个交易日内未还款或出现严重影响还款能力情形，公司应及时披露[20] 责任承担 - 全体董事对违规或失当的融资、对外担保损失依法承担连带责任[22] - 未按规定程序审批或擅自越权签署担保合同等给公司造成损失，应追究相关人员责任[22] 制度生效与解释 - 本制度经公司股东会审议通过后生效，由董事会负责解释和修改[24]

业务内容 - 外汇套期保值业务含远期结售汇、外汇期货等或其组合[3] 业务原则 - 开展业务遵循合法、审慎、安全、有效原则，不投机[5] 交易规则 - 与有资格金融机构交易，合约外币金额不超实际需求总额[7] 审议条件 - 预计动用保证金等上限满足条件、最高合约价值满足条件需股东会审议[9] 额度与期限 - 未来12个月业务额度使用期限不超12个月，任一时点不超已审议额度[9] 部门职责 - 财务部负责操作、风险管理等，内审部门审查监督[12] 风险处置 - 汇率波动财务部分析上报，总经理处置[16] 信息披露 - 业务净亏损达条件应及时披露[17] 档案保管 - 业务相关档案由财务部保管，期限不少于10年[20]

股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[2] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须经审议[3] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经审议[3] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经审议[3] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上应提交审议[4] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[6] - 董事人数不足《公司法》规定或《公司章程》所定人数的2/3（即6人）时，2个月内召开临时股东会[6] - 公司未弥补亏损达股本总额1/3时，2个月内召开临时股东会[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，2个月内召开临时股东会[6] 股东提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[14] - 召集人将在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东，计算起始期限不包括会议召开当日[15] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[16] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[16] 会议变更与记录 - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[17] - 会议记录应与相关资料一并保存，保存期限不少于10年[22] 决议通过规则 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[24] 其他规定 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[25] - 关联交易表决时，关联股东应回避，其股份不计入有效表决总数[26] - 单一股东及其一致行动人股份比例30%及以上时，选举董事应采用累积投票制[27] - 股东会选举两名以上独立董事时，应当实行累积投票制[27] - 股东会对提案逐项表决，按提案提出时间顺序进行[27] - 股东会对提案表决前，推举两名股东代表计票和监票[28] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，2个月内实施方案[30] - 议事规则经股东会审议批准后生效实施[32] - 议事规则解释权属公司董事会[32] 董事会授权 - 股东会可授权董事会三年内决定发行不超已发行股份50%的股份[3]

重大经营及投资事项审批 - 交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况之一由董事会审议批准并披露[8] - 交易资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况之一由董事会审议后报股东会批准并披露[9] - 未达上述两项指标的交易由总经理审核批准[9] 交易豁免情况 - 公司发生受赠现金资产等两类情形交易可免提交股东会审议但需信息披露[10] - 公司与其合并报表范围内主体间交易可免披露和履行程序[10] 交易披露要求 - 交易达特定标准，交易标的为股权需披露审计报告，为其他资产需披露评估报告[11] - 交易达另一标准，对方以非现金资产交易需披露审计或评估报告[11] 财务资助审批 - 公司“财务资助”交易需全体董事过半数且出席董事会会议三分之二以上董事审议通过[12] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%等4种情况“财务资助”需提交股东会审议[12] 资产交易审议 - 购买或出售资产，资产总额或成交金额连续12个月累计超公司最近一期经审计总资产30%，需披露、审计或评估，提交股东会审议且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[15] 日常交易合同披露 - 签署涉及购买原材料等日常交易合同，合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且绝对金额超5亿元应及时披露[17] - 签署涉及出售产品等日常交易合同，合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且绝对金额超5亿元应及时披露[18] 建设工程合同披露 - 公司作为总承包人承接建设工程项目，以全部合同金额适用合同披露规定；非总承包人以实际承担金额适用[25] 投标相关公告 - 参加投标，合同金额达披露标准，进入公示期未取得中标通知书应发提示性公告并披露中标公示内容[18] 投资项目决策 - 决策投资项目需考察投资项目法律政策限制、产业政策契合度、发展前景与效益等因素[18] 事项实施原则 - 实施重大经营及投资事项应遵循利于公司可持续发展和股东利益原则，保持人员、资产、财务独立[19] 项目执行流程 - 重大经营及投资项目由董事长或授权人签署文件，业务部门执行，财务部调配资金，项目完成后报送审核并报告[22] 责任承担 - 因故意或重大过失致决策失误等造成公司损失，相关人员需担责赔偿[24] 制度说明 - 本制度“以上”“以下”“以内”含本数，“超过”不含本数，与法律法规不一致时以法律法规为准，由董事会修订解释[27]

审计委员会构成 - 成员3名，均为非高管独立董事，会计专业人士任召集人[4] - 由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 会议规则 - 例会每季度至少一次，临时会议可提议召开[14] - 提前三天通知，主任委员主持[14] - 三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[15] - 关联议题关联委员回避，无关联委员过半数出席且通过[15] 其他规定 - 会议记录保存不少于十年[16] - 披露年报时披露履职情况[9] - 提审议意见未采纳应披露理由[9] - 细则自董事会决议通过实施[18] - 细则解释权归董事会[19]