永安行科技股份有限公司 总经理工作细则 永安行科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善永安行科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司日常经营活动，保护股东的利益，规范公司总经理及其他高 级管理人员的行为，确保其忠实履行职责，勤勉高效工作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《上市公司治理准则》等有关适用规定和《永安行科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司情况，制定本细则。 第二章 高级管理人员的任职资格及聘任程序 第二条 公司的高级管理人员包括公司总经理、副总经理、总工程师、财 务负责人、董事会秘书等及经董事会根据《公司章程》聘任的其他管理人员。 第三条 有以下情形之一的，不得担任公司的高级管理人员： (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑 的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长 ...

永安行科技股份有限公司 对外投资管理办法 永安行科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第二章 对外投资的组织机构 第四章 对外投资的审批程序 3 第十一条 公司的对外投资应按照如下审批权限进行审批： (一) 公司单项对外投资金额占公司最近一期经审计的净资产50%以 上，且绝对金额超过 5,000 万元人民币的，须经股东会审批。 (二) 公司单项对外投资金额占公司最近一期经审计的净资产10%以 上，且绝对金额超过 3,000 万元人民币的，须经公司董事会审 批。 (三) 除前述第（一）、（二）项规定外，对于公司主营业务范围内的 投资，可由董事会决定在一定期限内的投资总额，董事长可审 批单项对外投资金额占公司最近一期经审计的净资产 10%（不 含）以下的具体投资项目。 第十二条 对外投资涉及关联交易的，除应遵守本办法外，还应遵守《公司章 程》和《永安行科技股份有限公司关联交易管理办法》。 第十三条 公司在 12 个月内连续对同一或相关项目分次投资的，以其累计数计 算对外投资的数额。 第十四条 凡根据相关法律法规的规定，对外投资的交易金额应以审计或评估 值为作价依据或作价的参考依据的，公司应聘请符合资格 ...

永安行科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强永安行科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为的管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等法律、规章及《永安行科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司应依法行使股东职权，促使公司的全资子公司、控股子公司 （以下合称"子公司"）参照本制度的有关规定规范其对外担保。 第三条 本制度所称对外担保包括但不限于公司或子公司以自有资产和/ 或信用为其他单位和个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体 种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 公司的分公司不得对外提供任何担保。 永安行科技股份有限公司 对外担保管理制度 第五条 子公司的对外担保，应根据相关法律法规以及子公司的公司章程 报子公司董事会或股东会批准。其中，符合本制度第十三条第一款第（一）项的 子公司对外担保，须经公司股东会审议通过。 ...

永安行科技股份有限公司 关联交易管理办法 永安行科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范永安行科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规 范性文件以及《永安行科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 第二章 关联人与关联交易 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二） 由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人或其他组织； （三） 由第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联 自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及其控股 子公司以外的 ...

永安行科技股份有限公司 子公司管理办法 永安行科技股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对永安行科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 控股子公司（以下简称"子公司"）的管理控制，确保控股子公司业务符合公司 的总体战略发展方向，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章及《永安行 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称子公司指公司持有其 50%以上股份，或者持有其股份在 50%以下但能够实际控制的公司；参股公司指公司持有其股份在 50%以下且不具 备实际控制的公司。 第三条 本办法适用于公司与子公司之间管理关系的确定。公司各职能部门， 公司委派至各子公司的董事、监事、高级管理人员对本办法的有效执行负责，并 应依照本办法及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。 第四条 子公司应按照上市公司 ...

永安行科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 永安行科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范永安行科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》和《永安行科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关法律、行政法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书，作为公司与上海证券交易所（以下简称"上 交所"）之间的指定联络人。董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、 文件保管以及公司股东资料管理、办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本制度的有 关规定。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识，具有良好的职业道德和个人品质, 具备履行职责所必需的工作经验，并取 得上交所颁发的董事会秘书培训合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董 事会秘书： 2 (一) 根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不 ...

永安行科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强永安行科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审 计监督，切实保证公司财务会计制度等各项制度的有效执行和公司资金的安全有 效使用，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《企业内部控 制基本规范》等法律、法规和《永安行科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属分公司、全资子公司（含全资子公司 及其之间组建的全资公司）和控股（非全资）子公司（以下简称"各下属单位"）。 第三条 公司的参股单位可参照本制度实施内部审计。 第四条 内部审计是公司经济监督工作的重要组成部分，是内部内审部门 依法独立监督和评价各下属单位财务收支、经济活动的真实、合法和效益，以及 为加强内部控制和风险管理、实现经济目标提供保证和咨询服务的行为。 第五条 内部内审部门应坚持全面审计、突出重点的工作方针，坚持审计、 帮助、促进相结合的原则，规范审计行为，防范审计风险。 永安行科技股份有限公司 内部审计制度 第六条 内部审计人员办理审计事项，应当严格遵守内部审计职业道德规 范和内部审计准则，忠 ...

永安行科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 永安行科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范永安行科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事（含独立 董事）的离职程序，明确董事、高级管理人员离职后的责任义务，保障公司治理 结构稳定，保护公司和投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司章程指引》《上市公司治理准则》等法律法规及《永安行科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），特制定《永安行科技股份有限公司董事和高级 管理人员离职管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下 ...

永安行科技股份有限公司 募集资金管理制度 永安行科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范永安行科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上 市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》《监管规则适用指引——发行类第7号》 以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法 规的规定,结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"系指公司通过公开发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保上市公司募集资 金安全，不得操控上市公司擅自或者变相改变募集资金用途。公司董事会应当持 续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用 效益 ...

永安行科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度 永安行科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对永安行科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员（以下简称"董高人员"）所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第8号——股份变动管理》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，特制定本制度。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第四条 公司董高人员计划通过上海证券交易所集中竞价交易或者大宗交易 方式转让股份的，应当在首次卖出股份前向公司报告备案减持计划，并由公司 于首次卖出的前15个交易日上报上海证券交易所并予以公告。 减持计划应当包括下列内容： （一）拟减持股份的数量、来源； （二）减持时间区间、价格区 ...